西藏东财基金管理有限公司 西藏东财中证食物饮料指数增强型    发起式证券投资基金       托管条约  基金管理东谈主：西藏东财基金管理有限公司   基金托管东谈主：光大证券股份有限公司 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金                                        托管条约 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约   鉴于西藏东财基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的有限使命公司，按照商量法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的经验和本事， 拟召募刊行西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于光大证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的证 券公司，按照商量法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的经验和本事；   鉴于西藏东财基金管理有限公司拟担任西藏东财中证食物饮料指数增强型 发起式证券投资基金的基金管理东谈主，光大证券股份有限公司拟担任西藏东财中 证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金的基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的权力义务关系，特制订本托管条约；   除非文义另有所指，本托管条约的系数术语与《西藏东财中证食物饮料指 数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的 相应术语具有疏通的含义。若有不服应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金               托管条约                     一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：西藏东财基金管理有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 2 层 01 室    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼    法定代表东谈主：戴彦    成立时期：2018 年 10 月 26 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕    策动范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其 他业务    注册成本：东谈主民币 10.0 亿元    组织方式：有限使命公司（非天然东谈主投资或控股的法东谈主独资）    存续期间：握续策动    （二）基金托管东谈主    称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    成立时期：1996年4月23日    批准建立机关及批准建立文号：中国东谈主民银行核发银复［1995］214号文    基金托管业务批准文号：证监许可〔2020〕1242号    策动范围：证券经纪；证券投资谋划；与证券交易、证券投资行径商量的 财务照应人；证券承销与保荐；证券自营；为期货公司提供中间先容业务；证券 投资基金代销；融资融券业务；代销金融居品业务；股票期权作念市业务；证券 投资基金托管；中国证监会批准的其他业务。【照章须经批准的名目，经商量 部门批准后方可开展策动行径】    组织方式：股份有限公司（台港澳与境内合股、上市）    注册成本：461078.7639万元东谈主民币    存续期间：握续策动 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约   商量东谈主：窦华宸   商量电话：021-22167436               二、基金托管条约的依据、方针和原则   本托管条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简 称“《信息线路办法》”）、《证券投资基金信息线路内容与花样准则第 7 号 〈托管条约的内容与花样〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基 金运作联结第 3 号——指数基金联结》（以下简称“《指数基金联结》”）、 《西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简 称“《基金合同》”）过火他商量章程缔结。   本托管条约的方针是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值策动、收益分派、信息线路及相互监督等商量事宜中的权力、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主恪守对等自觉、老诚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本托管条约。   除非本托管条约另有商定，本托管条约所使用的词语或简称与其在《基金 合同》的释义部分具有疏通含义。            三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径愚弄监督权 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融器具，包括标的指数成份股、 备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（非标的指数成份股过火备选成份 股，包含主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金         托管条约 证）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、政府援救债券、地 方政府债券、可调遣债券（包括分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券）、金钱援救证券、债券回购、同行存 单、银行入款（包括按期入款、条约入款等）、货币市集器具、股指期货、国 债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须允洽中国证监会的商量章程）。本基金不错根据商量法律律例的章程参 与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错将其纳入投资范围。 定，对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资金钱配置比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托证据）金钱占基金金钱的 比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款 基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例末端，基金管理东谈主在履 行适合设施后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合恪守以 下投资末端： 投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现款基金金钱的 80%； 合约需缴纳的交易保证金后，握有的现款或到期日在一年以内的政府债券的比 例系数不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金            托管条约 产净值的 10%； 不跨越该证券的 10%； 金金钱净值的 10%； 该金钱援救证券领域的 10%； 券，不得跨越其各样金钱援救证券系数领域的 10%； 基金握有金钱援救证券期间，淌若其信用品级下跌、不再允洽投资尺度，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给予整个卖出； 金钱，本基金所呈报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金金钱净值的 40%，参预天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的要素以致基金不允洽该比例末端的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的整个投资组 合握有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%； 实足按照商量指数的组成比例进行投资的部分不受此条目章程的比例末端； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同商定的投资范 围保握一致； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金         托管条约   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金金钱净值的 10%；本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得跨越基金金钱净值的 15%；   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱援救证券、买入返售金融金钱 （不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越本基 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合 约价值不得跨越基金握有的债券总市值的 30%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差 策动）应当允洽基金合同对于股票投资比例的商量商定；基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 系数（轧差策动）应当允洽基金合同对于债券投资比例的商量商定；   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总和不得跨越基金金钱 净值的 10%；   ②本基金开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法律解释招供的可冲抵期权保证金的 现款等价物；   ③本基金未平仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数策动； 其他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约   ①出借证券金钱不得跨越基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均策动；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资不允洽上述章程的，本基金不得新增出借业务；   除上述 2）、9）、12）、14）、19）情形之外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性末端等基金管理东谈主之外的要素以致基金投资比例不允洽上述章程的投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会章程的相当情形 除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商量商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起启动。   法律律例或监管部门取消或调养上述末端，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适合设施后，则本基金投资不再受商量末端或以调养后的章程为准。 动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金        托管条约   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实 际适度东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当允洽基金的投资标的和投资战略，恪守基 金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱实行。商量交易必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予线路。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述末端，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行适合设施后，则本基金投资不再受商量末端或以变更后的章程为 准。 对基金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东谈主依据商量法律法规则程和《基金合同》商定对基金管理东谈主参与 银行间债券市集交易时面对的交易敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业 尺度的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手的名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内 电话或书面回函说明收到该名单。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供 的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。   基金管理东谈主不错按期（每半年）和不按期对银行间债券市集现券及回购交 易敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回 函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   基金管理东谈主参与银行间债券市集交易时，应按银行间债券市集的交易法律解释 进行交易，并有使命适度交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的 亏损，基金管理东谈主应当负责向商量使命东谈主追偿。   如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前商定的交易敌手进行交易 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金       托管条约 时，基金托管东谈主应实时电话或书面回函提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正， 酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。淌若基 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金金钱亏损的， 基金托管东谈主甘心担相应使命。 定，对基金管理东谈主弃取入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及《基金合同》 的商定弃取入款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管 东谈主完成商量业务办理。 理东谈主投资畅通受限证券进行监督。   （1）基金管理东谈主投资畅通受限证券，应征服《对于基金投资非公开采行股 票等畅通受限证券商量问题的文告》等商量法律法规则程。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》措施的非公开 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交 易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按期但锁定 期不解确的证券。   （3）基金管理东谈主应保证本基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东谈主草率普遍查询。因基金管理东谈主原因产生的畅通受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全防守本基金金钱的使命与亏损，及基金财 产的径直亏损，由基金管理东谈主承担。   （4）在初次投资畅通受限证券之前，基金管理东谈主应当制定商量投资决策流 程、风险适度轨制、流动性风险适度预案等规则轨制。基金管理东谈主应当根据基 金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确 具体比例，幸免基金出现流动性风险。   （5）在投资畅通受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金 托管东谈主提供商量畅通受限证券的商量信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准表现文献复印件、基金管 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金        托管条约 理东谈主与承销商签订的销售条约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息 的实在、齐备。   （6）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资畅通受限证券的过程中，如觉得因 市集出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产酿成较大风 险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的扬弃或驻扎措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面奉告基金管理东谈主，有权拒 绝实行其商量指示。因断绝实行该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承 担任何使命，并有权讲述中国证监会。   （7）淌若基金管理东谈主未按照本托管条约的商定向基金托管东谈主报送商量数据 或者报送了空幻的数据，导致基金托管东谈主不可按照《基金合同》及本托管条约 的商定履行基金托管东谈主职责，因投资畅通受限证券产生的亏损，基金托管东谈主按 照本托管条约履行监督职责后不承担上述亏损。   （8）基金托管东谈主根据商量章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况；   （9）商量法律律例对基金投资畅通受限证券有新章程的，从其章程。   （二）基金托管东谈主应根据商量法律律例的章程及《基金合同》的商定，对 基金金钱净值策动、各样基金份额的基金份额净值策动、应收资金到账、基金 用度开支及收入说明、基金收益分派、商量信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，对基金托 管东谈主发出的书面领导，在章程时期内回应并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述 的，基金管理东谈主应积极配合提供商量数据辛勤和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金        托管条约 律律例、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以书面方式或两边招供的 方式文告基金管理东谈主限期更正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应在三个工作日内实时查对并以书面形 式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 淌若基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金金钱损 失的，基金托管东谈主甘心担相应使命。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施照旧收效的指示违抗法律、行 政律例和其他商量章程，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即文告基金管 理东谈主。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违游记径，应实时讲述中国证监会，同 时文告基金管理东谈主限期更正，并将更正末端讲述中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，断绝、阻隔对方根据本托管条约章程愚弄监督权，或采取拖延、诈骗 等期间妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教育仍不改正的， 基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （四）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的商定启用侧袋机制， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资战略、组合末端、事迹 相比基准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的 影响、信息线路、用度列支等）、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见基金合同和招募说明书的章程。   基金托管东谈主依照商量法律律例的章程以及基金合同和招募说明书的商定， 对侧袋机制启用、特定金钱处置和信息线路等方面进行监督。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金         托管条约             四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他商量法律律例、《基金合同》和本托管条约章程， 基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全防守基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证 券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主策动的基金金钱 净值和各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收， 是否按照法规则程和《基金合同》章程进行商量信息线路和是否监督基金投资 运作等行径。   基金管理东谈主不错按期（每半年）和不按期地对基金托管东谈主防守的基金金钱 进行核查。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提 交商量辛勤以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在章程时期内答 复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账管理、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他商量章程的，应实时以书面 方式或两边招供的方式文告基金托管东谈主在限期内更正，基金托管东谈主收到文告后 应不才一工作日实时查对并以书面方式对基金管理东谈主发出回函，说明违纪原因 及更正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的 违纪事项未能在限期内更正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。对基金管理东谈主 按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金托管东谈主应积极配合提 供商量数据辛勤和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即讲述中国证监会，同 时文告基金托管东谈主在限期内更正。基金管理东谈主有权力要求基金托管东谈主补偿基金 以及基金管理东谈主因此所际遇的亏损。基金托管东谈主无高洁根由，断绝、阻隔对方 根据本托管条约章程愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等期间妨碍对方进行灵验 监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教育仍不改正的，基金管理东谈主应讲述中国 证监会。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金        托管条约                   五、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规的指示，基金托管东谈主不得自走时用、贬责、分派基金的任何金钱，法 律律例、基金合同及本托管条约另有章程除外。 需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的独处核算和分账管理，确保基金财产 的齐备和独处。 商定防守基金财产，如有相当情况两边可另行协商惩处。 金钱，应由基金管理东谈主负责与商量当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主，到 账日基金金钱莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措 施进行催收。由此给基金酿成亏损的，基金管理东谈主应负责向商量当事东谈主追偿基 金的亏损。基金托管东谈主对此给予必要的配合与协助，但不承担任何使命。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的考据 开设的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。 售时，发起资金提供方使用发起资金认购的金额过火承诺的握有期限允洽《基 金法》、《运作办法》等商量章程的，基金管理东谈主应将召募到的属于基金财产 的整个资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到 资金当日出具书面文献说明资金到账情况。同期在章程时期内，由基金管理东谈主 聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，出 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约 具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方过火握有份额进行特意说明。出具 的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 东谈主按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和管理 金的基金托管专户，并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金 的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东谈主的托管财务专用章和托管部负责 东谈主名章各一枚，由基金托管东谈主制作、防守和使用。本基金的一切货币相差行径， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的基金托管专户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不 得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结 算汇划业务。 其他章程。   （四）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金         托管条约 财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易清理，并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪 商根据商量法律律例、措施性文献为本基金开立商量资金账户并按照该证券经 纪商开户的过程和要求与基金管理东谈主签订商量条约。基金托管东谈主和基金管理东谈主 不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交 易资金账户进行本基金业务除外的行径。 额存放在基金管理东谈主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金 清根由基金管理东谈主所弃取的证券公司负责。 波及商量账户的开设、使用的，按商量章程开设、使用并管理；若无商量章程， 则基金托管东谈主应当比照并征服上述对于账户开设、使用的章程。     （五）债券托管专户的开立和管理     根据基金管理东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的有 关章程，以基金的阵势负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金 的清理。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订天下银行间债券市集债券 回购主条约。     （六）其他账户的开立和管理 的章程，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按商量法律解释使用并管理。 理。     （七）基金财产投资的商量什物证券、银行入款按期存单等有价证据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致的第三方机构的防守库，防守证据由基金托管东谈主握有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金         托管条约 效适度下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行灵验适度的本基 金金钱不承担防守使命。   银行入款按期存单等有价证据由基金托管东谈主负责防守。   （八）与基金财产商量的紧要合同的防守   由基金管理东谈主代表本基金签署的与基金商量的紧要合同的原件差异由基金 托管东谈主、基金管理东谈主防守，商量业务设施另有末端除外。除本托管条约另有规 定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金商量的紧要合同期应尽可能保证基金 一方握有二份及以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件，基金管理东谈主在合同签署后 30 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等 安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。紧要合同的防守期限不低于法律律例 的章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复 印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原 件不得更动。                六、指示的发送、说明和实行   基金管理东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管理东谈主通过基 金托管专户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证 券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的划 款指示实行银证互转。   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过火他款项 收付指示，基金托管东谈主实行基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。基金管理东谈主发送指示应选拔电子邮件扫描件、电子直连或其它两边共 同说明的方式。   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名或名章样本，事前 书面文告（以下称“授权文告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明 相应的交易权限。基金管理东谈主应通过邮件方式向基金托管东谈主发出加盖公章的授 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约 权文告扫描件。基金管理东谈主应在而后三个工作日内将授权文告的底本送交基金 托管东谈主。扫描件如与底本不一致，应实时与基金管理东谈主商量给予说明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向授权东谈主及商量操作 东谈主员除外的任何东谈主表露。但法律法规则程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户 辛勤等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主径直从银 行账户中扣划，不必基金管理东谈主出具指示，但应实时文告基金管理东谈主。   （三）指示的发送、说明和实行的时期和设施   基金管理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的章程，在其正当的策动权限 和交易权限内发送指示。   被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依商定设施发出 的指示，基金管理东谈主不得否定其服从。但淌若基金管理东谈主照旧取销或蜕变对交 易指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主根据本托管条约说明后，则对于而后 该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承 担使命，授权已蜕变但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   基金管理东谈主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管东谈主 说明。基金管理东谈主应在交易成交后将天下银行间交易成交单加盖预留印鉴后及 时发送给基金托管东谈主，并电话说明。基金托管东谈主指定专东谈主招揽基金管理东谈主的指 令和银行间交易成交单，回应基金管理东谈主的说明电话。指示或成交单到达基金 托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据基金管理东谈主提供的授权文献进行阵势一 致性审查，实时审慎考据商量内容及印鉴，如有疑问必须实时以电话或邮件形 式文告基金管理东谈主。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主实行指示留出实行指示时所必 需的时期。对于要求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东谈主发送， 天某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个工作小时发送，且商量付款条件 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金       托管条约 照旧具备。基金托管东谈主将视付款条件具备时为指示投递时期。   （四）基金管理东谈主发送失误指示的情形和处理设施   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失误时，实时通过 电话或邮件领导基金管理东谈主改正后再给予实行。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实行指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、 本托管条约或商量基金法律律例的商量章程，应当视情况暂缓或断绝实行，并 应实时以书面方式或两边招供的方式文告基金管理东谈主更正，基金管理东谈主收到通 知后应实时查对，并以书面方式或其它两边共同说明的方式对基金托管东谈主发出 回函说明。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实行的处理方法   对于基金管理东谈主的灵验指示和文告，除非违抗法律律例、《基金合同》、 托管条约，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行。基金托管东谈主由于自己原因造 成未按照基金管理东谈主发送的普遍指示实行或失误实行基金管理东谈主指示，以致本 基金的利益受到毁伤的，应在发现后，实时采取措施给予弥补，并实时文告基 金管理东谈主，给基金份额握有东谈主酿成亏损的，对由此酿成的径直经济亏损负补偿 使命。   （七）授权文告的变更   基金管理东谈主若对授权文告的内容进行修改，应当提前至少一个工作日电话 文告基金托管东谈主。基金管理东谈主需提供加盖公章的变更授权文告文献（包括姓名、 权限、预留印鉴和署名或名章样本等），同期以电话方式向基金托管东谈主说明。 变更授权文告文献在基金托管东谈主收到商量文献扫描件和基金管理东谈主的电话说明 时收效。基金管理东谈主在而后七个工作日内将变更授权文告文献底本送交基金托 管东谈主。托管东谈主收到的扫描件与底本不一致时，基金托管东谈主应实时与基金管理东谈主 商量给予说明。基金管理东谈主更换被授权东谈主文告收效后，对于已被撤换的东谈主员无 权发送的指示，或被改变授权的东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予实行。 如因基金托管东谈主舛讹酿成基金管理东谈主、基金份额握有东谈主、基金金钱亏损的，由 基金托管东谈主承担使命。   基金托管东谈主蜕变接受基金管理东谈主指示的东谈主员及商量方式，应提前通过灌音 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约 电话文告基金管理东谈主，并随后向基金管理东谈主发送更换后的名单且注明更换日历 （更换日历不得早于基金托管东谈主电话文告基金管理东谈主的时期）。                 七、交易及清理交收安排   （一）代理证券、期货、期权买卖的证券、期货、期权经纪商   基金管理东谈主负责弃取证券经纪商，由基金管理东谈主与基金托管东谈主及证券经纪 商签订本基金的证券经纪服务条约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的 各样证券交易、证券交收及商量资金交收过程中的职责和义务。   基金管理东谈主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式或两边招供的方式文告基金托管东谈主，以便基金托管东谈主估值核算使用。   基金管理东谈主负责弃取代理本基金期货、期权交易的期货、期权经纪商，并 与其签订期货、期权经纪合同。基金管理东谈主、基金托管东谈主和期货、期权经纪商 可就本基金参与期货、期权交易的具体事项另行签订条约。其他事宜根据法律 律例、《基金合同》的商量章程实行，若无明确章程的，可参照商量证券买卖、 证券经纪商弃取的法律解释实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商手脚结算参与东谈主代理本基 金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或商量机构负责结算。基金管 理东谈主、基金托管东谈主以及被弃取的证券经纪商应根据商量法律律例及商量业务规 则，签订商量条约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的使命。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内 实行并在实行收场后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场酬酢易的资金汇划，整个由基金托管东谈主负 责办理。   证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限使命公司完成证券交 易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因酿成的普遍结 算、交收业务无法完成的使命；若由于基金管理东谈主原因酿成的普遍结算业务无 法完成，使命由基金管理东谈主承担。淌若因基金托管东谈主原因在清理和交收中酿成 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约 基金财产的亏损，应由基金托管东谈主负责补偿基金的亏损。   对于任何原因发生的证券资金交收毁约事件，商量各方应当实时协商惩处。   本基金投资于期货、期权发生的资金交割清根由基金管理东谈主遴选的经纪公 司负责办理。基金托管东谈主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要 而存放在期货经纪公司的资金不愚弄防守职责和交收职责，基金管理东谈主应在期 货经纪条约或其它条约中商定由遴选的期货经纪公司承担资金安全防守使命和 交收使命。   场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金管理东谈主允洽本托管条约商定的 灵验资金划拨指示和商量投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收 益的划回，由基金管理东谈主负责合营商量资金划拨回基金托管专户事宜。   （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行查对。每个工作 日对外线路各样基金份额净值之前，必须保证本日系数施行交易记录与基金会 计账簿上的交易记录实足一致。   基金管理东谈主和基金托管东谈主每个交易日完结后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。   对于基金的资金账目，由商量各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。   什物券账目，每月月末商量各方进行账实查对。   两边可协商选拔电子对账方式进行账目查对。   （四）申购、赎回、调遣绽放式基金的资金清理和数据传递的时期、设施 及托管条约当事东谈主的使命界定   基金份额申购、赎回及调遣的说明、清根由基金管理东谈主或其请托的登记机构 负责。基金托管东谈主负责招揽并说明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的指 令来划付赎回款项。   基金管理东谈主应将每个绽放日的申购、赎回、调遣绽放式基金的数据传送给基 金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调遣数据的实在性、准确性和 齐备性负责。基金管理东谈主应保证本基金（或本基金管理东谈主请托）的登记机构每 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金             托管条约 个工作日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述商量数据。   基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算恪守“全额清理、净额交 收”的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来详情基金托 管专户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在基金托管专户净应 收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管专户； 当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的划款指示将基 金托管专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理账户。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时文告基金托管东谈主划付，由此 产生的使命应由基金托管东谈主承担。恶果严重的基金管理东谈主应向中国证监会讲述。  （五）基金收益分派的清理交收安排 依照《信息线路办法》的商量章程在中国证监会章秩序论上公告。 管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 时期。               八、基金金钱净值策动和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的策动与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金金钱净值除以当日 该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的弊端计入基金财产。基金管理东谈主不错建立大额赎回情形下的净值精 度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个工作日策动基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约 定公告。   基金管理东谈主应每个工作日对基金金钱估值。但基金管理东谈主根据法律律例或 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金金钱估值 后，将各样基金份额净值末端以两边招供的方式发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程对外公布。   （二）基金金钱的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值失误的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值失误。   （四）暂停估值的情形 营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度商量部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边商定的吞并 记账方法和司帐处理原则，差异独随即建立、记录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并更正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约   （八）基金按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主差异独处编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个工作日内完成。季度报表的编制，应于每季度完结后 15 个 工作日内完成；中期讲述在上半年完结之日起两个月内完成编制；年度讲述在 每年完结之日起三个月内完成编制。按期讲述（月度报表除外）文献应按中国 证监会的要求公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期 季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，以商定方式将商量报表提供基金托管东谈主； 基金托管东谈主在 2 个工作日内进行复核，并将复核末端响应给基金管理东谈主。基金 管理东谈主在季度报表完成当日，以商定方式将商量报表提供基金托管东谈主，基金托 管东谈主在 5 个工作日内进行复核，并将复核末端书面文告基金管理东谈主。基金管理 东谈主在中期讲述完成当日，将商量讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 20 日内进行复核，并将复核末端书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度讲述完 成当日，将商量讲述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将 复核末端书面文告基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边 招供的账务处理方式为准。淌若基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告 之日前就商量报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就商量情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后， 出具复核说明书（盖印），以备有权机构对商量文献审核搜检。                   九、基金收益分派   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。                   十、基金信息线路   （一）隐敝义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律律例、《基金合同》的商量章程进行信 息线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应予隐敝。除按照《基金法》、 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金       托管条约 《运作办法》、《基金合同》、《流动性风险管理章程》、《信息线路办法》 过火他商量章程进行信息线路外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方取得的业务信息应予隐敝。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、《基金合同》及本托 管条约章程的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所瞻念察的基金的 隐敝信息，何况应当将隐敝信息末端在为履行前述义务而需要了解该隐敝信息 的职员范围之内。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗隐敝 义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息线路中的职责和信息线路设施   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据商量法律、律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息线路职责。基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息线路过程中应以 保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，老诚信用，严守精巧。基金管理东谈主和基金托 管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定方式和时限披 露的义务。   本基金信息线路的文献，包括基金招募说明书、基金居品辛勤摘录、《基 金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值 信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲述：包括基金年度讲述、基金中 期讲述和基金季度讲述（含金钱组合季度讲述）、临时讲述、融会公告、基金 份额握有东谈主大会决议、投资金钱援救证券的信息线路、投资股指期货的信息披 露、投资股票期权的信息线路、投资国债期货的信息线路、参与融资及转融通 证券出借业务的信息线路、投资畅通受限证券的信息线路、清理讲述、实施侧 袋机制期间的信息线路及中国证监会章程的其他信息，由基金管理东谈主拟定并公 布。   基金托管东谈主应按本托管条约第八条第（八）款的章程对商量讲述进行复核。 基金年度讲述中的财务司帐讲述经允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所审计后方可线路。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约   本基金的信息线路公告，必须在通过章秩序论发布。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路与基金净 值商量的信息：   （四）基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的商量章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主讲述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。                    十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。管理费的策动 方法如下：   H＝E×1.20%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主根 据与基金托管东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个工作日内向基金托管东谈主 出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，应实时商量基金托管东谈主协商惩处。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金             托管条约   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主根 据与基金托管东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个工作日内向基金托管东谈主 出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发 现数据不符，应实时商量基金托管东谈主协商惩处。   （三）C 类和 E 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%，按前一日该类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.30%÷畴昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日该类基金份额基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理 东谈主根据与基金托管东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个工作日内向基金托 管东谈主出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付，并由基金管理东谈主按 商量合同章程代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。用度扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商惩处。   （四）对于基金用度的其他法律解释按照《基金合同》的商定实行。               十二、基金份额握有东谈主名册的防守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须差异妥善防守基金份额握有东谈主名册。 基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼、证件号码和 握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金合同收效日的基金份额握有东谈主名册、基金 合同断绝日的基金份额握有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册、 基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年 6 月 30 日、12 月 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同 收效日、基金合同断绝日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应 于发寿辰后十个工作日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额握有东谈主名册，基金份额登记 机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律律例或监管法律解释另 有章程的，从其章程。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应征服隐敝义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自己原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名册，应按商量法规则程各自承担 相应的使命。               十三、基金商量文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他商量 辛勤，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他商量资 料。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始证据、记账证据、基 金账册、司帐讲述、交易记录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律律例的章程。   基金管理东谈主代表基金签署与基金商量的紧要合同文本后，应实时将紧要合 同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将合同文本底本投递基金托 管东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等商量的合同、协 议传真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主招揽基金的商量文献。             十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金管理经验； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约      （2）被基金份额握有东谈主大会除名；      （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额握有东谈主大会除名；      （3）照章驱逐、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换设施      （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序论公告；   （6）打发：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务 辛勤，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时招揽。新任基金管理东谈主或临时基金管 理东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律法规则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支； 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金            托管条约      （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主商量的称呼字样。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或系数握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；      （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；      （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；      （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法规则程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计末端给予公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：淌若基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换差异按上述设施进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金 托管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后 2 日内在章秩序论上连合公告。      （三）新任或临时基金管理东谈主招揽基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约 招揽基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法 规和《基金合同》的章程不绝履行商量职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利 益酿成毁伤。原基金管理东谈主或原基金托管东谈主在不绝履行商量职责期间，仍有权 按照《基金合同》的章程收取基金管理费或基金托管费。   （四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的商定，但凡 径直援用法律律例的部分，如法律律例修改导致商量内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和 调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                    十五、辞谢行径   本托管条约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主辞谢从事的行径，包括但不限 于：   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金管理东谈主不公谈地对待其管理的不同基金财产。基金托管东谈主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏损。   （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策动过程中任何尚未按法 律法规则程的方式公开线路的信息。   （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主玩忽使命，不按照章程履行职责。   （八）基金管理东谈主在莫得弥散资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示；基金托管东谈主对基金管理东谈主的普遍有 效指示拖延或断绝实行。   （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等管理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约   （十）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金金钱，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管条约的章程进行贬责的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行径：   （十二）法律律例和《基金合同》辞谢的其他行径，以及法律、行政律例 和中国证监会章程辞谢基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   法律、行政律例或监管部门取消或调养上述末端的，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行适合设施后，则本基金不再受商量末端或以变更后的章程为准。         十六、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何摧毁，基金托管条约的变更报中 国证监会备案。   （二）基金托管条约的断绝 他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 他事由酿成其他基金管理东谈主经受基金管理权；   （三）基金财产的清理 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金          托管条约 内成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律宗旨书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有策动，将基金财产清理后的整个剩余金钱扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的商量紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经允洽《中华 东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金       托管条约 监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及商量文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规的章程。                    十七、毁约使命   （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本托管条约或履行本托管条约不符 合商定的，应当承担毁约使命；   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律律例的章程或者《基金合同》和本托管条约商定，给基金财产或者基金 份额握有东谈主酿成毁伤的，应当差异对各自的行径照章承担补偿使命；因共同行 为给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿使命，对损 失的补偿，仅限于径直亏损。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 章程手脚或不手脚而酿成的亏损等； 权而酿成的亏损等。   （三）在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有 东谈主利益的前提下，《基金合同》草率不绝履行的应当不绝履行。非毁约方当事 东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措施，驻扎亏损的扩大。莫得采取适合 措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。非毁约方因驻扎损 失扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （四）毁约行径虽已发生，但本托管条约草率不绝履行的，在最大限定地 保护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本 托管条约；若基金管理东谈主或基金托管东谈主因履行本托管条约而被告状，另一方应 提供合理的必要援救。   （五）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可适度的要素导致业务出现差错， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适合、合理的措施进行搜检，但 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金           托管条约 是未能发现失误的，由此酿成基金财产或投资东谈主亏损，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿使命。可是基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施扬弃 或贬低由此酿成的影响。                   十八、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约商量的一切争议， 如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济营业仲裁 委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁场所为上海市，仲裁裁决 是终局的，对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚挚、 奋发、尽职地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，钦慕基金份额握有 东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之方针，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。                 十九、基金托管条约的服从   （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或 盖印，条约当事东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管条约草案。托管条约以 报中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管条约自两边签署之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理末端报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律经管 力。   （四）基金托管条约一式六（6）份，除上报中国证监会二（2）份外，基 金管理东谈主和基金托管东谈主差异握有二（2）份，每份具有同等的法律服从。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金       托管条约                    二十、其他事项   除本托管条约有明确界说外，本托管条约的用语界说适用《基金合同》的 商定。本托管条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、商量法律律例等章程 协商办理。                二十一、基金托管条约的签订   以下无正文，为本托管条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主署名或盖印、双 方当事东谈主盖印，并排明签订地、签订日。 西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金      托管条约 本页无正文，为《西藏东财中证食物饮料指数增强型发起式证券投资基金托管 条约》签署页。   基金管理东谈主：西藏东财基金管理有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订场所：上海   签订日历：二〇二一年 月 日   基金托管东谈主：光大证券股份有限公司（盖印）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：   签订场所：上海   签订日历：二〇二一年 月 日