南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新） 南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基         金居品贵府节录（更新）                                      编制日历：2024 年 10 月 14 日                     送出日历：2024 年 11 月 1 日  本节录提供本基金的迫切信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读完满的招募评释书等销售文献。 一、居品好像            南边北交所精选两年定 基金简称                          基金代码         014294            开夹杂发起            南边基金照看股份有限 基金照看东谈主                         基金托管东谈主        交通银行股份有限公司            公司 基金合同奏效日    2021 年 11 月 23 日 基金类型       夹杂型                来往币种         东谈主民币 运作样式       依期灵通式 灵通频率       两年依期灵通，每两年灵通一次申购和赎回                               开动担任本基金 基金司理       雷嘉源                基金司理的日历                               证券从业日历       2009 年 7 月 16 日            《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对日，若基金钞票净值低于 2 亿            元，基金合同自动隔绝，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金            合同期限。法律律例或中国证监会另有规则的，从其规则。如本基金在            《基金合同》奏效 3 年后无间存续的，连合 20 个服务日出现基金份额 其他            合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金            照看东谈主应当在依期讲演中给予闪现；连合 30 个服务日出现基金份额合手            有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同终            止，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   注：本基金为夹杂型基金（偏股夹杂型）。 二、基金投资与净值弘扬 （一） 投资方向与投资策略   详见《南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金招募评释书》第九部分 “基金的投资”。          本基金在灵验戒指组合风险并保合手精深流动性的前提下，通过专科化深 投资方向          度扣问分析，力图已毕基金钞票的恒久清静升值。           本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、           北京证券来往所股票（简称“北交所股票”）过火他经中国证监会核准或 投资范围      注册上市的股票以及存托根据（下同））、内地与香港股票市集来往互联           互通机制允许贸易的规则范围内的香港和谐来往所上市的股票（简称“港           股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国债、央行单子、金融债券、          南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新）          企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开荒          行的次级债券、政府撑合手机构债券、政府撑合手债券、所在政府债券、可          调度债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、钞票撑合手证券、债券回          购、银行入款（包括条约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、          货币市集用具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权）以          及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需稳健中国证监会的          相关规则。          基金的投资组合比例为：          禁闭期内，本基金股票（含存托根据）投资占基金钞票的比例范围为 60%-          于北交所股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。应灵通期流动性需          要，为保护合手有东谈主利益，本基金灵通期开动前 1 个月以及灵通期收尾后 1          个月内，本基金的股票钞票投资比例可不受上述驱散。          灵通期内，本基金每个往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期          权合约需交纳的来往保证金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款          或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出          保证金、应收申购款等。禁闭期内，本基金不受上述 5%的驱散，但每个          往翌日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需交纳的来往保          证金后，应当保合手不低于来往保证金一倍的现款。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东谈主在履行          稳健顺次后，不错将其纳入投资范围。 主要投资策略   品投资策略；5、钞票撑合手证券投资策略；6、政策配售投资策略；7、开          放期投资策略          中国政策新兴产业详细指数收益率*65%+中证港股通详细指数（东谈主民 功绩比较基准          币）收益率*10%+中债总指数收益率*25%          本基金为夹杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股          票型基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金投资北交所股票，          将承担因投资标的、市集轨制以及来往法则等各异带来的稀疏风险。本 风险收益特征          基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金一样的市集          波动风险等一般投资风险以外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险          等境外证券市集投资所濒临的特殊投资风险。 （二） 投资组结伙产确立图表/区域确立图表           南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新） （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售相关用度              份额（S）或金额    用度类型      （M）/合手有期限         收费样式/费率          备注                （N）             M            万元 申购费（前收费）             万元    赎回费      N           南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新）    投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次分歧计费。    基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集执行、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作相关用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费样式/年费率或金额               收取方 照看费               1.20%                基金照看东谈主和销售机构 托管费               0.20%                基金托管东谈主 销售服务费             -                    销售机构 审计用度              50,000.00            管帐师事务所 信息闪现费             120,000.00           规则闪现报刊                   《基金合同》奏效后与基金                   相关的信息闪现用度；《基                   金合同》奏效后与基金相关                   的管帐师费、讼师费、诉讼                   费和仲裁费；基金份额合手有                   东谈主大会用度；基金的证券/                   期货/期权来往用度；基金 其他用度                                                -                   的银行汇划用度；基金相关                   账户的开户及贵重用度；因                   投资港股通股票而产生的各                   项合理用度；按照国度相关                   规则和《基金合同》商定，                   不错在基金财产中列支的其                   他用度。   注：本基金来往证券、基金等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除。   上表中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最 终践诺金额以基金依期讲演闪现为准。 （三） 基金运作详细用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在合手未必代，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作详细费率（年化）   基金照看费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报闪现的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与迫切辅导 （一） 风险揭示          南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新）   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。   投资有风险，投资者购买基金时应精良阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。   （1）本基金为夹杂型证券投资基金，禁闭期内股票（含存托根据）投资占基金钞票的 比例范围为 60%-100%，港股通股票投资比例不得跳动股票钞票的 20%，其中投资于北交所股 票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。因此，国内和港股通标的股票市集和债券市集的变 化均会影响到基金功绩弘扬，基金净值弘扬因此可能受到影响。   （2）本基金每两年灵通一次申购和赎回，投资东谈主需在灵通期提倡申购赎回请求，在非 灵通时代将无法按照基金份额净值进行申购和赎回，即投资者要研讨在禁闭期期资金不成赎 回的风险。   （3）投资港股通股票的风险   本基金投资于法律律例规则范围内的香港和谐来往所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金一样的市集波动风险等一般投资风险以外，本基金还濒临汇率风险、香港市集 风险、市集轨制以及来往法则不同等境外证券市集投资所濒临的稀疏风险，包括但不限于： 股通轨制驱散或颐养带来的风险、5）法律和政事风险、6）管帐轨制风险、7）税务风险。   （4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基 金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁汰带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于 市集风险、流动性风险、来往敌手信用风险、操立场险、保证金风险等；由此可能增多本基 金净值的波动性。   （5）本基金的投资范围包括钞票撑合手证券。钞票撑合手证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （6）基金合同隔绝的风险   《基金合同》奏效之日起 3 年后的年度对日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自 动隔绝，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另 有规则的，从其规则。如本基金在《基金合同》奏效 3 年后无间存续的，连合 20 个服务日 出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照看东谈主 应当在依期讲演中给予闪现；连合 30 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或者基 金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同隔绝，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。   （7）投资于存托根据的风险   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托根据（“中国存托根据”），除与其他 仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅 波动以致出现较大亏空的风险，以及与中国存托根据刊行机制相关的风险，包括存托根据合手 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有职权等方面存在各异可能激勉的风险； 存托根据合手有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动 敛迹存托根据合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托根据价钱各异以及波动的风险；存托根据 合手有东谈主权益被摊薄的风险；存托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续 信息闪现监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的 其他风险。   （8）投资于北交所股票的风险         南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新）   北京证券来往所是零丁于沪深证券来往是以外的世界性证券来往所，其轨制法则，包括 股票刊行、来往、分层照看、投资者稳健性等方面与沪深证券来往所的轨制法则存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所市集行动全新的市集，相关轨制法则还需要 不断创新和完善。这些身分的变化可能对本组合参预或退出投资增多难度，从而对投资收益 以及普通的申购赎回产生径直或转折的影响。   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券来往所上市公司比拟，北交所 挂牌公司可能股权相对聚合、投资者门槛较高，因此市集全体流动性可能弱于沪深证券来往 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在合手有股票无法 普通来往的风险。   北交所主要服务创新式中小企业，企业多处于成恒久，界限可能偏小，常常具有依赖核 心时候东谈主员和供应商、客户聚合度高、叮咛外部冲击才智较弱等特质，企业上市后的合手续创 新才智、收入及盈利水对等仍具有较大不细目性。   北交所股票可能因触及退市情形被隔绝上市。因触及来往类情形被隔绝上市的北交所股 票，不参预退市整理期；因触及财务类、轨范类及要紧犯警类情形被隔绝上市的，参预退市 整理期来往 15 个往翌日。   （9）本基金投资运动受限证券的风险。   本基金可投资于运动受限证券，因此可能濒临在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的 风险，同期由于运动受限证券的非运动秉性，在本基金参与投资后将在一依期限内无法运动， 在濒临基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。现在，本基金照看东谈主 已诞生了健全的里面戒指体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、里面审批经过、 信息闪现、日常风险监控等才能，作念好危险处理预案，确保运动受限证券投资的正当合规。   （10）本基金收益分派样式有现款分成和红利再投资两种，关于采纳红利再投资的投资 东谈主，其因红利再投资所得的份额自证据之日起开动臆测合手未必期，并于该份额赎回时按照本 基金相关法律文献的商定采纳适用的赎回费率并臆测赎回费，敬请投资东谈主寄望。   （11）本基金可采纳投资政策配售股票，需参与并汲取刊行东谈主政策配售股票，由此产生 的投资风险与价钱波动由投资者自行承担。政策配售股票有可能出现股价波动较大的情况， 投资者有可能濒临政策配售股票价钱大幅波动的风险。   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资热沈和来往轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）政策风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）上市公司诡计风险、（5） 购买力风险、（6）信用风险、（7）债券收益率弧线变动风险、（8）再投资风险。 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金照看东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构选用的评价样式可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价效果不得低于基金照看            南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新） 东谈主作出的风险等第评价效果。销售机构基于自己选用的评价样式可能对基金的风险等第进行 依期或不依期的颐养。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条件完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配西宾。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   （3）大皆赎回情形下的流动性风险照看措施   （4）实施备用的流动性风险照看用具的情形、顺次及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金照看东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险照看用具，行动特定情形下基金照看东谈主流动性风险照看的援助措施，包括但 不限于延期办理大皆赎回请求、暂停汲取赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。同期基金照看东谈主 当令刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护合手有东谈主的利益。当实 施备用的流动性风险照看用具时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   本基金功绩比较基准仅行动检会基金功绩的参考，功绩比较基准的弘扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金践诺运作中投资的对象过火权重与基准指数的成份券过火权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   侧袋机制是一种流动性风险照看用具，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目标在于灵验阻遏并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手闪现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧 袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定钞票 的变当前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不闪现侧袋账户份额的净值，即便基金照看东谈主在基金依期 讲演中闪现讲演期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金照看东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照看东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照看东谈主臆测各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需研讨主袋账 户钞票，并根据相关规则对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理， 因此本基金闪现的功绩筹备不成反馈特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 迫切辅导   南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213621 号文注册召募。中国证监会对本基金募 集的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   基金照看东谈主依照恪称连累、诚笃信用、严慎起劲的原则照看和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。           南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵府节录（更新）   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同相关的争议搞定样式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同相关的 一切争议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，仲裁地 点为深圳市。   基金居品贵府节录信息发生要紧变更的，基金照看东谈主将在三个服务日内更新，其他信息 发生变更的，基金照看东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的践诺情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获得基金的相关信息，敬请同期热心基金照看东谈主发布的相关临时 公告等。   投资东谈主洞悉并应许基金照看东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值服务，并可自主选 择退订，具体的服务评释详见招募评释书“基金份额合手有东谈主服务”章节。 五、其他贵府查询样式   以下贵府详见基金照看东谈主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金合同》、   《南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金托管条约》、   《南边北交所精选两年依期灵通夹杂型发起式证券投资基金招募评释书》   ●依期讲演、包括基金季度讲演、中期讲演和年度讲演   ●基金份额净值   ●基金销售机构及斟酌样式   ●其他迫切贵府 六、其他情况评释   暂无。