国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式        证券投资基金          托管协议    基金看护东说念主：国投瑞银基金看护有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                                                                         托管协议                                                            目         录                                       托管协议   鉴于国投瑞银基金看护有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限连累公 司，按影相关法律法例的章程具备担任基金看护东说念主的资历和智商，拟召募注册国投瑞银中证港 股通央企红利指数型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按影相关 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和智商；   鉴于国投瑞银基金看护有限公司拟担任国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券 投资基金的基金看护东说念主，招商银行股份有限公司拟担任国投瑞银中证港股通央企红利指数型 发起式证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的基金看护东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，         《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义，若有屈膝应以基 金合同为准；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排按照基金合同和本基金招募说 明书的章程实施。                                           托管协议                       一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金看护东说念主（也可称钞票看护东说念主） 称呼：国投瑞银基金看护有限公司 住所：上海市虹口区杨树浦路 168 号 20 层 办公地址：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 18 楼 法定代表东说念主：傅强 成立时代：2002 年 6 月 13 日 批准竖立机关：中国证券监督看护委员会 批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织步地：有限连累公司 注册老本：壹亿元东说念主民币 存续时代：握续筹谋 筹谋范围：基金召募、基金销售、钞票看护、中国证监会许可的其他业务。 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时代：1987 年 4 月 8 日 批准竖立机关和竖立文号：中国东说念主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织步地：股份有限公司 注册老本：东说念主民币 252.20 亿元 存续时代：握续筹谋                                        托管协议             二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作看护办法》            （以下简称“《运作办法》                       ”）、                         《公开召募怒放式证券投资基金流动性 风险看护章程》（以下简称“《流动性风险看护章程》”）                          、《公开召募证券投资基金信息透露管 理办法》（以下简称“《信息透露办法》”）等相关法律法例、基金合同过甚他相关章程制订。   （二）签订托管协议的宗旨   签订本协议的宗旨是明确基金看护东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、净 值计较、收益分拨、信息透露及彼此监督等相关事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金看护东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                                           托管协议              三、基金托管东说念主对基金看护东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资终结、关联方交易等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券弃取圭臬 的，基金看护东说念主应事前或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金本色投资 是否妥贴基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督。      本基金主要投资于地方指数的成份股和备选成份股（含存托字据）                                  。      为更好兑现投资筹谋，本基金还可投资于除地方指数成份股及备选成份股除外的其他股 票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托字据）                                 、港股通地方股票、 债券（包括国债、央行单据、金融债、地方政府债、政府相沿机构债、企业债、公司债、可转 换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、公开导行的次级债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据等）、钞票相沿证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器用、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥贴 中国证监会的相关章程）。      本基金不错根据相关法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金看护东说念主在现实妥贴门径后，不错 将其纳入投资范围。      本基金股票钞票（含存托字据）占基金钞票的比例不低于 90%，其中投资于地方指数成份 股或备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货、股票 期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 股票期权、国债期货过甚他金融器用的投资比例依照国度相关法律法例或监管机构的章程执 行。      如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例终结，基金看护东说念主在现实妥贴门径后， 不错调节上述投资品种的投资比例。      基金的投资组合应遵守以下终结：      （1）本基金股票钞票（含存托字据）占基金钞票的比例不低于 90%，其中投资于地方指 数成份股或备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；                                            托管协议    （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需交纳的交易保证金后， 现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，上述现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票相沿证券的比例，不得朝上基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金握有的全部钞票相沿证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；    （5）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）钞票相沿证券的比例，不得朝上该钞票相沿 证券边界的 10%；    （6）本基金看护东说念主看护的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样钞票相沿证券，不得超 过其各样钞票相沿证券揣摸边界的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票相沿证券。基金握有资 产相沿证券时代，如若其信用等第着落、不再妥贴投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣摸不得朝上基金钞票净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金看护东说念主之外的成分甚至基金不妥贴该比 例终结的，基金看护东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可继承质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （11）本基金参与股指期货交易的，需治服下列投资比例终结： 过基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；                                            托管协议 交易日基金钞票净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交易的，需治服下列投资比例终结： 约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数计较；    （13）本基金参与国债期货交易的，需治服下列投资比例终结： 之和，不得朝上基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）      、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 市值的 30%； 交易日基金钞票净值的 30%； 货合约价值，揣摸（轧差计较）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （14）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；    （15）本基金参与转融通证券出借业务的，需治服下列投资终结： 应纳入《流动性风险看护章程》所述流动性受限证券的范围；    因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金看护东说念主之外的成分甚至基金 投资不妥贴上述章程的，基金看护东说念主不得新增出借业务；                                          托管协议   （16）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托字据的比例终结依照内地上市交易的股票实施，与内地照章刊行上 市的股票合并计较；   （18）相关法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例终结。   除上述（2）、         （7）、            （9）、               （10）、                   （15）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、标 的指数成份股调节、地方指数成份股流动性终结、基金边界变动等基金看护东说念主之外的成分甚至 基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金看护东说念主应当在 10 个交易日内进行调节，但中 国证监会章程的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金基金看护东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交易 的，应当妥贴基金的投资筹谋和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益糟蹋， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相关交易必须事前得到基金 托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。关键关联交易应提交基金看护东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金看护东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起入手。法律法例或监管部 门另有章程的，从其章程。 在现实妥贴门径后，以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述终结，如适用于本基 金，基金看护东说念主在现实妥贴门径后，则本基金投资不再受相关终结。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金看护东说念主弃取存                                         托管协议 款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金看护东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，详情妥贴条目的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴相关章程进行监督。如基金看护东说念主在基金投资运作 之前未向基金托管东说念主提供银行入款交易敌手名单的，视为基金看护东说念主招供全市集交易敌手。对 于不妥贴章程的银行入款，基金托管东说念主不错断绝实施，并呈报基金看护东说念主。   本基金投资银行入款应妥贴如下章程： 比例揣摸不得朝上 20%；投资于不具有基金托管东说念主资历的吞并贸易银行的银行入款、同行存 单占基金钞票净值的比例揣摸不得朝上 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的银行入款、同行存单投资战略，基金看护东说念主现实 妥贴门径后，可相应调节投资组合终结的章程。 职责、风险适度步履和监察稽核轨制，切实防守相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行如期 入款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献， 切实现实托管职责。   （1）基金看护东说念主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不当形成基金财产蚀本的，由 基金看护东说念主承担相应连累。   （2）基金看护东说念主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的蚀本。流动性风险主 要包括基金看护东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成振奋基金闲居结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取 而波及的利息蚀本影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金看护东说念主须加强里面风险适度轨制的成立。如因基金看护东说念主职工职务行径导致基 金财产受到蚀本的，需由基金看护东说念主承担由此形成的相应蚀本。   （4）基金看护东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户看护、利率看护、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与看护、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金看护东说念主应与妥贴资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合                                       托管协议 作协议》    （以下简称《总体谐和协议》                ），详情《入款协议书》的样貌范本。                                《总体谐和协议》和 《入款协议书》的样貌范本由基金托管东说念主与基金看护东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体谐和协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。   （3）基金看护东说念主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他有用入款字据的办理方式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他有用字据在邮寄过程中遗失后，入款余 额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 拜托入款证实书或其他有用入款字据的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金看护东说念主应在《入款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 入款银行承担一切连累。   （6）基金看护东说念主应在《入款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金看护东说念主应实时书面呈报入款行，书面呈报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分 支机构应实时就变更事项向基金看护东说念主、基金托管东说念主出具正经书面阐发书。变更呈报的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书 面呈报对方。   （7）基金看护东说念主应在《入款协议书》中章程，因如期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金看护东说念主应当依据基金看护东说念主与入款银行签订的《总体 谐和协议》、      《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款字据传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金看护东说念主应在《存 款协议书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款字据（下称“存                                        托管协议 款字据”），该入款字据为基金入款阐发或到期支款的有用字据，且对应每笔入款仅能开具独一 入款字据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款字据复印件并与 基金托管东说念主电话阐发收妥后，将入款字据原件通过快递寄送或上门拜托至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若入款银行分支机构代为看护入款字据的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真一份 入款字据复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   （2）入款字据的遗失补办   入款字据在邮寄过程中遗失的，由基金看护东说念主向入款银行建议补办苦求，基金看护东说念主应督 促入款银行尽快补办入款字据，并按以上（1）的方式快递或上门拜托至基金托管东说念主，原入款 字据自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金看护东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金看护东说念主应在《入款协议书》中章程，对于存期朝上 3 个月的如期入款，基金托管东说念主于 每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的相关时限要求及 时回复。基金看护东说念主有连累督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的连累由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款字据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金看护东说念主提前呈报基金托管东说念主通过快递将入款字据原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款字据原件的，应与基金托管东说念主电话探究。入款到期前基金看护 东说念主与入款银行阐发入款字据收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，呈报基金看护东说念主与存 款银行接洽入款到账时代及利息补付事宜。基金看护东说念主应将接洽终结示知基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥入款本息确当日呈报基金看护东说念主。   基金看护东说念主应在《入款协议书》中章程，入款字据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款字据复印件上加盖公章并出具相关讲解文献后，与入款 银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如 果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需按《入款 协议书》约定利率和本色展期天数支付展期利息。                                        托管协议   如若在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性看护的需要等原因，基 金看护东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金看护东说念主与入款银行签订的《入款协议书》实施。   基金托管东说念主发现基金看护东说念主在进行入款投资时有违犯相关法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面步地呈报基金看护东说念主在 10 个责任日内创新。基金看护东说念主对基金 托管东说念主呈报的违纪事项未能在 10 个责任日内创新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托 管东说念主发现基金看护东说念主有关键违游记径，应立即讲述中国证监会，同期呈报基金看护东说念主在 10 个 责任日内创新或断绝结算，若因基金看护东说念主拒作假施形成基金财产蚀本的，相关蚀本由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应连累。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金看护东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金看护东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例 及行业圭臬的、经珍贵弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算方式。基金看护东说念主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的蚀本应由基金看护东说念主承担。基金看护东说念主应严格按照交易敌手名单的范围 在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金看护东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基金看护东说念主不错调节交易敌手名单，但应将调节 终结至少提前一个责任日书面呈报基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金看护东说念主根据市 场需要临时调节银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主诠释事理，并在与交 易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商看护。   基金看护东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负责 处理因交易敌手不现实合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金看护东说念主详情的时代内 仍未承担负约连累过甚他相关法律连累的，基金看护东说念主不错对相应蚀本先行赐与承担，然后再 向相关交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同现实情况进行监督。如基金看护东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供 银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金看护东说念主招供全市集交易敌手。   （五）本基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券 相关问题的呈报》等相关监管章程。                                       托管协议 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限 连累公司、中央国债登记结算有限连累公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律法例或中国证监会另有章程的 除外。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资有筹谋经过、风险适度轨制。基金投资非公开导行股 票，基金看护东说念主还应提供基金看护东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金看护东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个责任日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时代进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的方式阐发收到上述尊府。   基金看护东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极有 效的步履，在合理的时代内有用看护基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金看护东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，在依据本协议现实相应监督义务后， 基金托管东说念主不承担相应连累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时代等。基金看护东说念主 应保证上述信息简直凿、完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时代进行审核。   由于基金看护东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东说念主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担相应连累。                《基金合同》、《托管协议》审核基金看护东说念主投资流畅受限证 券的行径。如发现基金看护东说念主违犯了《基金合同》、                       《托管协议》以过甚他相关法律法例的相关                                          托管协议 章程，应实时呈报基金看护东说念主，并呈报中国证监会，同期遴选合理步履保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金看护东说念主的造孽、违纪以及违犯《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予实施，独立即呈报基金看护东说念主创新，基金看护东说念主不予创新或已代表基金签署合同不得作假施 时，基金托管东说念主应向中国证监会讲述。 章程引子透露所投资非公开导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价 值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。      （六）基金看护东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，正经评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、勤奋守法的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机构的相关规 定。      （七）基金参与转融通证券出借业务，基金看护东说念主应当治服审慎筹谋原则，配备技艺系统 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险看护轨制，完善业务经过，有用防守和适度风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。      （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计较、 各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相关信息 透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹成见数据等进行监督和核查。      （九）基金托管东说念主发现基金看护东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面指示等方式呈报基金看护东说念主限 期创新。基金看护东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金看护东说念主收到呈报后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面呈报，基金看护东说念主应以书面步地给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及创新期限。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金看护东说念主改正。基金看护东说念主对基金托管 东说念主呈报的违纪事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。      （十）基金看护东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金看护东说念主应在章程时代 内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金看护东说念主应积极配 合提供相关数据尊府和轨制等。      （十一）若基金托管东说念主发现基金看护东说念主依据交易门径如故见效的指示违犯法律、行政法例 和其他相关章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈报基金看护东说念主实时创新，由此形成的                                      托管协议 蚀本由基金看护东说念主承担，基金托管东说念主在现实其呈报义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金看护东说念主有关键违游记径，应实时讲述中国证监会，同期呈报 基金看护东说念主限期创新。                                       托管协议               四、基金看护东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金看护东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金看护东说念主计较 的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金看护东说念主指示办理清理交收、相关信息透露和监 督基金投资运作等行径。   （二）基金看护东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账看护、未执 行或无故蔓延实施基金看护东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他相关章程时，应实时以书面步地呈报基金托管东说念主限期创新。基金托管东说念主收到书 面呈报后应鄙人一责任日前实时查对并以书面步地给基金看护东说念主发出回函，诠释违纪原因及 创新期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金看护东说念主有权随时对呈报县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金看护东说念主依照法律法例、基金合同和本托管协议对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金看护东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在章程时代 内复兴并改正，或就基金看护东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关尊府 以供基金看护东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性。   （四）基金看护东说念主发现基金托管东说念主有关键违游记径，应实时讲述中国证监会，同期呈报基 金托管东说念主限期创新，并将创新终结讲述中国证监会。                                         托管协议                  五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 基金看护东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事连累、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主本色 有用适度下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的连累。 并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金管 理东说念主遴选步履进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金看护东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的蚀本，基金托管东说念主应给予积极的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、果决、过失或收歇等原因给基金钞票形成的蚀本等不承担连累。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                           。该账户由基金看护东说念主开立并看护。 《基金法》、      《运作办法》等相关章程后，基金看护东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时代内，基金看护东说念主应聘任妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方过甚 握有份额进行专门诠释。出具的验资讲述由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和看护 看护基金的银行入款，并根据基金看护东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“国投瑞银 中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印记。                                       托管协议 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和看护 券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金看护东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主清理责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司 的章程实施。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并看护；若无相关章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管账户的开设和看护   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限连累公司和银行 间市集清理所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和看护 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金看护东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金看护东说念主进行，重置后务必实时通 知基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金看护东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金看护东说念主保证 所提供的账户开户材料简直凿性和有用性，且在相关尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关章程使用并 看护。                                         托管协议   （七）基金财产投资的相关有价字据等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价字据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限连累公司或单据营业中心的代看护库，什物看护字据由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价字据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金看护东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构本色有用适度的有价字据不承担看护连累。   （八）与基金财产相关的关键合同的看护   由基金看护东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件分手由基金看护东说念主、基 金托管东说念主看护。除本协议另有章程外，基金看护东说念主代表基金签署的与基金财产相关的关键合同 应保证基金看护东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金看护东说念主应在关键合同签署 后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 看护东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的终结，由基金看护东说念主负责。重 大合同的看护期限不低于法律法限定程的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金看护东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得更始。基金看护东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金看护东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                                              托管协议                   六、指示的发送、阐发及实施      基金看护东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主实施基金看护东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等相关事项。      基金看护东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金看护东说念主发送的电子指示（选拔电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详细奇迹平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据基金看护 东说念主同意设定的业务法则自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金看护东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。      （一）基金看护东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金看护东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权呈报书（以下称“授权呈报书”                                       ），指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权呈报书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权呈报书应加盖基金看护东说念主公章和 法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还需附上法定代表东说念主的授权书，并 写明见效时代，未写明见效时代的以本协议签署日历或授权呈报书的题名日历为见效时代。基 金看护东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权呈报书，同 时电话呈报基金托管东说念主。授权呈报书经基金看护东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金看护 东说念主和基金托管东说念主招供的方式阐发后，于授权呈报书载明的见效时代见效，未注明见效时代的以 授权呈报书的题名时代见效。基金看护东说念主在而后三个责任日内将授权呈报书的蓝本送交基金 托管东说念主。授权呈报书蓝本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为 准。      基金看护东说念主和基金托管东说念主对授权呈报书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相关操作主说念主员除外的任何东说念主透露，但法律法限定程或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在看护本基金时，基金看护东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主印记/署名。基金看护 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时代、金额、出款和收款账户信息等。      （三）指示的发送、阐发及实施的时代和门径      基金看护东说念主弃取以劣等（2）种方式向基金托管东说念主发送指示：      （1）基金看护东说念主通过招商银行托管+详细奇迹平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。      招商银行托管+详细奇迹平台是指基金托管东说念主基于 Internet 网络，向基金看护东说念主提供的 客户奇迹软件，兑现基金看护东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递 和信息奇迹等纵贯式处理。                                          托管协议   基金看护东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细奇迹平台奇迹协议》，具体事 宜以《招商银行“托管+”详细奇迹平台奇迹协议》的约定为准。   （2）基金看护东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金看护东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金看护东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件示知基金托管东说念主本基金的基金代码。   对于基金看护东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送的指示，基金看护东说念主不得否定其效用。   对于基金看护东说念主通过上述（1）、                 （2）方式发送指示的，在救急情况下，基金看护东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分手按照以劣等（3）、                                      （4）款指 令发送方式实施。   （3）基金看护东说念主弃取以传真方式发送指示   对于基金看护东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金看护东说念主不得否定其效用。   特殊情况下，基金看护东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金看护东说念主须通过授权的电话号码呈报基金托管东说念主汲取传真指示。如因基金管 理东说念主未呈报基金托管东说念主汲取传真指示形成的蚀本，基金托管东说念主不承担连累。上述特殊情况看护 后，基金看护东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新呈报，并加盖基金看护东说念主在授权呈报书 中的预留印鉴。   （4）基金看护东说念主快递寄送或现场交互指示原件的步地传递指示   如需变更指示发送步地，基金看护东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送步地的指示 发送方式变更呈报书。   基金看护东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细奇迹平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易字据或其他讲解材料。基金看护东说念主对该 等尊府简直凿性、有用性、完竣性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详细奇迹平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金看护东说念主不得否定其效用。   对于新股、新债申购等网下公开导行业务，基金看护东说念主应于网下申购缴款日的 10:30 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金看护东说念主应于交易日历货进出金截止时代前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。闲居情况下由基金托管东说念主依据基金看护东说念主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他要紧 情况时，基金看护东说念主不错使用非银期转账手工进出金。                                          托管协议   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金看护东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金看护东说念主呈报期货公司进行入金操作，出金由基 金看护东说念主呈报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东说念主，由基金托管东说念主依据基金看护东说念主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金看护东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金看护东说念主应与基金托管东说念主阐发已完成交易单元和 鼓吹代码设立后方可进行。   对于银行间业务，基金看护东说念主应于交易日 17:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送 至基金托管东说念主。基金看护东说念主应与基金托管东说念主阐发基金托管东说念主已完成文凭和权限设立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金看护东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话呈报基金托管东说念主，如基金看护东说念主未呈报基金托管东说念主，导致指示 未实施或实施失败的，基金托管东说念主不承担相应连累。   对于指定时代出款的交易指示，基金看护东说念主应提前将指示发送至基金托管东说念主；对于基金管 理东说念主于 17:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主致力于实施，但不保证当日出款，如出 款不堪利，基金托管东说念主不承担相应连累。   基金看护东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐发，如因基金看护东说念主未呈报基 金托管东说念主汲取传真指示形成的蚀本，基金托管东说念主不承担连累。对于依照“授权呈报书”发出的 指示，基金看护东说念主不得否定其效用。   基金看护东说念主在发送指示时，应确保出款账户有弥散的资金余额、文献尊府王人全，并为基金 托管东说念主留出实施指示所必需的时代，因基金看护东说念主未给予合理必需的时代导致基金托管东说念主操 作不堪利的，基金托管东说念主不承担相应连累，但应积极协助处理相关事宜。   基金托管东说念主阐发收到基金看护东说念主发送的指示后，支吾指示进行步地审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴步地上不存在关键差 异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金看护东说念主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性 审查，不负责审查基金看护东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、确凿性、完竣性和 有用性，基金看护东说念主应保证上述文献尊府正当、确凿、完竣和有用。如因基金看护东说念主提供的上 述文献不对法、不确凿、不完竣或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来蚀本， 由基金看护东说念主承担相应连累。                                       托管协议   基金托管东说念主审核指示无误后应在规如期限内实时实施。   在指示未实施的前提下，若基金看护东说念主取销指示，基金看护东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若取销电子指示，基金看护东说念主应通过相关系统取销，系统功能不沿秉承销的， 应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金看护东说念主发送瑕疵指示的情形和处理门径 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。 停指示的实施，由基金看护东说念主取销指示或取销后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓实施指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金看护东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》                                         、 本协议或其他相关法律法例的章程时，应暂缓实施指示，并实时呈报基金看护东说念主，基金看护东说念主 收到呈报后应实时查对并创新；如相关交易已见效，则应呈报基金看护东说念主在法例规如期限内及 时创新。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行径，基金托管东说念主在过后现实了对基金看护东说念主的 呈报义务后，即视为澈底现实了其投资监督职责。对于基金看护东说念主违犯《基金法》                                    、《运作办法》                                          、 《基金合同》      、本协议或其他相关法律法例的章程形成基金财产蚀本的，在基金托管东说念主如故依 据本协议约定现实监督职责的情况下，由基金看护东说念主承担相应连累，基金托管东说念主免于承担相应 连累，但应积极协助处理相关事宜幸免蚀本扩大。   （六）基金托管东说念主未按照基金看护东说念主指示实施的处理方法   对于基金看护东说念主的有用指示和呈报，除非违犯法律法例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述瑕疵，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延实施。除因罕见或关键过失甚至本基金、基金管 理东说念主的利益受到损伤而负抵偿连累外，基金托管东说念主对实施基金看护东说念主的正当指示对基金财产 形成的蚀本不承担抵偿连累。   （七）更换被授权东说念主员的门径   基金看护东说念主撤换被授权东说念主员、调动被授权东说念主员的权限、变更或新增汲取传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金看护东说念主和基金 托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金看护东说念主公章的授权呈报书，同期电话呈报 基金托管东说念主。新授权呈报书经基金看护东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金看护东说念主和基金 托管东说念主招供的方式阐发后，于授权呈报书载明的见效时代见效，同期原授权呈报书失效。基金 看护东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更呈报的蓝本送交基金托管东说念主。授权呈报书蓝本内 容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换汲取基 金看护东说念主指示的东说念主员，应提前呈报基金看护东说念主。                                      托管协议   （八）指示的看护   指示若以传真步地发出，则蓝本由基金看护东说念主看护，基金托管东说念主看护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相关连累   对基金看护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时清理 所形成的蚀本由基金看护东说念主承担。因基金看护东说念主原因形成的传输不足时、未能留出弥散实施时 间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发甚至资金未能实时清理或交易失败所形成的蚀本由 基金看护东说念主承担，但发生不可抗力的情形除外。基金托管东说念主正如实施基金看护东说念主发送的有用指 令，基金财产发生蚀本的，基金托管东说念主不承担相应连累，但应积极协助处理相关事宜。在闲居 业务受理渠说念和指示章程的时代内，因基金托管东说念主原因形成未能实时或正如实施正当合规的 指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主欢喜担相应的连累，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相关章程现实印鉴和签名的口头一致性步地审核职责，如若基金 看护东说念主的指示存在事实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权呈报书等情形，基金托管 东说念主不承担因实施相关指示或断绝实施相关指示而给基金看护东说念主或基金钞票或任何第三方带来 的蚀本，相应连累由基金看护东说念主承担，但基金托管东说念主未按托管协议约定尽步地审核义求实施指 令而形成蚀本的情形除外。                                         托管协议                七、交易及清理交收安排   （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构 和章程诈欺基金财产投资权益及承担相应的义务，包括但不限于弃取经纪商及投资地方等。基 金看护东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹谋机构，使用其交易单元算作基金的交易单 元。基金看护东说念主和被选中的证券筹谋机构签订交易单元租用协议，基金看护东说念主应提前呈报基金 托管东说念主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求汲取结 算数据。基金看护东说念主应根据相关章程，在基金的中期讲述和年度讲述中将所选证券筹谋机构的 相关情况、基金通过该证券筹谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与透露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面步地呈报基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的相关章程实施，若无明确章程的，可参影相关证券买 卖、证券筹谋机构弃取的法则实施。   （1）基金看护东说念主所弃取的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的清理交割。   （2）基金看护东说念主应责成其弃取的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金看护东说念主发送以 市集监控中心样貌清楚本基金成交终结的交易结算讲述及参照市集监控中心样貌制作的清楚 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算讲述。经基金托管东说念主同意，可选拔电子邮件的传送 方式算作救急备份方式传输当日交易结算数据。   闲居情况下当日交易结算讲述的发送时代应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金看护东说念主应实时呈报基金托管东说念主，并在收复后示知期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐发数据汲取状态。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金看护东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即呈报基金托 管东说念主，并电话阐发数据汲取状态。   （3）基金看护东说念主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、确凿性负责。   由于交易结算讲述的纪录事项出现与本色交易终结和权益不符形成本基金估值计较瑕疵 的，应由基金看护东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担相应连累。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金看护东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内清理交收及相关风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和调节业务处理的基本章程 基金看护东说念主支吾传递的申购、赎回、调节怒放式基金的数据确凿性和准确性负责。基金托管东说念主                                           托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金看护东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一怒放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、完竣。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法闲居发送，两边可协商看护处理方式。基金看护东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关章程保存。 行。不然，由基金看护东说念主承担相应的连累。   为振奋申购、赎回、调节及分成资金汇划的需要，由基金看护东说念主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构看护。 日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金 看护东说念主遴选步履进行催收，由此形成基金蚀本的，基金看护东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 蚀本，基金托管东说念主应提供必要的协助。   划付赎回款、调节转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时呈报基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担相应连累，连累由基金看护东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金看护东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样貌、内容、发送、汲取和阐发方式等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与基金清理账户间的资金结算遵守“全额清理、净额交收”的原则，逐日按 照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情资金 交收额，基金托管东说念主应当为基金看护东说念主提供妥贴方式，便于基金看护东说念主进行查询和账务看护。 当存在资金账户净应收额时，基金看护东说念主应在交收日实时从基金清理账户划往基金资金账户， 基金看护东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询终结；当存在资金账户净应付额时，基金托管东说念主将 托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，基金看护东说念主通过基金托管东说念主提供的方式 查询终结。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应在交收日 管东说念主应实时呈报基金看护东说念主，基金托管东说念主不承担相应连累；如系基金看护东说念主的原因形成，相关                                       托管协议 连累由基金看护东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程引子上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。                                            托管协议               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时代及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产 生的过失计入基金财产。基金看护东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度 另有章程或基金合同另有约定的，从其章程。   基金看护东说念主每个估值日计较基金钞票净值、各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金看护东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金看护东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金看护东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、各样基金份 额净值终结发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金看护东说念主依照《信息透露办法》 的相关章程对外公布各样基金份额净值及基金份额累计净值。 金的基金管帐连累方由基金看护东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在 对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金看护东说念主对基金净值信息的计较终结 对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金看护东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值瑕疵的处理方式   基金看护东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值瑕疵。   （四）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金看护东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分手独马上设立、记录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金看护东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金看护东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时，应                                         托管协议 实时呈报基金看护东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据澈底一致。   基金看护东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金看护东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调节，调节以国度相关章程为准。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当 经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月的， 基金看护东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金看护东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据 和编制终结。                                   托管协议               九、基金收益分拨 基金看护东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                                         托管协议                 十、基金信息透露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金看护东说念主应按法律法例、基金合同的相关章程进行信息透露，拟公开透露 的信息在公开透露之前应予守密。除按《基金法》                      、基金合同、                           《信息透露办法》、                                   《流动性风险 看护章程》过甚他相关章程进行信息透露外，基金看护东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视为基金看护东说念主或基金托管东说念主违 反守密义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募诠释书、基金合同、基金托管协议、基金产物尊府 摘抄、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述）                             、临时讲述、清爽公告、基 金份额握有东说念主大会决议、投资钞票相沿证券信息透露、投资港股通地方股票信息透露、投资流 通受限证券的信息透露、投资股指期货信息透露、投资股票期权信息透露、投资国债期货信息 透露、参与融资和转融通证券出借业务的信息透露、清理讲述、实施侧袋机制时代的信息透露、 中国证监会章程的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经妥贴《中华东说念主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息透露中的职责和信息透露门径   基金托管东说念主和基金看护东说念主在信息透露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，真诚 信用，严守机密。基金看护东说念主负责办理与基金相关的信息透露事宜，对于根据相关法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息透露文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 看护东说念主赐与公布。   基金看护东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其现实按照法定方式和限时透露的 义务。   基金看护东说念主应当在中国证监会章程时代内，将应予透露的基金信息通过妥贴中国证监会 章程条目的宇宙性报刊及《信息透露办法》章程的互联网网站等引子透露。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主在章程引子公开透露。   当出现下述情况时，基金看护东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金相关信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；                                      托管协议   （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按相关章程须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金看护东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金看护东说念主公告。发生基金合同中章程需要透露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须透露的信息发布后，基金看护东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法限定程将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                         托管协议                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提圭臬和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金看护东说念主与基金托管东说念主两边 查对无误后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （三）如若基金托管东说念主发现基金看护东说念主违犯相关法律法例的相关章程和基金合同、本协议 的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金看护东说念主作念出版面解释，如若基金托管东说念主合计基 金看护东说念主无高洁或合理的事理，不错断绝支付。                                      托管协议               十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金看护东说念主的指示编制和看护，基金看护东说念主和基金托 管东说念主应分手看护基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法限定程的最低期限。如不成妥善保 管，则按相关法律法例承担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金看护东说念主应将相关尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直凿性、准确性和完竣性。基金看护东说念主和基金托 管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密 义务。                                             托管协议                   十三、基金相关文献档案的保存      （一）档案保存      基金看护东说念主应保存基金财产看护业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府。基金看护东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程的期限看护。保存期限不少于法律法限定程的最低期限。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金看护东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取相应 文献。      （四）基金看护东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始字据、记账字据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担守密义务并保存，保存期限不少于法律法限定程的最低期限。                                      托管协议            十四、基金看护东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金看护东说念主职责阻隔后，仍应妥善看护基金看护业务尊府，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金看护东说念主或临时基金看护东说念主实时办理基金看护业 务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金看护东说念主或临时基金看护东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责阻隔后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行径，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金看护东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。                                         托管协议                  十五、不容行径   本协议当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金看护东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金看护东说念主起义正地对待其看护的不同基金财产，基金托管东说念主起义正地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金看护东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主 牟取利益。   （四）基金看护东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金看护东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金运作和看护过程中任何尚未按法律法例规 定的方式公开透露的信息。   （六）基金看护东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金看护东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等看护东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事连累基金财产，根据基金看护东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行刑事连累的除外。   （九）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法例相关章程，由中国 证监会章程不容基金看护东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   法律法例或监管部门取消或变更上述终结，如适用于本基金，在现实妥贴门径后，则本基 金投资不再受相关终结或按变更后的章程实施。                                         托管协议           十六、托管协议的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何糟蹋。   （二）基金托管协议阻隔的情形   （三）基金财产的清理   基金看护东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                                       托管协议                  十七、负约连累   （一）基金看护东说念主、基金托管东说念主不现实本协议或现实本协议不妥贴约定的，应当承担负约 连累。   （二）基金看护东说念主、基金托管东说念主在现实各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 章程、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的，应当分 别对各自的行径照章承担抵偿连累；因共同行径给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当承担连带抵偿连累，对蚀本的抵偿，仅限于径直经济蚀本。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主或基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 算作而形成的蚀本等； 讯故障、电力故障、计较机病毒报复过甚他不测事故，所导致的蚀本等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时遴选必要的步履，致力于防 止蚀本的扩大。莫得遴选妥贴步履甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非违 约方因疑望蚀本扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管协议好像链接现实的，在最大限定地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金看护东说念主和基金托管东说念主应当链接现实本协议。若基金看护东说念主或基金托管 东说念主因现实本协议而被告状，另一方应提供合理的必要相沿。   （六）由于基金看护东说念主、基金托管东说念主不可适度的成分导致业务出现差错，基金看护东说念主和基 金托管东说念主诚然如故遴选必要、妥贴、合理的步履进行检查，然则未能发现瑕疵或因前述原因未 能幸免或更正瑕疵的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金看护东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿责 任。然则基金看护东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步履减弱或排斥由此形成的影响。                                        托管协议                十八、争议看护方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商未能看护 的，任何一方应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法则进行 仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有络续力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金看护东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接针织、勤奋、 守法地现实基金合同和本托管协议章程的义务，吝啬基金份额握有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（为本协议之宗旨，不含港澳台立法）统领并从其解释。                                      托管协议                十九、托管协议的效用   两边对托管协议的效用约定如下：   （一）基金看护东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管协议的有 效期自其见效之日起至基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自见效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律络续力。   （四）本协议一式三份，协议两边各握一份，由基金看护东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                                      托管协议                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金看护东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律法例等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                                  托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边过甚法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日                                         托管协议                 附件：托管银行证券资金结算章程   钞票托管东说念主和钞票看护东说念主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用防守结算风 险，范例结算行径，进一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的责 任，根据《中华东说念主民共和国证券法》、                 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                                 《证券登记结算看护 办法》、    《中国证券登记结算有限连累公司结算参与东说念主看护法则》等相关法律法例、部门限定及 相关业务法则，钞票看护东说念主和钞票托管东说念主就参与中国证券登记结算有限连累公司（以下简称 “结算公司”      ）多边净额结算业务相关事宜章程如下：   第一条   钞票托管东说念主系经中国证监会、国度金融监督看护总局过甚他相关部门核准具备 证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务相关的托管业务资历的 贸易银行；钞票看护东说念主系经中国证监会、国度金融监督看护总局过甚他相关部门批准竖立的证 券公司、基金看护公司、保障公司、保障钞票看护公司等投资看护机构。   第二条   钞票看护东说念主看护并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所市集达成的妥贴多边 净额结算要求的证券交易，遴选托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等）      ，应由钞票托管东说念主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东说念主负责参与结算 公司多边净额结算业务，钞票看护东说念主应当按照钞票托管东说念主提供的清理终结，按时现实交收义务， 并承担对钞票托管东说念主的最终交收连累。   第三条   钞票看护东说念主和钞票托管东说念主同意治服结算公司制定的业务法则。   第四条   多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与结算公司之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与钞票看护东说念主之间证券和资金的 二级清理交收。   第五条   钞票托管东说念主依据交易清理日（T 日）清理终结，按照结算业务法则，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票看护东说念主完成不可取销的 证券、资金交收处理。   第六条   钞票看护东说念主看护钞票交收负约应遵守谁过失谁抵偿的原则。   （一）因钞票看护东说念主头寸匡算瑕疵等钞票看护东说念主原因导致的交收负约本色蚀本，由钞票管 理东说念主承担。   （二）因钞票托管东说念主操作失实等钞票托管东说念主原因导致的交收负约本色蚀本，由钞票托管东说念主 承担。                                         托管协议   （三）由第三方过失导致的交收负约蚀本，按照最猛进度保护钞票看护东说念主看护托管钞票握 有东说念主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的连累。   除依据相关法律法例和本章程约定外，钞票托管东说念主不得私自动用钞票看护东说念主看护托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东说念主私自动用钞票看护东说念主看护托管钞票的证券和资金 形成蚀本的，应当对钞票看护东说念主看护钞票及钞票看护东说念主遭受的本色蚀本承担抵偿连累。钞票托 管东说念主私自动用钞票看护东说念主看护托管钞票的证券和资金得到盈利的，通盘因此而取得的收益归 于托管钞票，且钞票看护东说念主不承担任何相关用度。   若钞票看护东说念主过失且利用自有资金或按照中国证监会章程使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的本色蚀本由钞票看护东说念主承担。   第七条    钞票托管东说念主按照结算公司的章程，以钞票托管东说念主自己口头向结算公司苦求开立 相关结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司相关业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务法则，钞票托管东说念主照章向钞票看护东说念主看护钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚 额度调节按照结算公司法则以及钞票看护东说念主和钞票托管东说念主的其他书面协议或约定实施。   若钞票看护东说念主看护钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东说念主应于章程时代内补足款项。   第九条 钞票托管东说念主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票看护东说念主看护钞票支付。   第十条   钞票托管东说念主于交易清理日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终结计较的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分手用以计较钞票看护东说念主看护钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票看护东说念主当日交易清理终结。钞票托管东说念主应实时、高效、安 全地完成托管钞票的证券交易资金清理交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金应 实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票清理后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票看护东说念主相似。   钞票托管东说念主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据计较的钞票看护东说念主 T 日交易 清理终结，完成钞票看护东说念主看护钞票资金、证券的交收。   第十二条   钞票看护东说念主对钞票托管东说念主提供的清理数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主沟                                          托管协议 通，但钞票看护东说念主不得因此断绝现实或蔓延现实当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托管 东说念主清理差错的，钞票托管东说念主应赐与更正并抵偿托管钞票及钞票看护东说念主本色蚀本；若经核实，确 属结算公司清理差错的，钞票看护东说念主应配结伴产托管东说念主与结算公司相似。若因钞票看护东说念主在托 管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，甚至钞票托管东说念主汲取清理数据不完竣不正确，形成 清理差错的，连累由钞票看护东说念主承担。   第十三条   为确保钞票托管东说念主与结算公司的闲居交收，不影响钞票托管东说念主通盘托管钞票 的闲居运作，闲居情况下，交易日（T 日）日终钞票看护东说念主应保证其看护的各托管钞票资金账 户有弥散的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条 若钞票看护东说念主看护钞票资金账户 T 日余额无法振奋 T+1 日交收要求时，钞票 看护东说念主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票看护东说念主未按本章程第十四左券定时限补足透支金额，其行径组成钞票管 理东说念主资金交收负约，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票看护东说念主应赐与配合：   （一）钞票看护东说念主应在不晚于结算公司章程的时点前两个小时向钞票托管东说念主书面指定托 管钞票证券账户内颠倒于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价计较）算作交 收践约担保物。钞票看护东说念主未能按时指定的，钞票托管东说念主照章自行详情相关证券算作交收践约 担保物，并实时书面呈报钞票看护东说念主。钞票看护东说念主未实时向钞票托管东说念主指定或指定瑕疵的，相 关连累由钞票看护东说念主承担。   钞票托管东说念主可向结算公司苦求，由结算公司协助将相关交收践约担保物赐与冻结，钞票管 理东说念主应向钞票托管东说念主出具同意结算公司协助钞票托管东说念主冻结其证券账户内相应证券的书面文 件（对于企业年金基金等波及钞票托管东说念主、钞票看护东说念主及拜托东说念主或受托东说念主的托管钞票，钞票管 理东说念主向钞票托管东说念主出具的书面文献应经钞票看护东说念主拜托东说念主或受托东说念主阐发。拜托东说念主或受托东说念主与 钞票托管东说念主、钞票看护东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有相关内容的，视为阐发）。   （二）钞票看护东说念主于 T+2 日在结算公司章程时代前补足相应资金的，钞票托管东说念主可向结 算公司苦求吊销对相关证券的冻结；不然，钞票看护东说念主应配结伴产托管东说念主对冻结证券赐与处置， 如钞票看护东说念主不配合，钞票托管东说念主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面呈报钞票看护东说念主。   （三）证券处置产生的资金，如相关交易尚未完成交收的，应最初用于完成交收，不足部 分钞票看护东说念主实时补足。   第十六条   钞票看护东说念主剖析并阐发，钞票看护东说念主看护钞票顶用于融资回购的债券将算作                                        托管协议 钞票托管东说念主相关结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票看护东说念主债券回购 交收负约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面呈报钞票看护东说念主。钞票看护东说念主应就 债券回购交收负约后结算公司对证押券的处置以及钞票看护东说念主拜托东说念主或受托东说念主所欢喜担的委 托债券投资风险，预先书面示知钞票看护东说念主拜托东说念主或受托东说念主，并由钞票看护东说念主拜托东说念主或受托东说念主 署名阐发。拜托东说念主或受托东说念主与钞票托管东说念主、钞票看护东说念主签署的合同、操作备忘录等法律文献中 有相关内容的，视为阐发。   第十七条    由于钞票看护东说念主原因，其看护钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收负约行径的，钞票托管东说念主暂不拜托其相应的应收资金，并照章按照结算公司相关 负约金的圭臬向钞票看护东说念主收取负约金。钞票看护东说念主须在两个交易日内补足相关证券过甚权 益。钞票看护东说念主未能补足的，钞票托管东说念主照章根据结算公司相关业务法则进行处理，由此产生 的本色蚀本由钞票看护东说念主承担，收益归托管钞票通盘。   第十八条   因钞票看护东说念主原因发生资金交收负约时，钞票托管东说念主照章遴选以下风险看护 步履，但须提前书面呈报钞票看护东说念主：   （一） 按照结算公司圭臬计收负约资金的利息和负约金；   （二） 按结算公司圭臬调高钞票看护东说念主看护钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停钞票看护东说念主的相关结算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求遴选的其他步履。   第十九条    如因钞票看护东说念主原因形成钞票托管东说念主对结算公司出现负约情形时，结算公司 实施相关风险看护步履激发的终结由钞票看护东说念主自行承担，由此形成钞票看护东说念主看护钞票及 钞票托管东说念主本色蚀本，钞票看护东说念主应负责抵偿。   如因钞票托管东说念主原因形成未实时将钞票看护东说念主应收资金支付给钞票看护东说念主或未实时拜托 证券登记结算机构将钞票看护东说念主应收证券划付到钞票看护东说念主证券账户的，钞票托管东说念主应当对 钞票看护东说念主承担负约连累；如因钞票托管东说念主原因形成对结算公司交收负约的，相应终结由钞票 托管东说念主承担。以上形成的托管钞票及钞票看护东说念主的本色蚀本，钞票托管东说念主应负责抵偿。   第二十条   本章程任何一方未能按本章程的约定现实各项义务均将被视为负约，除法律 法例或结算公司业务法则另有章程，或本章程另有约定外，负约方欢喜担因其负约行径给对方 和托管钞票形成的本色蚀本。如两边均有负约情形，则根据本色情况由两边分手承担各自应负 的负约连累。   第二十一条   如若协议的一方或两边因不可抗力不成现实本章程时，可根据不可抗力的                                       托管协议 影响部分或全部罢免连累。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票看护东说念主不成料念念、不可幸免、不成 克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成现实本章程时，应实时呈报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的讲解，并遴选妥贴步履疑望蚀本的扩大。   第二十二条   本章程适用于目下及以后由钞票看护东说念主看护、钞票托管东说念主托管的通盘业务 品种。   第二十三条   本章程有用时代，若因法律法例、结算公司业务法则发生变化导致本章程 的内容与届时有用的法律法例、业务法则的章程不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务 法则的章程和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务法则和上述协议对 本章程进行相应的修改和补充。