博时远见答谢羼杂型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 华夏银行股份有限公司         第 1页 共 156页                        【进犯提醒】 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产物府上纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面坚定本基金产物的 风险收益特征，应充分探讨投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出沉寂决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 市集基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 投成本基金前，应全面了解本基金的产物性格，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 （包括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港 股票市集来去互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府提拔机构债券、政府提拔债券、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含可分 离来去可调度债券）、可交换债、公设备行的次级债等）、资产提拔证券、货币市集器用、 银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的干系端正）。本基金 可根据干系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。                          第 2页 共 156页   本基金基金资产若投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来去法律解释等各别带来的私有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平常来去，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产提拔证券（ABS）。资产提拔证券（ABS）是一种债券性质的金融器用， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产提拔证券不是对某照旧营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为提拔的证券，所靠近的风险主要包括来去结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集来去不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货给与保证金来去轨制，由于保 证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻捷的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的期间内补足 保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可参与股票期权来去，以套期保值为主要目的，若参与股票期权来去，可能靠近 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来去爽约 风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证 刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已                   第 3页 共 156页 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔，且无 需召开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 对本基金功绩走漏的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日 2024 年 12 月 21 日，联系财务数据和净值走漏 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4页 共 156页                             第 5页 共 156页                第一部分       绪论   《博时远见答谢羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流 动性风险管理端正》”）和其他联系法律律例以及《博时远见答谢羼杂型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐扬了博时远见答谢羼杂型证券投资基金的投资倡导、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记载、误导性阐述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律服务。   博时远见答谢羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的府上恳求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注意查阅基金合同。                  第 6页 共 156页                              第二部分       释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 经 2020   年   3   月   20   日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正                                第 7页 共 156页 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及干系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行 境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并提拔基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等                         第 8页 共 156页 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 港股通来去且该服务日为非港股通来去日时，则基金管理东说念主可根据推行情况决定本基金是否 怒放申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵循 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动                           第 9页 共 156页 恳求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额) 高出上一怒放日基金总份额的    10   % 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，分别规划基金份额净值，规划公式为规划日种种别基金资 产净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总额 产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额                           第 10页 共 156页 败露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资产 提拔证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来去的债券等 将基金治愈投资组合的市集冲击成老实配给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 所设立的证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖端正范围内的香港联合来去 所上市的股票的来去机制 险的信用繁衍器用 各项支付和结算以此金额为规划基准 算，目的在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                    第 11页 共 156页                    第三部分            基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立期间：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东说念主民币   存续期间：    络续经营   研究东说念主：     王济帆   研究电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。现在公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险抑止轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息败露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 12页 共 156页 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司实施委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业阅历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事扶植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主理服务）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13页 共 156页 权投资基金公司实施董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产设备公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教育/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职教育，中国规划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市方位级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跨越三等奖，深圳市科学技能奖技能设备一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可络续技能基金会司帐及 金融学教育。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教育。香港理工大学毕生教育。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教育、国际金融中心副主任、教育。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、管制学院实施副院长，现任管制学院实施院长、校长讲座教育、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆成立设备有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、名目投资司理、概括业务司理等岗亭（期                      第 14页 共 156页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学规划机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任技能部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件设备中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技能总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技能部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息技能部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息技能部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七成立工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山设备集团股份有限公司、上海诚南房地产设备有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华规划机公司任设备部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息技能部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15页 共 156页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，防守长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东说念主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司防守长。   金耀先生，硕士。2010 年开端后在安邦资产、天弘基金、民生加银基金服务。2023 年 尔法答谢羼杂型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金司理。   本基金历任基金司理：沙炜(2022 年 3 月 1 日—2024 年 12 月 20 日)   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                         第 16页 共 156页 基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按联系端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上，法律律例或监管法律解释另有端正的从其端正； 够按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到联系府上的复印件； 管东说念主；                        第 17页 共 156页 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   四、基金管理东说念主的承诺 取有用步履，预防违背《证券法》行动的发生； 采取有用步履，预防下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来去举止；   （7）冒失连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他行动。 预防违背基金合同行动的发生；                   第 18页 共 156页 律例及行业表率，憨厚信用、竭力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资狡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的来去举止；   六、基金管理东说念主的里面抑止轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务设施。   （2）沉寂性原则   公司设立沉寂的监察部，监察部保持高度的沉寂性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和检查。   （3）互相制约原则   公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相勾通原则   建立完备的风险管理计划体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理步履的实施。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会                    第 19页 共 156页   动作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处理要紧的突发的风险。   （3）防守长   沉寂利用防守权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交沉寂的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和步履的实施情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和抑止的环境中结果业务倡导。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司种种投资风险得到讲究监督与抑止。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理范例，负责本部门的风险管理系统的设备、实施和施展，用于识别、监 控和诽谤风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有恰 当的组织和授权，确保监察举止是沉寂的，并得到高管东说念主员的提拔，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金来去聚会，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和预防风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以预防和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、提醒范例                   第 20页 共 156页   建立了评估风险的委员会，使用得当的范例，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报范例，对风险隐患进行层层陈诉，使各个端倪的东说念主员实时掌持风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了富饶、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   采取数目化、技能化的风险抑止技巧，建立数目化的风险管理模子，用以提醒指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取有用的步履，对风险进行漫步、抑止和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供富饶的培训   制定了齐备的培训狡计，为通盘职工提供富饶和适当的培训，使职工明确其职责所在， 抑止风险。                     第 21页 共 156页                      第四部分           基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：     华夏银行股份有限公司   住所：     北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）   法定代表东说念主：李民吉   成立期间：    1992 年 10 月 14 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：    15914928468 元东说念主民币   批准设立机关和设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200525 号   研究东说念主：朱绍纲   电话：（010）85238309   传真：（010）85238680   （二）主要东说念主员情况   华夏银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管理室、运营室、 改革与产物室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东说念主，高管东说念主员领有硕士以上学位或高 级职称。   （三）基金托管业务经营情况   华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会 核准，获取证券投资基金托管阅历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资 格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“憨厚信用、竭力尽责”的行业精 神，永恒遵循“安全提拔基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务 理念，依托严格的内控管理、先进的技能系统、优秀的业务团队、丰富的业务教育，严格履 行法律和托管左券所端正的各项义务，为庞杂基金份额持有东说念主和资产管理机构提供安全、高 效、专科的托管服务，取得了优异功绩。截止 2024 年 6 月末，托管证券投资基金、券商资                               第 22页 共 156页 产管理狡计、银行搭理、保障资管狡计、资产提拔专项狡计、股权投资基金等种种产物所有      二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明      （一）里面抑止倡导      严格遵循国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系管理端正，遵法经营、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保联系信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      （二）里面抑止组织结构      风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与里面抑止服务，总行审计部对 托管业务风险抑止服务进行检查携带。资产托管部里面特地建立了风险与合规管理室，配备 了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有沉寂利用监督稽核服务的权利和能 力。      （三）里面风险抑止的原则 经营管理举止的永恒； 督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，笼罩到资产托管部通盘的部门、岗亭 和东说念主员； 原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制； 订；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外； 东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有沉寂利用监督稽核服务的权利和智商。      (四)里面抑止轨制及步履      具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理办法、实施信服、岗亭职责、业务操作流 程等，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东说念主员具备从业阅历； 业务管理实行 严格的复核、审核、检查轨制，授权服务实行聚会抑止，业务钤记按规程提拔、存放、使用，                       第 23页 共 156页 账户府上严格提拔，制约机制严格有用；特地建立业务操作区，顽固管理，实施音像监控； 指定专东说念主负责受托资产的信息败露服务，预防泄密；业求结果自动化操作，预防东说念主为事故的 发生，技能系统齐备、沉寂。   三、基金托管东说念主对本基金管理东说念主进行监督的方法和范例   托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》、其他干系法律律例及基金合同的端正，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资谢却行动、基金资产净值规划、基金 管理东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基金收益分配、干系信息败露等 进行监督。 及基金合同端正的行动，应实时文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时核 对阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金 管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 应积极配合提供干系数据府上和轨制等。 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。                 第 24页 共 156页                    第五部分      干系服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  研究东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中信银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：          北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：         朱鹤新 研究东说念主：           王晓琳 电话：            010－89937325 客户服务电话：        95558 网址：            http://bank.ecitic.com/  (2)华夏银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：         李民吉 研究东说念主：           郑鹏 电话：            010－85238667 传真：            010－85238680 客户服务电话：        95577 网址：            http://www.hxb.com.cn/  (3)广发银行股份有限公司 注册地址：          广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：          广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：         王凯 研究东说念主：           刘伟 电话：            020-38321497/020-38322566 传真：            020-38321676 客户服务电话：        4008308003                         第 25页 共 156页 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (4)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 研究东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (5)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 研究东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (6)东莞银行股份有限公司 注册地址：     东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：     东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：    卢国锋 研究东说念主：      朱杰霞 电话：       0769－27239605 传真：       0769－22117730 客户服务电话：   956033 网址：       http://www.dongguanbank.cn  (7)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 研究东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (8)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号                     第 26页 共 156页 法定代表东说念主：     李伏安 研究东说念主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (9)东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 研究东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (10)江苏苏州农村营业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东说念主：     徐晓军 研究东说念主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (11)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东说念主：     郭军 研究东说念主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (12)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东说念主：     赵小中 研究东说念主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223                     第 27页 共 156页 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (13)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东说念主：     崔庆军 研究东说念主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (14)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：     王人凌峰 研究东说念主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (15)深圳市新兰德证券投资盘问有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 研究东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (16)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 研究东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/                     第 28页 共 156页  (17)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 研究东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (18)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 研究东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (19)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 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          A 座）八层 816 号 办公地址：     北京市晨曦区东三环中路 7 号院北京资产中心写字楼 A           座 30 层 法定代表东说念主：    杜福胜 研究东说念主：      时明莉 电话：       18310614941 传真：       010-85264522 客户服务电话：   4006498989 网址：       http://www.kunyuanfund.com  (36)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 研究东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (37)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 研究东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com                     第 33页 共 156页  (38)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东说念主：     肖雯 研究东说念主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (39)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸锻练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸锻练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东说念主：     温丽燕 研究东说念主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (40)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东说念主：     吴志坚 研究东说念主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (41)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济设备区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东说念主：     江卉 研究东说念主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816                     第 34页 共 156页 网址：         http://jr.jd.com/  (42)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：       北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：      李楠 研究东说念主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (43)上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易锻练区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：     许欣 研究东说念主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (44)上海华夏资产投资管理有限公司 注册地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：      上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东说念主：     毛淮平 研究东说念主：       张静怡 电话：        010-88066326 客户服务电话：    400-817-5666 网址：        https://www.amcfortune.com/  (45)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 研究东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com                      第 35页 共 156页  (46)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东说念主：     周剑秋 研究东说念主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (47)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 研究东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (48)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华整个 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东说念主：     张纳沙 研究东说念主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (49)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：     霍达 研究东说念主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (50)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）            北座                     第 36页 共 156页 办公地址：      北京晨曦区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 研究东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (51)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 研究东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (52)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 研究东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (53)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 研究东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (54)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 研究东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266                    第 37页 共 156页 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (55)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 研究东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (56)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 研究东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (57)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济技能设备区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 研究东说念主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (58)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 研究东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (59)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号                      第 38页 共 156页 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 研究东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 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注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 研究东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (65)上海证券有限服务公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 研究东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (66)大同证券有限服务公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东说念主：     董祥 研究东说念主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (67)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 研究东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662                     第 40页 共 156页 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (68)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 研究东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (69)财信证券有限服务公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际资产中心 26 楼 法定代表东说念主：     蔡一兵 研究东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (70)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 研究东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (71)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 研究东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377                     第 41页 共 156页 网址：        http://www.ccnew.com/  (72)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 研究东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (73)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业            概括楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 研究东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (74)国盛证券有限服务公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 研究东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (75)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 研究东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (76)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309                     第 42页 共 156页 法定代表东说念主：     王洪 研究东说念主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (77)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：    刘学民 研究东说念主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (78)金元证券股份有限公司 注册地址：      海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 4001 号期间金融中心 17 楼 法定代表东说念主：     陆涛 研究东说念主：       马贤清 电话：        0755-83025022 传真：        0755-83025625 客户服务电话：    4008-888-228 网址：        http:// www.jyzq.cn  (79)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东说念主：     徐朝日 研究东说念主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (80)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 研究东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888                     第 43页 共 156页 网址：        http://   www.hlzq.com/  (81)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：     黄海洲 研究东说念主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (82)华鑫证券有限服务公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主：    俞洋 研究东说念主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323,021-32109999,029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (83)中国中金资产证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东说念主：     高涛 研究东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (84)中山证券有限服务公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：     李永湖 研究东说念主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 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 研究电话：（021）23238888                         第 48页 共 156页 传真：（021）23238800 研究东说念主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸        陈轶杰                      第 49页 共 156页          第六部分 基金的召募与基金合同的奏效   一．基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系端正 召募本基金，并经中国证监会 2022 年 1 月 11 日证监许可202280 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2022 年 2 月 21 日至 2022 年 2 月 25 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型怒放式，存续期间为不如期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2022 年 3 月 1 日正经奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   基金合同奏效后，勾通二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期呈报中给予败露；勾通五十个服务日出现 前述情形的，基金管理东说念主应实时文牍基金托管东说念主，本基金将根据基金合同的约定进行基金财 产计帐并间隔，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        第 50页 共 156页               第七部分     基金份额的申购与赎回      一、申购与赎回的时势      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明 书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。      二、申购与赎回办理的怒放日及期间      本基金已于 2022 年 6 月 1 日怒放日常申购、赎回业务      基金管理东说念主可根据推行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起原公告中端正。      基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月起原办理赎回，具体业务办理期间在赎 回起原公告中端正。      在确定申购起原与赎回起原期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的起原期间。      基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调度恳求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回或调度的价 格。      三、申购与赎回的原则 基准进行规划； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。                         第 51页 共 156页   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规 则起原实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 额为 1.00 元（含申购费），详情请见当地销售机构公告； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 于 1 份，若投资者单个来去账户持有的某类基金份额余额不及 1 份，将不受此限制，但投资 者在提交赎回恳求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在得当上述端正的前提下，可 根据我方的情况治愈单笔赎回恳求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵循销售机 构的干系端正； 端正或基金合同另有约定的除外。将来，基金管理东说念主不错端正单个投资者累计持有的基金份 额数目限制，具体端正见更新的招募说明书或干系公告； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采取上述步履对基金范围给予抑止。具体见基金管理东说念主干系公告； 限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在怒放日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。                   第 52页 共 156页   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回恳求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   如遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 来去系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影 响了业务历程，则赎回款项划付期间相应顺延至该身分排斥的最近一个服务日。   基金管理东说念主应以来去期间结果前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性进行阐发。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构如实 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投 资者应实时查询。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间进行治愈， 并在治愈实施前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度 如下：                    表 2：本基金的申购费率       金额（M）       A 类基金份额申购费 C 类基金份额申购费                           率        率      M＜100 万元           1.50%    0.00%      M≥500 万元        1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的市集推论、销售、登 记等各项用度，不列入基金财产。   基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，具体见基金管 理东说念主干系公告。                     第 53页 共 156页                     表 3：本基金 A、C 类基金份额的赎回费率表  持有基金份额期限            A 类基金份额     C 类基金份额赎      （Y）              赎回费率          回费率      Y    Y≥6 个月             0.00%      注：1 个月指 30 日      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。      基金管理东说念主不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠举止，具体见基金管 理东说念主干系公告。      对于 A 类基金份额，本基金对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，全额计入 基金资产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，75%计入基金资 产；对峙续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，50%计入基金资产。 对于 C 类基金份额，对峙续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。赎 回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系端正在端正媒介上公告。      七、申购份额与赎回金额的规划方式      （1）A 类基金份额      申购用度适用比例费率的情形下：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度适用固定金额的情形下：      申购用度=固定金额      净申购金额=申购金额-申购用度      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值                           第 54页 共 156页    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.50%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000-   394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：该投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1,000 元    净申购金额＝10,000,000－1,000＝9,999,000 元    申购份额＝9,999,000/1.0560＝9,468,750.00 份    即，该投资东说念主投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 9,468,750.00 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500×0%=0.00 元                             第 55页 共 156页      净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元      即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后规划， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当蔓延规划或公告。 基金份额净值，有用份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销狡计，如期或不如期地开 展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主 不错适当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以及监管部门、自律法律解释的 端正。      八、申购与赎回的登记 间之前不错毁灭。 投资东说念主自登记阐发日的下一个服务日后（含该日）有权赎回该部分基金份额。 本质影响投资者的正当权益，并最迟于起原实施前依照《信息败露办法》的联系端正进行公 告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理                             第 56页 共 156页   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。                    第 57页 共 156页 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系 条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予毁灭。在 暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调度中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调度中转入恳求份额总额后的余额)高出前一 怒放日的基金总份额的    10   %，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按平常赎回 范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有勤劳或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的           10   %的前提下，可对其余赎回恳求缓期 办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎 回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被毁灭。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                       第 58页 共 156页      （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回恳求高出上一怒放日 基金总份额     10   %以上的部分，基金管理东说念主不错对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回申 请，将自动转入下一个怒放日连接赎回，缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有东说念主恳求赎回的份额中未高出上一怒放日基金总份额             10   ％ 的部分，基金管理东说念主应在评估是否有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求后，按照全额赎回或部 分缓期赎回的方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。关联词，如该持有东说念主在提交赎 回恳求时选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求将被毁灭。      （4）暂停赎回：勾通 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得高出      当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来去日内文牍基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并于两日内在端正 媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在端正媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。 种种基金份额净值。      十三、基金调度      本基金已于 2022 年 6 月 1 日怒放基金调度业务。      基金调度用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调度时的两只基金的申购费率的各别情况而定。基金调度用度由基金持有东说念主承 担。                         第 59页 共 156页      ①基金调度只可在并吞销售机构进行。调度的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞 基金管理东说念主管理的、在并吞注册登记机构处注册登记的基金。      ②前端收费模式的怒放式基金只可调度到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调度到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金弗成与 QDII 基金进行互转。      ③基金调度的倡导基金份额按新来去规划持有期间。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调度后可赎回的期间为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调度恳求。      ⑤基金调度以恳求当日基金份额净值为基础规划。投资者给与“份额调度”的原则提交 恳求。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。      基金调度视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调度适用联系转出基 金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回的联系端正。      出现法律、律例、规章端正的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金调度业务。      ①本基金调度业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为并吞机构的博时旗下基金的销售机构。      ②调度业务的收费规划公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下怒放式基金调度业务的公告》。      ③本公司管理基金的调度业务的解释权归本公司。      十四、基金份额的转让      对基金份额持有东说念主无本质不利影响，在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主 履行干系范例后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会认同的来去时势或者来去方式进行 份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业 务。                       第 60页 共 156页   十五、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 来去过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非来去过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于得当条件 的非来去过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的范例收取转托管费。   十七、如期定额投资狡计   本基金已于 2022 年 6 月 1 日怒放如期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律 律例或中国证监会端正允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率通常，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵循各销售机构联系扣款日历的端正，定投金额 A 类基金份额每次不少于东说念主民 币 1.00 元（含 1.00 元），                   定投金额 C 类基金份额每次不少于东说念主民币 1.00 元（含 1.00 元）。   （4）进犯提醒 金账户。 的基金份额净值为基准规划申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资狡计办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购恳求的阐发情况。申购份额将 在阐发获胜后平直计入投资者的基金账户。                         第 61页 共 156页   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或基金合同另有端正的除外。   对基金份额持有东说念主无本质不利影响的前提下，如干系法律律例允许，基金管理东说念主履行相 关范例后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务 法律解释。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或干系公告。                 第 62页 共 156页               第八部分       基金的投资   一、投资倡导   本基金在抑止风险的前提下，充分施展专科研究与精选个股智商，力求组联合产结果长 期稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集来去互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府提拔机构债券、政府提拔债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含可分离交 易可调度债券）、可交换债、公设备行的次级债等）、资产提拔证券、货币市集器用、银行 入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当范例后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当范例 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策略三个部 天职容。其中，大类资产配置策略主若是通过对宏不雅经济周期运行法律解释的研究，动态治愈大 类资产配置比例，以争取藏匿系统性风险。其次，股票投资策略包括 A 股投资策略、港股通 标的股票投资策略和存托凭证投资策略。其他资产投资策略有债券投资策略、资产提拔证券 投资策略、繁衍品投资策略、参与融资业务的投资策略、流畅受限证券投资策略等。                    第 63页 共 156页   （一）大类资产配置策略   本基金通过追踪考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的王人备水和顺增长 率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，判断经济周 期当前所处的位置及异日发展标的，并通过监测进犯行业的产能利用与经济景气轮动研究， 治愈股票资产和固定收益资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金将勾通定量、定性分析，覆按和筛选具有概括性比较上风的个股，建立本基金的 初选股票池。在股票投资上，本基金将在得当经济发展法律解释、有政策驱动的、推动经济结构 转型的新的增长点和产业中，以从下到上的个股选拔为主，重心存眷公司以及所属产业的成 长性与营业模式。   （1）行业选拔与配置   行业的选拔与配置方面，重心存眷三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。稳妥经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心存眷行业所 处的成长周期，行业的增速以及异日的空间。   （2）竞争力分析   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施提拔和策略的执 作歹果；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、智商 和定位取得可络续竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司异日盈利增长的后劲。   （3）管理层分析   在国内监管体系过期、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的气运对管理团队 的清闲性偏激智商的依赖度大大加多。由此，基金管理东说念主在投资分析中尤其强调对管理层的 经营记载以及管理轨制的视察。   （4）财务计远离析   在财务推测的基础上，对公司盈利增长的络续性、答谢率相对于成本成本的各别和公司 的财务稳健性进行判断。   （5）估值比较                    第 64页 共 156页      通过对估值方法的选拔和估值倍数的比较，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的要害估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的股价水平。      （6）来去策略      通过邃密的基础研究以及后续追踪，合理确定投资标的来去价钱区间，减少来去的有时 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票市集来去互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和 港股市集的投资契机。具体投资策略如下：      （1）通过自主设备的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据市集流动性和产物范围等推行需求选拔因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。      （2）对于两地同期上市的公司，覆按其折溢价水平，寻找相对于 A 股有相当折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加清闲的 H 股标的。      （3）覆按港股通标的股票的行业属性和营业模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。      本基金将络续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，应时治愈组合中港股通 标的股票的投资比例。      本基金将根据本基金的投资倡导和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的久了研究 判断，进行存托凭证的投资。      （三）债券投资策略      本基金给与的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调度债券投资策略等。      通过推测收益率弧线的形势和变化趋势，对种种型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。                      第 65页 共 156页   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的信用变化。基于 这两方面的身分，本基金管理东说念主分别给与基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   不同券种在利息、爽约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在远离，基金管 理东说念主不错同期买入和卖出具有附进性格的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断市集的变化趋势，选拔不同的行 业，再根据可调度债券的性格选拔各行业不同的转债券种。本基金利用可调度债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调度债券溢价率来 判断转债的股性，在市集出现投资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东说念主理有的其他上市公司(以下简称“倡导 公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的性格。其中,债券性格与可调度债券通常, 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性格则指倡导公司的成长智商、盈利智商及 倡导公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和倡导公司的股票价 值进行研究分析,概括开展投资决策。   （四）繁衍品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 性格。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来去。本基金将结 合投资倡导、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限定和要求，确定参与股票期权 来去的投资时机和投资比例。                     第 66页 共 156页   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来去决策部门或小组， 授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以预防股票期权投资的风险。   依托于公司举座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的爽约风险时，不错购买对应 债券的信用繁衍品来抑止标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品来去，同期会根据推行情 况尽量保持信用繁衍品的阵势本金与对应标的债券的面值相一致。   （五）资产提拔证券投资策略   本基金将通过对资产提拔证券基础资产及结构遐想的研究，勾通多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产提拔证券的投资。   （六）流畅受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东说念主的净成本范围，以及本基金的投阅历统一流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理抑止基金投资流畅受限证券的比例。   （七）参与融资业务的投资策略   为了更好地结果投资倡导，在概括探讨预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和来去方式的改革等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金的股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，港股通标的 股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）不高出基金资产净值的 10％；                     第 67页 共 156页    （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券（若同期 持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有）的 10％；    （5）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产提拔证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （7）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得高出该资产提拔 证券范围的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产提拔证券，不得 高出其种种资产提拔证券所有范围的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，如果其信用等级下落、不再得当投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制： 的 10%； 的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%；                       第 68页 共 156页 一来去日基金资产净值的 20%； 一来去日基金资产净值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例的联系端正； 期货合约价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （14）本基金参与股票期权来去的，需遵循下列端正： 有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数规划； 投资倡导和风险收益特征；    （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品阵势本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；    （16）本基金投资于并吞信用保护卖方种种信用繁衍品阵势本金所有不得高出基金资产 净值的 10%；    （17）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司 可流畅股票的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出该基金资产净值的    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不得当前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；                    第 69页 共 156页   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （20）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市来去 的股票合并规划；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不得当上述（15）、（16）项端正投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行 治愈。   除第（2）、（10）、（15）、（16）、（18）、（19）条外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行治愈，但法律律例或中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起原。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实施。   为施展基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、独揽证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他举止。                     第 70页 共 156页   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行抑止东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益 陡立，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。干系来去必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通概括指数（东说念主民币） 收益率×15%+中债概括资产(总值)指数收益率×25%       。   沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性，得当营为本基金股票部分的功绩比较基准。 中证港股通概括指数（东说念主民币）录取得当港股通阅历的普通股动作样本股，给与目田流畅市 值加权规划，以响应港股通范围内上市公司的举座情景和走势，得当营为本基金港股股票组 合的功绩比较基准。中债概括资产（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样 本债券涵盖的范围全面，具有泛泛的市集代表性，涵盖主要来去市集（银行间市集、来去所 市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等），大致很好地反 映中国债券市集总体价钱水和顺变动趋势。   如果指数编制单元住手规划编制以上指数或改造指数称呼、或今后法律律例发生变化、 或有更适当的、更能为市集广博接受的功绩比较基准推出，本基金管理东说念主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，在取得基金托管东说念主同意，按照监管部门要求履行适当范例后治愈基金 的功绩比较基准并实时公告，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币市集基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。   七、基金管理东说念主代表基金利用鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益；                    第 71页 共 156页 欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。     九、基金投资组合呈报     基金管理东说念主的董事会及董事保证本呈报所载府上不存在伪善记载、误导性阐述或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主根据本基金合同端正，复核了本呈报中的净值走漏和投资组合呈报等内容， 保证复核内容不存在伪善记载、误导性阐述或者要紧遗漏。     本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              名目               金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                 (%)      其中：股票                   102,200,929.26          75.76      其中：债券                                -               -      资产提拔证券                               -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                    -               -                      第 72页 共 156页      注：       权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 26,663,756.35 元，净值占比 19.81%。 代               行业类别                 公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                    -                  - B     采矿业                            38,383,960.00               28.52 C     制造业                            28,821,899.04               21.41 D     电力、热力、燃气及水坐褥和供应业               5,418,678.00                 4.03 E     建筑业                                         -                  - F     批发和零卖业                                      -                  - G     交通输送、仓储和邮政业                          3,199.80               0.00 H     住宿和餐饮业                                      -                  - I     信息传输、软件和信息技能服务业                    109,610.31               0.08 J     金融业                            1,440,518.00                 1.07 K     房地产业                                        -                  - L     租借和商务服务业                             1,539.44               0.00 M     科学研究和技能服务业                                  -                  - N     水利、环境和巨匠设施管理业                  1,357,768.32                 1.01 O     住户服务、修理和其他服务业                               -                  - P     扶植                                          -                  - Q     卫生和社会服务                                     -                  - R     文化、体育和文娱业                                   -                  - S     概括                                          -                  -       所有                             75,537,172.91               56.12  行业类别            公允价值（东说念主民币）                      占基金资产净值比例（%） 电信业务                      2,617,091.65                            1.94 工业                        2,014,248.25                            1.50 能源                       12,360,790.31                            9.18 信息技能                      1,946,155.02                            1.45 原材料                       7,725,471.12                            5.74 所有                       26,663,756.35                           19.81      注：以上分类给与彭博提供的国际通用行业分类范例。 序号    股票代码       股票称呼     数目(股)       公允价值(元)           占基金资产净值比例(％)                             第 73页 共 156页      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有债券。      本基金本呈报期末未持有资产提拔证券。      本基金本呈报期末未持有贵金属。      本基金本呈报期末未持有权证。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有股指期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。      本基金本呈报期末未持有国债期货。 驳诘、处罚的投资决策范例说明                            第 74页 共 156页   基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访谒， 或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 的股票。  序号               称呼                     金额(元)   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调度债券。   本基金本呈报期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                        第 75页 共 156页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪称连累、憨厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日走漏。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     自基金合同奏效起原，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较     博时远见答谢羼杂 A         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收      较基准收                                  范例差       益率       益率范例                                                      差     博时远见答谢羼杂 C         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收      较基准收                                  范例差       益率       益率范例                                                      差                                  第 76页 共 156页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的提拔和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。                  第 77页 共 156页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去时势的来去日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信 用繁衍品、债券和银行入款本息、应收款项、资产提拔证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且大致获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来去日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去日的报价弗成着实响应公允价值的， 支吾报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有富饶可利用数据 和其他信息提拔的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 78页 共 156页   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来去的，最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，治愈最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）来去所上市来去的可调度债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化， 按最近来去日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，治愈最近来去市价，确定公允价钱；   来去所上市实行全价来去的固定收益品种（可调度债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。来去所上 市的资产提拔证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市或未挂牌转让的股票和债券，给与估值技能确定公允价值， 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初次公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或 行业协会联系端正确定公允价值。                   第 79页 共 156页   （1）对银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的惟一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级市集利率不存在显明各别、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）来去所上市的资产提拔证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对寰球银行间市集上的资产提拔证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。 东说念主照章应当承担的估值服务不因托付而罢黜。选用的第三方机构未提供估值价钱的，依照有 关法律律例及企业司帐准则要求，给与合理估值技能确定公允价值。   本基金外币资产价值规划中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。 值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以及监管部门、自律法律解释的端正。                  第 80页 共 156页 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律律例的端正或者未能充分施展基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果 对外给予公布。   五、估值范例 份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个服务日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   六、估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪状酿成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的服务东说念主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。                    第 81页 共 156页   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值差错服务方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担；由于估值差错服务方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主酿成损失的，由估值差错服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值差错服务方已经积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的期间进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值差错服务方支吾更正的情况向 联系当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的服务方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值差错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 服务方仍支吾估值差错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和高出其推行损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错治愈给与尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行阐发。                   第 82页 共 156页   （1）基金份额净值规划出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步履预防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值规划尾差，以基金 管理东说念主规划结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日来去结果后规划当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值差错处理。 款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的步履进行检查，关联词未能发现该差错的，由此酿成 的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采取必要的步履排斥或减弱由此酿成的影响。                   第 83页 共 156页   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                 第 84页 共 156页           第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行治愈，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有计划确切定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息败露办法》的 联系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度                    第 85页 共 156页   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法律解释》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 第 86页 共 156页             第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                      第 87页 共 156页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托 管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%的年费率计提。                                      规划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基 金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一 次性划出。基金管理东说念主收到后按干系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时研究基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应左券端正，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的端正。                     第 88页 共 156页   五、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的端正代扣代缴。                 第 89页 共 156页            第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照联系端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按《信息败露办法》的联系端正在端正媒介公告。                     第 90页 共 156页           第十五部分         基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他联系端正。干系法律律例对于信息败露的端正 发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息败露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的期间和方式 查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产物府上纲目、《基金合同》、基金托管左券                     第 91页 共 156页 有东说念主大会召开的法律解释及具体范例，说明基金产物的性格等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。   基金产物府上概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的端正编制、败露与更新基金产物府上纲目。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产物府上纲目的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物府上纲目，并登载在端正网站上， 其中基金产物府上纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金产物府上纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。   基金间隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金产物府上纲目。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上纲目、基金合同和基金托管左券登载在端正网 站上，其中基金产物府上纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管左券登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在端正网站公告一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。                    第 92页 共 156页   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的种种基金份额净值和种种基金份 额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日， 在端正网站公告半年度和年 度终末一日种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报（含资产组合 季度呈报）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 于端正网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在端正网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下 败露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中败露基金组联合产情况偏激流动性风险 分析等。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当按端正编制临时呈报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。                    第 93页 共 156页   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来去事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更；                    第 94页 共 156页 东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   （八）泄漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开泄漏。   （九）计帐呈报   基金间隔运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报提醒性公 告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息败露   基金管理东说念主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等如期呈报和招募说明 书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货、股票期权来去情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权来去对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资倡导等。   （十二）投资资产提拔证券的信息败露                     第 95页 共 156页   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔 证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产提拔证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度呈报中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和呈报期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息败露   基金管理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募说明书（更新）等 文献中按届时有用的法律律例或监管机构的要求败露本基金参与港股通标的股票来去的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息败露另有端正的， 从其端正。   （十四）投资非公设备行股票的干系公告   基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个来去日内，在中国证监会端正媒介败露 所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十五）参与融资业务的信息败露   本基金参与融资业务，基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招 募说明书（更新）等文献中败露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险偏激管理情况等。   （十六）投资信用繁衍品的信息败露   基金管理东说念主应当在如期呈报及招募说明书（更新）等文献中注意败露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否得当既定的投资倡导及策略。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （十八）中国证监会端正的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。                   第 96页 共 156页   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息败露内容与 样式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈报、 更新的招募说明书、基金产物府上纲目、基金计帐呈报等公开败露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔败露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介败露信息，关联词其他巨匠媒介不得早于端正媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例端正将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形 业时；                    第 97页 共 156页                第十六部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值技能仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 额持有东说念主恳求申购、赎回或调度侧袋账户份额的，该申购、赎回或调度恳求将被断绝。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东说念主在干系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行沉寂管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用沉寂的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账 户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记动作后缀。基金通盘 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标记。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。                   第 98页 共 156页    （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼凑前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者歪曲。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产动作一个举座，弗成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独建立账套，实行沉寂核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应得当《企 业司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律律例对于侧袋账户资产托管费 的收取另有端正的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由 基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配条件。   （七）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的种种基金份额净值和种种基金 份额累计净值。                  第 99页 共 156页   侧袋机制实施期间，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期呈报中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产情景干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险提醒。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等进犯信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用得当《证券法》端正的会 计师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得得当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科意见。                  第 100页 共 156页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报败露，实施适当范例并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐呈报的干系要求，聘用符 合《证券法》端正的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律法 规修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例针对侧袋机制的内容有进一步端正 的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改、治愈或补充，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。                 第 101页 共 156页                 第十七部分         风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      投资于本基金的主要风险有：      证券市集价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。      （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。      （4）通货蔓延风险。如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。      （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      （6）杠杆风险      本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 清闲性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常飞腾时，有可能导致基金财产收益的超预期下落风险。      （7）波动性风险      波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体走漏为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，弗成获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。      信用风险主要指债券、资产提拔证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下落致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来去敌手因爽约而 产生的证券交割风险。                      第 102页 共 156页   流动性风险是指因证券市集来去量不及，导致证券弗成飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得富饶的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基于客户聚会度抑止、无数赎回监测及支吾在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，或基金的净赎回恳求高出 7 个服务日可变现资产的可变现价值，以及市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法 支吾投资者无数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律律例 及基金合同的端正，审慎阐发申购赎回恳求并概括运用种种流动性风险管理器用动作辅助措 施，全面支吾流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来去所、期货来去所、寰球银行间债券市集等流动性较好 的表率型来去时势，主要投资对象为具有讲究流动性的金融器用（包括国内照章刊行或上市 的股票、港股通标的股票、债券、资产提拔证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期 货、国债期货、股票期权、信用繁衍品和货币市集器用等），同期本基金基于漫步投资的原 则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，概括评估在平常市集环境下本基金的流动性风险 适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理步履   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个怒放日恳求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 缓期办理赎回恳求的步履。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法支吾投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的端正，严慎录取 缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器用动作辅助步履。对于种种流动性风 险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商一致。在推走时用种种流动性风                  第 103页 共 156页 险管理器用时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格 依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露种种基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可 能因此靠近损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑止存在颓势或者东说念主为身分酿成操作造作或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章来去、司帐部门诈骗、来去差错、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如果基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的端正，或者违背《基金合同》 联系端正的风险。   （1）本基金为羼杂型基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周期、市集 环境或基金管理东说念主智商等身分的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基 金投资组合的绩效带来风险。本基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基 本面和固定收益类产物的久了研究，络续优化组合配置，以抑止特定风险。   （2）港股通机制下，港股投资风险   本基金投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括内地与香港股票市集来去互联互通 机制下允许投资的香港联合来去所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票， 除与其他投资于内地市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投 资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及来去法律解释等各别所带来的私有风险，包 括但不限于：                  第 104页 共 156页   与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国外资金流动走漏出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。   港股市集实行 T+0 反转来去机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，何况资金不留港 （港股来去后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所给与的报价汇率可能存在报价各别，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日 买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例各别，以顽抗该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而碰到资金被额外 占用进而诽谤基金投资效率的风险。   现行的港股通法律解释，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制；本基金可能因为港 股通市集总额度或逐日额度不及，而弗成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法律解释对具体的可投资标的进行治愈，对于调出在投资范围的港股，只可卖出弗成买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的治愈而弗成实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。                    第 105页 共 156页   根据现行的港股通法律解释，只好沪/深港两地均为来去日且大致餍足结算安排的来去日才 为港股通来去日，存在港股通来去日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常来去但港股通弗成如常进行来去），而导致基金所持的港股组合在后续港股通来去日 开市来去中聚会体现市集反应而酿成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通来去日）卖出股票，T+2 日（港股通来去日，即为卖出当日之后 第二个港股通来去日）智力在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到东说念主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来去日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金弗成实时到账，而酿成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在弗成实时治愈基金资产组合中 A 股和港股投资比例，酿成比例超标的风险。   根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等 情形或者相当情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调度或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化致使受损的风险。   香港联交所端正，在来去所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 步履。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正， 仅仅确定了“尽量诽谤停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据 其财务情景在证券简称前加入相应标记(例如，ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所给与非量化的退市范例且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。                    第 106页 共 156页      本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释的限制和影 响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票来去而发生的佣金、来去征费、来去费、来去系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行来去时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度，本基金存在因用度估算不准 而导致账户透支的风险；      ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为忙绿，本基金投资此类 股票可能因忙绿来去敌手而靠近个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通来去中若香港联交所与内地来去所的证券来去服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上弗成申报和毁灭申报的来去中断风 险；      ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东说念主未完成与中国 结算的聚会交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；（二）结算参与东说念主对本基 金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东说念主向中国结算发送的 联系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东说念主未遵循相 关业务法律解释导致本基金利益受到挫伤的情况。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。      （3）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险      金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况由于繁衍品订价相等复杂，不适当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。      本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货给与保证金来去轨制，由于保证金来去 具有杠杆性，当出现不利行情时，轻捷的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，                        第 107页 共 156页 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的期间内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金投资国债期货，国债期货市集的风险类型较为复杂，波及面广，具有放大性与可 预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因酿成的市集价钱风险、由宏不雅身分和政策身分 变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由来去轨制不完善而 激发的轨制性风险以及由技能系统故障及操作造作酿成的技能系统风险等。   本基金参与股票期权来去以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、来去爽约风险等。 影响期权价钱的身分较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收爽约亦然股票期权来去可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 王人足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收爽约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去来去契机。   （4）投资资产提拔证券（ABS）的风险   资产提拔证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产提拔证券不是对某照旧营实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为提拔的证券，所靠近的风险主要包括来去结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集来去不活跃导致的流动性风险等。   （5）投资信用繁衍品的风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在来去转让过程中因无法找到来去敌手或来去敌手较少，导致难以将信用衍 生品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续期间，由于不可抑止的市集及环境变化，创设机构可能出现经营情景 欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。                   第 108页 共 156页   由于创设机构或所受保护的债券主体经营情景或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价 格出现波动的风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证 刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在络续信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可根据法律律例的端正参与融资业务。本基金将在充分探讨风险和收益特征的基 础上，审慎参与融资业务。投资者需承担相应的风险。   （8）基金合同提前间隔的风险   基金存续期内，勾通五十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并间隔，且无需召 开基金份额持有东说念主大会。因此本基金有靠近自动计帐的风险。   （1）技能风险：在定向资产管理业务的日常来去中，可能因为技能系统的故障或者差 错而影响来去的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自管理东说念主、 托管东说念主、证券来去所、期货来去所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券来去所、期货来去所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作造作或违背操作规程而引起的风险。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致托付财产的损失；   （2）金融市集危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金管理东说念主自身平直抑止智商之外 的风险，也可能导致资产托付东说念主利益受损。                    第 109页 共 156页   二、声明 理东说念主与其他销售机构都弗成保证其收益或本金安全。                 第 110页 共 156页   第十八部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当间隔： 连结的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                   第 111页 共 156页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报提醒性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管法律解释另有 端正的从其端正。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律律例端正的范例进行。                  第 112页 共 156页             第十九部分       基金合同的内容摘抄      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分配有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调度恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的阵势，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                       第 113页 共 156页   （16）在得当联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、调度、 如期定额投资和非来去过户等业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的步履使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按联系端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息败露及呈报义务；   （12）保守基金营业巧妙，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有计划，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；                  第 114页 共 156页      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系府上 20 年以上，法律律例或监管法律解释另有端正的从其端正；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正期间发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到联系府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会并文牍基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢黜；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；      （23）以基金管理东说念主阵势，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全提拔基金财 产；                      第 115页 共 156页      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；      （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来去资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则持有并安全提拔基金财产；      （2）设立特地的基金托管部门，具有得当要求的营业时势，配备富饶的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相沉寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）提拔由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金营业巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有端正外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；                    第 116页 共 156页   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未实施《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的步履；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系府上 20 年以上，法律法 规或监管法律解释另有端正的从其端正；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而罢黜；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：                    第 117页 共 156页   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                    第 118页 共 156页 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或进步销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资倡导、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别建立、对基金份额分类办法及法律解释进行治愈；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构治愈联系申购、赎回、调度、基金来去、 非来去过户、转托管等业务法律解释；                   第 119页 共 156页      （6）履行干系范例后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍期间、文牍内容、文牍方式 额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议形势；                      第 120页 共 156页   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东说念主、表决 意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明得当法律律例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召                   第 121页 共 156页 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内勾通公布干系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错给与书面、网罗、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。 相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通讯方式开会的范例进行。                    第 122页 共 156页 基金份额持有东说念主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条端正范例确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：                  第 123页 共 156页 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以非凡决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有端正或基金合同另有 约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金 与其他基金合并以非凡决议通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相背把柄证 明，不然提交得当会议文牍中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面得当会议文牍端正的表决意见视为有用表决，表决意见隐约不清或互相矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议起原后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议起原后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。                    第 124页 共 156页      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起按端正在端正媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                     第 125页 共 156页 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行治愈，不需召开 基金份额持有东说念主大会。   四、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐                   第 126页 共 156页   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当间隔： 连结的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；                    第 127页 共 156页   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报提醒性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管法律解释另有 端正的从其端正。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律律例端正的范例进行。   五、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、调理路线处理。不肯或者弗成通过协商、调理处理的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除裁决 另有端正的，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。                   第 128页 共 156页   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接针织、竭力、尽责地履行基金 合同端正的义务，施展基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非凡行政区和台 湾地区的联系端正）统治并按其解释。   六、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                 第 129页 共 156页           第二十部分           基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   设立日历：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形势：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东说念主民币   存续期限：络续经营   研究电话：0755-83169999   （二）基金托管东说念主   称呼：华夏银行股份有限公司   住所、办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   邮政编码：100005   法定代表东说念主：李民吉   成立日历：1992 年 10 月 14 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复（1992）391 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200525 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：1538722.398300 万东说念主民币   存续期间：络续经营   经营范围：接收公众入款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项；提供提拔箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；经中国银行保障监督管理委 员会批准的其他业务。                           第 130页 共 156页   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 市集来去互联互通机制下允许投资的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、方位政府债、政府提拔机构债券、政府提拔债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调度债券（含可分离交 易可调度债券）、可交换债、公设备行的次级债等）、资产提拔证券、货币市集器用、银行 入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会的干系端正）。   本基金可根据干系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适当范例后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适当范例 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金的股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，港股通标的 股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个来去日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有市值）不高出基金资产净值的 10％；                    第 131页 共 156页    （4）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不高出该证券（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股所有）的 10％；    （5）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产提拔证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；    （7）本基金持有的全部资产提拔证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；    （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得高出该资产提拔 证券范围的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的 种种资产提拔证券，不得高出其种种资产提拔证券所有范围的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，如果其信用等级下落、不再得当投资范例，应在评级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不缓期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵循下列限制： 的 10%； 的 15%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产提拔证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%；                     第 132页 共 156页 一来去日基金资产净值的 20%； 一来去日基金资产净值的 30%； 得当基金合同对于股票投资比例的联系端正； 期货合约价值，所有（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （14）本基金参与股票期权来去的，需遵循下列端正： 有合约行权所需的全额现款或来去所法律解释认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数规划； 投资倡导和风险收益特征；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品阵势本金不得高出本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于并吞信用保护卖方种种信用繁衍品阵势本金所有不得高出基金资产 净值的 10%；   （17）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基金 以及处于怒放期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公 司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得高出该基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金 不得当前款所端正比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                    第 133页 共 156页   （20）基金参与融资业务后，在职何来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实施，与境内上市来去 的股票合并规划；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使 基金投资比例不得当上述（15）、（16）项端正投资比例的，基金管理东说念主应在 3 个月内进行 治愈。   除第（2）、（10）、（15）、（16）、（18）、（19）条外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行治愈，但法律律例或中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起起原。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正实施。   （三）为施展基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、独揽证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正谢却的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、推行抑止东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资倡导和投资策略，遵循基金份额持有东说念主利益优先原则，预防利益 陡立，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。干系来去必须事前                   第 134页 共 156页 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项 进行审查。      法律、行政律例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行 适当范例后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。      （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券市集进行监督。      基金管理东说念主应在基金投资运作之前按照端正的数据样式向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业范例的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金管理东说念主应严格按照来去敌手名单的范围在银行间债券市 场选拔来去敌手。基金托管东说念主过后监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来去对 手名单进行来去。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照左券进行结 算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东说念主说明意义，并在与来去敌手发生来去前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处理。      基金管理东说念主负责对来去敌手的资信抑止，按银行间债券市集的来去法律解释进行来去，并承 担来去敌手不履行合同酿成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进 行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨责 任。      （五）基金管理东说念主投资银行如期入款应得当干系法律律例约定。      基金管理东说念主在投资银行如期入款的过程中，必须得当基金合同就投资品种、投资比例、 入款期限等方面的限制。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选拔入款 银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东说念主不承担任何服务。开立定 期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全提拔 和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账户所在地的分支机构。对于跨行如期入款 投资，基金管理东说念主必须和入款机构签订如期入款左券，约定两边的权利和义务，该左券动作 划款指示附件。该左券中必须有如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被抵 押，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确                    第 135页 共 156页 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券顶住原则对存单顶住流 程给予明确。对于跨行入款，基金管理东说念主需提前与基金托管东说念主就如期入款左券及存单顶住流 程进行相通。除非入款左券中端正入款证实书由入款行提拔或入款左券动作入款支取的依据， 存单顶住原则上给与入款行上门服务的方式。特殊情况下，给与基金管理东说念主顶住存单的方式。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主提拔证实书本来。基金管理东说念主需对跨行入款的利率政策风 险、入款行的选拔及入款左券承担服务，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负 责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或顶住，以确保与基金托管东说念主所顶住凭证的着实性、准 确性和齐备性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主推行抑止之外的资产不承担提拔服务。 跨行如期入款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资流畅 受限证券干系事项进行监督。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会干系端正，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑止轨制，预防流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主投资流畅受限证券干系事项进行监督。初次投 资流畅受限证券前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主就流畅受限证券投资签订风险抑止补充左券。 证监会批准的在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布要紧音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流畅受限证券。本基金 不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券来去所或 寰球银行间债券市集来去的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系服务的 落实和调解，并确保基金托管东说念主大致平常查询。因基金管理东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全提拔本基金资产的服务与损失，及因流畅受限证券存管 平直影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何形势的保证金。 有用的步履，在合理的期间内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发                   第 136页 共 156页 生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤劳时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的 支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。 如因基金管理东说念主违背基金合同或预先确定的投资流畅受限证券的比例导致本基金出现损失 致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 治愈，基金管理东说念主应在两日内编制临时呈报书，给予公告。 情况。      干系法律律例对基金投资流畅受限证券有新端正的，从其端正。      （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 种种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核查。      如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩走漏数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈报中国证监会。      （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 基金合同和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文牍基金管理东说念主限期纠 正。      基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应 不才一服务日前实时查对并以书面形势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。      （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管左券 对基金业求实施核查。                       第 137页 共 156页      对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在端正期间内回复并改正，或就基金托管 东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管左券的要求 需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供干系数据府上和轨制 等。      （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去范例已经奏效的指示违背法律、行政律例 和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主。      （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章行动，有权呈报中国证监会，同期文牍 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。      基金管理东说念主无高洁意义，断绝、阻滞对方根据本托管左券端正利用监督权，或采取拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托 管东说念主应呈报中国证监会。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全提拔基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金管理东说念主规划的基 金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督 基金投资运作等行动。      （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本左券偏激他联系端正时，应实时以书面形势文牍基金托管东说念主限期纠正。      基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形势给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限于：提交干系府上以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在端正期间内 回复基金管理东说念主并改正。      （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时呈报中国证监会，同期文牍 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。      基金托管东说念主无高洁意义，断绝、阻滞对方根据本左券端正利用监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理 东说念主应呈报中国证监会。                    第 138页 共 156页   四、基金财产提拔   （一）基金财产提拔的原则 金财产的齐备与沉寂； 如有特殊情况两边可另行协商处理； 期并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管 理东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极协助；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 者从事客户来去结算来去资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户 由基金管理东说念主开立并管理。 持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在端正期间内，聘用得当《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管专户的称呼：博时远见答谢羼杂型证券投资基金                    第 139页 共 156页 本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。 管理东说念主不得假借本基金的阵势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。 关端正。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金管理东说念主负责。 户。证券经营机构根据干系法律律例、表随便文献为本基金开立干系资金账户，并按照该证 券经营机构开户的历程和要求与基金管理东说念主签订干系左券。 金管理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券来去资金计帐由基金管理东说念主所选拔的证 券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券来去资金计帐，也不负责提拔证券资金账户 内存放的资金。 期货结算账户。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金管理东说念主、基金托管东说念主比 照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理                   第 140页 共 156页      基金合同奏效后，基金管理东说念主负责以本基金的阵势恳求并取得插足寰球银行间同行拆借 市集的来去阅历，并代表本基金进行来去；基金托管东说念主负责以本基金的阵势在中央国债登记 结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订寰球银行间债券市集债券回购主左券，基 金托管东说念主提拔左券本来，基金管理东说念主保存左券副本。      （六）其他账户的开立和管理      在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事得当法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据联系法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法律解释使用 并管理。若无干系端正或约定，则比照前述对于账户开立、使用的端正实施。      （七）基金财产投资的联系有价凭证等的提拔      基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的提拔库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司、银行间计帐所股份有限公司或单子营业中心的代提拔库，提拔凭证由基金托管东说念主理 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主 对由基金托管东说念主及基金托管东说念主托付提拔的机构之外机构推行有用抑止的证券不承担提拔责 任。      （八）与基金财产联系的要紧合同的提拔      与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主提拔。除本左券另有端正 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给 基金托管东说念主，并在 30 个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。对于无法取得二份以上的本来 的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，原则上合同原件不得滚动。要紧合同的提拔期限不低于法律律例端正的期限。      五、基金资产净值规划和司帐核算      （一）基金资产净值的规划、复核与完成的期间及范例                      第 141页 共 156页   种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主应每个服务日规划基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正进行公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。 本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 规划结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该来去日基金净值 规划顺延差错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票（含存托凭证）、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信 用繁衍品、债券和银行入款本息、应收款项、资产提拔证券、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无来去的，最近来去日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，治愈最近来去市价，确定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定； 息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按                    第 142页 共 156页 最近来去日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息 得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的 现行市价及要紧变化身分，治愈最近来去市价，确定公允价钱；   来去所上市实行全价来去的固定收益品种（可调度债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值； 的资产提拔证券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行 业协会联系端正确定公允价值。   （3）银行间的有价证券的估值 的估值净价确定公允价值； 惟一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 级市集利率不存在显明各别、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成本 估值。   （4）资产提拔证券的估值 量公允价值的情况下，按成本估值。                    第 143页 共 156页 估值净价确定公允价值。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上市集来去的，按证券所处的市集分别估值。      （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据干系法律律例以及监管部门的端正估值。      （8）本基金投资信用繁衍品，按照第三方机构提供确当日估值价进行估值，但基金管 理东说念主照章应当承担的估值服务不因托付而罢黜。选用的第三方机构未提供估值价钱的，依照 联系法律律例及企业司帐准则要求，给与合理估值技能确定公允价值。      （9）本基金参与融资业务，按照干系法律律例和行业协会的干系端正进行估值。      （10）汇率      本基金外币资产价值规划中，波及主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准；波及到其它币种与东说念主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率给与套算的方法进行折算。      （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以及监管部门、自律法律解释的端正。      （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票实施。      （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （14）干系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及干系法 律律例的端正或者未能充分施展基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。      根据联系法律律例，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果 对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。                    第 144页 共 156页   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所酿成的流弊不 动作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、证券经营机构或登记结算公司及 入款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主天然已经采取必要、适当、合理的步履进行检查，关联词未能发现该差错的，由此造 成的基金资产估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿服务。但基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当积极采取必要的步履排斥或减弱由此酿成的影响。   (三)基金份额净值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下： 并采取合理的步履预防损失进一步扩大。 中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。 理东说念主规划结果为准。 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的规划结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 法，基金管理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   (四)暂停估值的情形 营业时；                    第 145页 共 156页 基金管理东说念主应当暂停估值；   (五)基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制实施。   (六)基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管理东说念主、基金托管东说念主分别 沉寂时建立、记录和提拔本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   (七)基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。查对不符时， 应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之日 起 15 个服务日内完成基金季度呈报的编制；在上半年结果之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报中的财务会 计呈报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同奏效不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈， 治愈以国度联系端正为准。   (八)如有需要，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和 编制结果。                  第 146页 共 156页   六、基金份额持有东说念主名册的提拔   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和提拔。基金管理东说念主应如期向基金托管 东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管理东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管理东说念主 分别进行提拔。提拔方式不错给与电子或文档的形势，保存期不低于法律律例端正的期限。 如弗成妥善提拔，则按干系律例承担服务。   基金托管东说念主因编制基金如期呈报等合理原因要求基金管理东说念主提供干系府上时，基金管理 东说念主应将联系府上送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其着实性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所提拔的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应遵循守密义务。   七、适用法律与争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如不肯或者弗成通过 协商、调理处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际 经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、竭力、 尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，施展基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港、澳门非凡行政区和台湾地区法 律）统治并从其解释。   八、基金托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的端正有任何陡立。基金托管左券的变更报中国证监会备案。本左券约定事项如与 法律律例、《基金合同》的端正相陡立的，应以法律律例及《基金合同》的端正为准；《基 金合同》中未约定内容，应以本左券约定为准。   （二）基金托管左券间隔出现的情形                    第 147页 共 156页   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内成立基金 财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组收受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金 合同》和托管左券的端正连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接针织、 竭力、尽责地履行基金合同和托管左券端正的义务，施展基金份额持有东说念主的正当权益。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐呈报出具法 律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                     第 148页 共 156页   依据基金财产计帐的分配有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种基金份额比例进行分配。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐呈报经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在端正网站上，并将计帐呈报提醒性 公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上，法律律例或监管法律解释另有 端正的从其端正。   本基金与其他基金的合并应当按照法律律例端正的范例进行。                  第 149页 共 156页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或 变更服务名目，主要服务内容如下：   一、持有东说念主来去府上的寄送服务   基金合同奏效后平常怒放期，每次来去结果后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印来去阐发单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询来去阐发情况。基金管理东说念主不向投资者寄送来去阐发单。   每月结果后，基金管理东说念主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、差错、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留研究方式。   二、网上搭理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上来去系统，与本公司达成电子来去的干系左券，接受 本公司联系服务条件并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上来去，如基金认/申购、 定投、调度、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务法律解释请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、来去记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本府上。                       第 150页 共 156页      投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线盘问。也不错在“您问 我答”栏目中，平直建议联系本基金的问题和建议。      三、短信服务      基金管理东说念主向订制短信服务的基金份额持有东说念主提供相应短信服务。      四、电子邮件服务      基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务盘问、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机搭理服务      投资者通过博时 App 版直销网上来去系统，不错使用基金搭理所需的基金来去、搭理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的恳求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的形势如期为投资者发送所订制的信息。      七、电话搭理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资搭理来去的一站式概括服 务： 以自助查询账户余额、来去情况、基金净值等信息，也不错进行直销来去、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销来去业务。 订制等服务。      八、基金管理东说念主研究方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 151页 共 156页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式研究基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。                    第 152页 共 156页               第二十二部分 其他应败露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上来去 平台基金调度等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上来去部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金（博时 远见答谢羼杂 C）基金产物府上纲目更新》、《博时远见答谢羼杂型证券投资基金（博时远 见答谢羼杂 A）基金产物府上纲目更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司合营通达北京银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营通达上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈报》；                     第 153页 共 156页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2023 年年度呈报》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度呈报》；   （十六）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合营通达祥瑞银行借记卡直销网上来去和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上来去部分业务的公 告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理 东说念主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度呈报》；   （二十）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时远见答谢羼杂型证券投资基金更新 招募说明书》。                     第 154页 共 156页          第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式      招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 期间查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所获取的文献偏激复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。      投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                      第 155页 共 156页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时势，在办公期间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时远见答谢羼杂型证券投资基金召募的文献 （二）《博时远见答谢羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时远见答谢羼杂型证券投资基金托管左券》 （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司 （六）对于恳求召募博时远见答谢羼杂型证券投资基金之法律意见 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 156页 共 156页