同泰慧利搀杂型证券投资基金   招募评释书（更新）  基金治理东谈主：同泰基金治理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新）                         错误领导    本基金经中国证监会 2019 年 10 月 17 日证监许可20191965 号文注册召募，基金合同 于 2020 年 7 月 3 日庄重奏效。    基金治理东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分研究自身的风险承受智力， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遭受的风险包括：与投 资债券、资产辅助证券等特定投资标的关联的特定风险；证券市集全体环境激勉的系统性风 险；个别证券专有的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的治理风险、运气派险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。    本基金资产可投资于存托凭证，除了靠近股票的共性风险外，还可能靠近存托凭证的特 有风险，包括但不限于刊行公司注册地在境外所带来的法律法例及轨制互异风险、境外基础 证券价钱波动引起的存托凭证价钱波动风险以及存托东谈主等中介机构的诈骗及操气派险等风 险。    本基金的一般风险及专有风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。    本基金可投资于股指期货、股票期权，股指期货、股票期权看成金融繁衍品，存在市集 风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操气派险。    本基金投资领域包括国债期货，可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。    本基金可投资于资产辅助证券，因此可能靠近资产辅助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气派险。    本基金为搀杂型基金，经久平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市集基金。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能获取较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应庄重阅读本基金的《招募评释书》及《基金合 同》  、基金居品而已纲要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面坚强本基金的风险收益特征和居品特质，并充分研究自身的风险承受智力，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                         招募评释书（更新）   基金治理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值上下并不预示其畴昔业 绩阐扬；基金治理东谈主治理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金治理 东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新的招募评释书所载的内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，关联财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）                 第一部分 序言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作治理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售治理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称“《信 息走漏办法》”）        、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理端正》                                （以下简称“《流动性 风险治理端正》”        ）以及《同泰慧利搀杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性回报或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募评释书所载明的而已肯求召募 的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                                招募评释书（更新）                     第二部分 释义     招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                 ：指《同泰慧利搀杂型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验校正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有逼迫力的决定、决议、陈述等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正       《销售办法》            ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售治理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正       《信息走漏办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其时时作念出的校正 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关联法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金治理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 受同泰基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 同泰慧利搀杂型证券投资基金                         招募评释书（更新） 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月     《业务王法》：指同泰基金治理有限公司的关联业务王法，是范例基金治理东谈主所治理 的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 兑换为现款的步履 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别策动和公告基金份额净值和 基金份额累计净值 有东谈主服务的用度 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 的基金份额，称为 C 类基金份额 肯求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资样子 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额) 杰出上一通达日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和 该类基金份额总和 金份额净值的过程 （包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公诱导行股票、资产 辅助证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往复的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成老实拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新）                       第三部分 基金治理东谈主    一、基金治理东谈主概况    称呼：同泰基金治理有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号 深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    成立期间：2018 年 10 月 11 日    注册成本：壹亿元整    电话：0755-23537810    传真：0755-23537801    研究东谈主：赵晓勤    股权结构：      鼓动称呼             出资额(万元)       股权比例%   出阅历式       刘文灿              3,330         33.3     现款       刘韫芬              3,200          32      现款  上海蓝尚投资治理  中心（有限合伙）       马俊生               490          4.9      现款       王雪梅               490          4.9      现款       王敏飞               490          4.9      现款    二、主要东谈主员情况    刘韫芬女士，董事长，学士，曾任国投瑞银运营部副总司理，熟谙公募基金运营各个环 节和经过。    马俊生先生，董事，硕士，曾任吉祥证券副总裁、华泰联合证券总裁，摊派过证券研究、 投资银行、资产治理、风险投资、国际投资等多项业务。曾任中国证券业协会投资银行业专 业委员会委员、中国证券业协会资产治理业务专科委员会委员。    王雪梅女士，董事，学士，曾任东莞证券股份有限公司概括部司理，领有丰富的证券行 业从业教育。    韩世君先生，镇静董事，博士，曾任中央财经大学研究员，北京市决策盘登科心副主任， 中国社会科学院财贸经济研究所研究员等。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                            招募评释书（更新）   方仲友先生，镇静董事，硕士，现任中国保障汽车安全指数各人委员会主任委员，中国 步履法学会中国金融步履法学研究会副会长，中科智谋（宁波）保障科技有限公司董事长等。 曾任中国东谈主民财产保障公司首席风险官、总核保师，车险部总司理等。   徐体裁先生，镇静董事，博士，现任江苏大学副拔擢、司帐学硕士生导师、MPAcc 导师 及 MBA 导师等。曾任江苏宏图高技术股份有限公司总司帐师等。   杨梦珺女士，职工监事，硕士，现任监察稽核部总监，曾任富荣基金治理有限公司监察 稽核部副总监、华润元大基金治理有限公司监察稽核部高档司理、安永华明司帐师事务所金 融组高档审计员。   马俊生先生，总司理、财务负责东谈主，简历同上。   滕大江先生，督察长，学士，曾任吉祥证券风控司理、吉祥大华风控司理、前海开源监 察稽核部总监、富荣基金督察长，具有丰富的合规及风险治理教育。   杨伍先生，首席信息官，学士，曾任民生加银基金信息技能部运维主管、信达澳银基金 信息技能部总监、吉祥科技居品副总监。   汪继雄先生，副总司理，硕士，曾任职于圆信永丰基金、长城基金、招商基金、万家基 金等公司。   黄伟轩先生，硕士。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师，上投摩根基金治理有限 公司研究员。2021 年 4 月加入同泰基金治理有限公司，现任投资研究部基金司理。2021 年 康主题搀杂型证券投资基金基金司理，2024 年 12 月 18 日起担任同泰慧利搀杂型证券投资 基金基金司理，2024 年 12 月 18 日起担任同泰新动力优选 1 年持有期股票型证券投资基金 基金司理。   本基金的历任基金司理及治理期间：   沈莉：2020 年 7 月 3 日至 2021 年 7 月 7 日。   王伟：2021 年 6 月 29 日至 2024 年 12 月 18 日   公司投资决策委员会成员有：公司总司理马俊生、总司理助理刘坚、固定收益部总监马 毅、中央往复室总监吴谢彬。研究内容波及特定基金的，则该基金司理出席会议。   三、基金治理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办样子 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此镇静，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关联端正，履行信息走漏及回报义务；   （12）保守基金营业深重，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正期间发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》端正的期间和样子，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并陈述基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益支配诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 治理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金治理东谈主对于盲从法律法例的承诺                             《基金法》                                 、《运作办法》、                                        《销 售办法》、     《信息走漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全里面控制轨制，选择灵验措 施，退缩违警步履的发生。   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗击正地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的往复行动；   （7）卤莽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他步履。   五、基金治理东谈主对于谢绝性步履的承诺   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有端正的除外； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实验控制东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关联往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。首要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适当要领后，则本基金投资不受上述端正的限制。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的往复行动；   七、基金治理东谈主的里面控制轨制   为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解治理风险、筹办风险以及操气派险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金治理东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为竣事里面控制方向而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 要领与控制措施的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统治和带领，里面控制大纲明确了内控方向、内控原则、控制环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面司帐控制轨制、风险控制轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息技能治理轨制、而已档案治理轨制、事迹评估探员轨制 和贫困应变轨制等。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭作事、 操作守则等的具体评释。   （1）全面性原则：里面控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实施、反馈和监督等各个门径；   （2）镇静性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的成立保持相对镇静，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作彼此分离；   （3）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，羡慕内控轨制 的灵验实施；   （4）彼此制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并彼此制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹办治理方法裁汰运作成本，提升经济效益， 合理地控制成本以达到最好的里面控制成果。   （1）里面司帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度关联法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐作事操作经过和司帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的司帐 系统控制。   里面司帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理要领、基金估值轨制和要领、基 金财务清理轨制和要领、成本控制轨制、财务进出审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、司帐档案看护和财务嘱托轨制等。   （2）风险治理控制轨制   风险控制轨制由风险治理委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的机组成立、 风险控制的要领、风险控制的具体轨制、风险控制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、往复风险治理轨制、财务风险控制制 度、信息技能系统风险控制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体镇静董事同意。   督察长负责组织带领公司监察稽核作事。除应当规避的情况外，督察长享有充分的知情 权和镇静的走访权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险治理等关联会议，有权调阅公司关联文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送作事回报，并在董事会及董事会下设的关联有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经过。   监察稽核轨制包括里面监察稽核轨制、里面稽核业务确定等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从关联法律、法例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                                 招募评释书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行竣事净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教育，具备基金从业阅历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科技能 职称，职工的学历脉络较高，专科散布合理，做事技能优良，做事谈德修养过硬，是一支诚 实勤苦、积极杰出、开拓翻新、立志进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实施董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）   、实施董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实施董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 中银香港（控股）有限公司非实施董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民 币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新） 年 5 月历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总司理、湖 北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷治理委员会办公室、信贷风险治理 部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实施董事、行长，高档经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司实施董事兼副主席、中国光大国际有限公司实施董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限作事公司董事长）                  ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总 司理）   ；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部作事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商治理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹办情况   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产治理规划、证券公司客户资产治理规划、银行答允居品、相信规划、 私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转场地国有股权充实社保 基金、养老保障治理基金、企业年金基金、做事年金基金、期货公司资产治理规划、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制方向   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内关联治理端正，加强里面治理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实施各项规章，通过对万般风险的识别、评估、控制及缓释，有 效地竣事对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面控制原则 集会于托管业务筹办治理行动经久。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新） 障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个筹办门径， 建立全面的风险治理监督机制。 有资产彼此镇静，对不同的受托基金资产分别成立账户，镇静核算，分账治理。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施摈斥里面控制中的盲点。 形成科学合理的里面控制决策机制、实施机制和监督机制，通过行之灵验的控制经过、控制 措施，建立合理的内控要领，保障各项内控治理方向被灵验实施。 制要求相顺应，尽量裁汰筹办运作成本，以合理的控制成本竣事最好的里面控制方向。   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》             、《中华东谈主民共和国营业银行法》、                            《营业银行资产托管业务招引》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管治理规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务治理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险治理办法》            、《交通银行资产托管业务营业深重治理端正》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员步履范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案治理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统治理范例，业务治理 轨制健全，中枢功课区实行阻塞治理，落实各项安全隔断措施，关联信息走漏由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中控制和过后检查措施竣事全经过、 全链条的风险治理，聘任国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际法式的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和要领   交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作治理 办法》和关联证券法例的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的策动、基金治理东谈主报酬的计提和支付、基金托管东谈主报酬的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有违反《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作治理办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时陈述基金治理东谈主给予 纠正，基金治理东谈主收到陈述后实时证据并进行疗养。交通银行有权对陈述县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对交通银行陈述的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规 定回报中国证监会。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金治理东谈主有首要违章步履，按端正回报中国证监会， 同泰慧利搀杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 同期陈述基金治理东谈主限期纠正。                   第五部分 关联服务机构    一、销售机构    （1）同泰基金治理有限公司网上往复平台    往复网站：www.tongtaiamc.com    客服电话：400-830-1666    （2）同泰基金治理有限公司直销往复平台    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    电话：0755－23537896    传真：0755－23537806    客服电话：400-830-1666    研究东谈主：梅象浠    详见基金份额发售公告。基金治理东谈主可根据关联法律法例的要求，变更、疗养本基金的 销售机构。     二、登记机构     称呼：同泰基金治理有限公司     住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302     法定代表东谈主：马俊生     电话：0755－23537832     传真：0755－23537803     研究东谈主：刘亮    三、出具法律办法书的讼师事务所    上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   负责东谈主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陆奇   研究东谈主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：上会司帐师事务所（特殊平素合伙）   住所：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   实施事务合伙东谈主：张晓荣   研究东谈主：杨小磊   研究电话：13825264952   传真：0755-83040876   承办注册司帐师：杨小磊、杨桂丽 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息走漏办法》、                                       《基 金合同》过火他关联端正，并经中国证监会 2019 年 10 月 17 日证监许可20191965 号文注 册召募。   本基金为契约型通达式搀杂型基金。基金存续期限为不依期。   自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 7 月 1 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者同期发售，共召募 330,543,904.81 份，灵验认购户数为 5,376 户。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                         招募评释书（更新）             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据关联端正，本基金骄横基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 7 月 3 日庄重奏效。 自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主庄重启动治理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期回报中给予走漏；一语气 60 个作事日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会回报并冷落贬责决策，如 选择连接运作、退换运作样子、与其他基金合并或者休止基金合同等样子，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）           第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主在关联公告 中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他样子办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复所、深圳证 券往复所的正常往复日的往复期间，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复期间变更或其 他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的疗养，但应在实施日 前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月启动办理申购，具体业务办理期间在 申购启动公告中端正。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月启动办理赎回，具体业务办理期间在 赎回启动公告中端正。   在确定申购启动与赎回启动期间后，基金治理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的启动期间。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间冷落申购、赎回或退换肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行策动； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 受理的不得取销； 基金份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记证据日历在先的基金份 额先赎回，登记证据日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到平正对待； 在盲从基金合同和招募评释书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金治理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构端正的要领，在通达日的具体业务办理期间内冷落申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的样子备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，赎回款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   如遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金治理东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理经过，则赎回款支付相应顺延。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   基金治理东谈主应以往复期间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该往复的灵验性进 行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构端正的其他样子查询肯求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求以基金登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情 况，投资东谈主应实时查询。   基金治理东谈主可在法律法例允许的领域内，照章对上述申购和赎回肯求的证据期间进行调 整，并必须在疗养实施日前按照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的前提下，可根据情况调高初度申购和单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东谈主需恪守销售机构的关联端正。本基金单笔赎回肯求不低于 10 份基金份额，投资 东谈主沿途赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需恪守销售机构的关联端正； 应当选择设定单个投资东谈主申购金额上限、基金限度上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主 基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金限度给予控制。具体端正请参见相 关公告； 额减少类业务（如赎回、退换出等）导致投资东谈主单个基金往复账户基金份额余额不及 10 份 时，基金治理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性沿途赎回； 另有端正的除外； 基金份额保留余额等数目限制。基金治理东谈主必须在疗养实施前依照《信息走漏办法》的关联 端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新） 主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。本基金 A 类份额的申购费率随申购金 额的增多而递减，如下表所示：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              1.50%            M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金 C 类份额不收取申购用度。   投资东谈主可将其持有的沿途或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，对 A、C 类份额持有东谈主收取 不同的赎回费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            赎回份额持有期间（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥6 个月                0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针相持有期限而言，1 个月指 30 日。   相连接持有 A 类基金份额期间少于 1 个月的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产；对 连接持有 A 类份额期间大于就是 1 个月但少于 3 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计 入基金财产；相连接持有 A 类份额期间大于就是 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费 总额的 50%计入基金财产；相连接持有 A 类份额期间大于就是 6 个月的投资东谈主，不收取赎 回用度。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            赎回份额持有期间（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥1 个月                0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针相持有期限而言，1 个月指 30 日。   相连接持有 C 类基金份额期间少于 1 个月的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产；对 连接持有 C 类份额期间大于就是 1 个月的投资东谈主，不收取赎回用度。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                            招募评释书（更新） 的费率或收费样子实施日前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。 本体性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行动期间，基金治理东谈主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东谈主 适当调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的策动   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                               申购份额的策动公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋1.50%)＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0160＝96,970.64 份   （2）C 类基金份额：   若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的策动公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0160 =98,425.20 份   本基金的赎回金额的策动公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   （1）例：某投资者赎回本基金 100,000.00 份 A 类基金份额，持有期间为 2 个月，对应 同泰慧利搀杂型证券投资基金                               招募评释书（更新） 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度＝100,000×1.2500×0.75%＝937.50 元   赎回金额=100,000×1.2500－937.50＝124,062.50 元   （2）例：某投资者赎回本基金 100,000.00 份 C 类基金份额，持有期间为 20 天，适用 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度＝100,000×1.0500×0.50%＝525.00 元   赎回金额=100,000×1.0500－525.00＝104,475.00 元   本基金各种基金份额的基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当要领，不错适当延伸策动或公告。   申购的灵验份额为按实验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准策动。申购波及金额的策动结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购波及份额的策动结果保留 到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按实验证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准来策动并扣 除相应的用度，策动结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例恪守关联法律法例以及监管部门、自律王法的 端正。   八、申购和赎回肯求的证据   基金治理东谈主应以往复期间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该往复的灵验性进 行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构端正的其他样子查询肯求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金治理东谈主可在法律法例允许的领域内，照章对上述申购和赎回肯求的证据期间进行调 整，并必须在疗养实施日前按照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。 况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法正常 运行。 达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%集聚度的情形。 单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金治理东谈主有权将上述申购肯求沿途或部分证据失 败。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金治理东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金 治理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 回肯求或减慢支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金治理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金治理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、大皆赎回的情形及处理样子   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金退换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额总和后的余额）杰出前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有智力支付投资东谈主的沿途赎回肯求时，按正常赎回 要领实施。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有困难或合计因支付投 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一通达日该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到沿途赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）要是发生大皆赎回且单个通达日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额占前 一通达日基金总份额的比例杰出 30%时，基金治理东谈主可对该基金份额持有东谈主的赎回肯求杰出 前一通达日基金总份额 30%的部分进行缓期办理。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回，如未作明确选 择，则投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   而对该单个基金份额持有东谈主赎回比例在前一通达日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎 回肯求与其他投资者的赎回肯求一并按上述（1）、                       （2）样子处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金治理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大皆赎回且基金治理东谈主依据“                    （2）部分缓期赎回”进行缓期办理时，基金管 理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书端正的其他样子在 3 个往复日内陈述基金份额持 有东谈主，评释关联处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新） 关端正，不迟于重新通达日，在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新通达的公告。   十三、基金退换   基金治理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关联王法由基金治理东谈主 届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法布告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关联而已，对于相宜条件 的非往复过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   十六、依期定额投资规划   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体王法由基金治理东谈主另行端正。投 资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关联公告或更新的招募评释书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往复时局或者往复样子进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金治理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会端正的前提下，基金治理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务。届时，基金治理东谈主可 制定相应的业务王法，并依照《信息走漏办法》的关联端正进行公告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资方向   在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和投资治理，追求超越基金业 绩相比基准的成本升值。   二、投资领域   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府辅助机构债券、政府辅助债券、场地政府债券、公诱导行的次级债券、可退换债 券、可交换债券、可分离往复可转债的纯债部分过火他经中国证监会允许投资的债券）、资 产辅助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款、陈述入款等）                                  、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但需相宜中国证监会的关联端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当要领后，本基金不错将 其纳入投资领域。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例相宜法律法 规和监管机构的端正。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当要领 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济时局的基础上，通过从上至下的分析，形成对不同 大类资产市集的预计和判断，在基金合同约定的领域内确定固定收益类资产、权益类资产和 现款等的配置比例，并跟着市集运行气象以及各种证券风险收益特征的相对变化，动态疗养 大类资产的投资比例，力求灵验控制基金资产运气派险，提升基金资产风险疗养后收益。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   本基金坚持从上至下与从下到上相结合的投资理念，在宏不雅策略研究基础上，垄断结构 性疗养契机，将行业分析与个股精选相结合，寻找具有投资后劲的细分行业和个股。   （1）行业分析   在概括研究行业的成长性、周期性、竞争景观、技能进步、政府战略等要素后，精选出 预期具有爽直增永恒景的细分行业。   （2）个股遴荐   本基金在遴荐个股时重心扉切个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业务 竞争力、盈利智力、盈利的领会性和连接性、治理结构和治理层智力以及营业模式等方面。 估值水平主要覆按个股事迹的增长、公司业务远景、基本面变化等要素和估值的匹配度。优 选基本面要素爽直、估值水平合理的上市公司构建股票组合。   （3）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市往复的股票投资策略实施。   本基金将选择久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券遴荐等积极的投资策略，构建 债券投资组合。   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币战略和财政战略、市集结构变化等方面的定性分析和 定量分析，预计利率的变化趋势，从而选择久期偏离策略，根据对利率水平的预期疗养组合 久期。   （2）期限结构配置   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，当令领受哑铃型或梯型或子 弹型投资策略，在经久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限定的幸免投资组合收益受 债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单据、金融债、企 业债、可退换债券等债券品种间的散布，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的散布。   （4）个券遴荐   个券遴荐是指通过相比个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收要素，确定一依期 限下的债券品种的过程。   可退换债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重特质。本基金利用可退换债 券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性； 利用可退换债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性，在市 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 场出现投资契机时，优先遴荐股性强的品种。概括遴荐安全边缘较高、基础股票基本面优良 的品种进行投资，获取逾额收益。同期，平和可转债和可交换债流动性、条件博弈、可转债 套利等影响转债及可交换债投资的其他要素。   在对市集利率环境深远研究的基础上，本基金运用久期治理、收益率弧线、个券遴荐和 垄断市集往复契机等积极策略，结合定量分析和定性分析的方法，概括分析资产辅助证券的 利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴荐具有较高投资价值的资产支 持证券进行配置。   在法律法例允许的领域内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关联金融繁衍器具对 基金投资组合进行治理，届时将根据风险治理原则，以套期保值为办法，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，提升投资效率。本基金主要领受流动性好、往复活跃的繁衍 品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   在法律法例允许的领域内，本基金可根据风险治理原则，以套期保值为办法，投资于国 债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提升投资效率。本基金将结 合对宏不雅经济时局和战略趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，并充分研究国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等要素，通过多头或空头 套期保值等策略进行操作，力求获取逾额收益。   本基金在对股票期权标的证券进行深远研究的基础上，根据风险治理原则，以套期保值 为办法，投资于股票期权，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提升投资效率。 本基金将结合资票期权订价模子评估其合理价值，并充分考量可投期权的流动性等要素，在 灵验控制风险的前提下进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   （5）本基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产辅助证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产辅助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的解除（指解除信用级别）资产辅助证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限度的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产辅助证券，不得 杰出其各种资产辅助证券共计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基金持 有资产辅助证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级回报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干涉天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复的，应当恪守下列限制： 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值 的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差策动）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上 一往复日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策动）应当相宜《基金合同》对于债券投 资比例的关联约定；   （13）本基金参与股票期权投资的，应当盲从下列限制：   本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （14）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；      本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资 比例不相宜上述投资比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金治理东谈主治理的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金治理东谈主治理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司 可流畅股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手方开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实施；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）                、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金治理 东谈主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正 的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的端正为准。   为羡慕基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实验控制东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新） 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关联往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。首要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金治理东谈主在履 行适当要领后，则本基金投资不受上述端正的限制。   五、事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×70%+中债概括全价（总值）指数收益率×30%   遴荐该事迹相比基准，是基于以下要素：   沪深 300 指数是沪深证券往复所第一次联合发布的反应 A 股市集全体走势的指数， 由中证指数有限公司编制和羡慕，是在上海和深圳证券市集中登科 300 只 A 股看成样本编 制而成。该指数样本对沪深市集的障翳度高，具有爽直的市集代表性，投资者不错肤浅地从 报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制和治理的教育，编制方 法明晰透明，具有镇静性和爽直的市集流动性；与市集全体阐扬具有较高的关联度，且指数 历史阐扬强于市集平均收益水平，适勾搭为本基金股票资产投资的事迹相比基准。   中债概括全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制的具有代表性的债 券市集指数，适勾搭为本基金债券资产投资的事迹相比基准。   根据本基金的投资领域和投资比例，选用上述事迹相比基准大要客不雅、合理地反应本基 金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手策动编制上述指数或转换指数称呼， 或者有更巨擘的、更能为市集庞大接受的事迹相比基准推出，或者市集上出现愈加妥贴用于 本基金事迹相比基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主不错在履行适当要领 后疗养或变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹相比基准仅看成臆测本基金事迹的参照，未定定也不消然反应本基金的投 资策略。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，经久平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市集基金。   七、基金治理东谈主代表基金支配鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                                   招募评释书（更新） 不妥利益。      八、投资组合回报      基金治理东谈主的董事会及董事保证本回报所载而已不存在子虚记录、误导性回报或首要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本回报中的财务筹画、 净值阐扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性回报或者首要遗漏。      本投资组合回报所载数据扬弃 2024 年 9 月 30 日。  序                                      占基金总资产的比例        样式            金额（元）  号                                      （%）        其中：股票         163,163,145.20     80.38        其中：债券         -                  -        资产辅助证券        -                  -        其中：买断式回购的                      -                  -        买入返售金融资产        银行入款和结算备        付金共计 注：存放在证券经纪商的证券往复资金账户中的证券往复结算资金统计在“其他资产”内 的“存出保证金”项下。  代码     行业类别               公允价值（元）     占基金资产净值比例（%） 同泰慧利搀杂型证券投资基金                                          招募评释书（更新）  A    农、林、牧、渔业        -                      -  B    采矿业             6,024,894.00           2.97  C    制造业             157,138,251.20         77.59       电力、热力、燃气及水分娩  D                    -                      -       和供应业  E    建筑业             -                      -  F    批发和零卖业          -                      -  G    交通运载、仓储和邮政业     -                      -  H    住宿和餐饮业          -                      -       信息传输、软件和信息技能  I                    -                      -       服务业  J    金融业             -                      -  K    房地产业            -                      -  L    租出和商务服务业        -                      -  M    科学研究和技能服务业      -                      -       水利、环境和环球设施治理  N                    -                      -       业       住户服务、修理和其他服务  O                    -                      -       业  P    拔擢              -                      -  Q    卫生和社会作事         -                      -  R    文化、体育和文娱业       -                      -  S    概括              -                      -       共计              163,163,145.20         80.56 本基金本回报期末未持有通过港股通往复机制投资的港股。                                                          占基金资  序号   股票代码     股票称呼   数目（股）            公允价值（元）           产净值比                                                          例（%） 同泰慧利搀杂型证券投资基金                                   招募评释书（更新） 本基金本回报期末未持有债券。 本基金本回报期末未持有债券。 本基金本回报期末未持有资产辅助证券。 本基金本回报期末未持有贵金属。 本基金本回报期末未持有权证。 本基金本回报期末未投资股指期货。 在法律法例允许的领域内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等关联金融繁衍器具对基 金投资组合进行治理，届时将根据风险治理原则，以套期保值为办法，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，提升投资效率。本基金主要领受流动性好、往复活跃的衍 生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 在法律法例允许的领域内，本基金可根据风险治理原则，以套期保值为办法，投资于国债 期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提升投资效率。  本基金本回报期末未投资国债期货 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新） 本基金本回报期内未投资国债期货。 编制日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体本回报期内莫得被监管部门立案走访，或在回报编制 日前一年内受到公开驳倒、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。  序号   称呼            金额（元） 本基金本回报期末未持有处于转股期的可退换债券。 本基金本回报期末前十名股票中不存在流畅受限的情况。 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。   同泰慧利搀杂型证券投资基金                                         招募评释书（更新）                          第十部分 基金的事迹       本基金治理东谈主承诺以憨厚信用、勤苦尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证基金一   定盈利。       基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅   读本基金的招募评释书。   一、     本回报期基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                   同泰慧利搀杂 A                                                事迹相比基准                净值增长      净值增长率     事迹相比基准     阶段                                         收益率法式差    ①-③      ②-④                 率①        法式差②      收益率③                                                  ④                -18.45%    2.09%      -15.20%    0.90%    -3.25%   1.19%                -11.16%    1.16%      -7.37%     0.59%    -3.79%   0.57% 自基金合同生   效起于今 （2020.07.03-                                   同泰慧利搀杂 C                                                事迹相比基准                净值增长      净值增长率     事迹相比基准     阶段                                         收益率法式差    ①-③      ②-④                 率①       法式差②       收益率③                                                  ④                -18.77%    2.09%      -15.20%    0.90%    -3.57%   1.19%                -11.51%    1.16%      -7.37%     0.59%    -4.14%   0.57%   同泰慧利搀杂型证券投资基金                                  招募评释书（更新） 自基金合同生   效起于今 （2020.07.03-   注：本基金的事迹相比基准为沪深 300 指数收益率×70%+中债概括全价（总值）指数收益   率×30%，逐日进行再均衡过程。   二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的   相比 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 注：(1)本基金合同于 2020 年 7 月 3 日奏效。 (2)本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期扫尾时各项资产配置比例相宜本基金合 同关联端正。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款以过火他投 资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构自有 的财产账户以过火他基金财产账户相镇静。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产镇静于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主看护。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构等基金服务机 构以其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产支配请求冻结、扣押 或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构因照章完毕、被照章取销或者被照章宣告收歇 等原因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产 生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往复时局的往复日以及国度法律法例端正需要对 外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则       基金治理东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》                                           、 监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且大要获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近往复 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往复日的报价弗成信得过反应公允价值 的，支吾报价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征研究。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱和可利用数据 和其他信息辅助的估值技能确定公允价值。领受估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行疗养并确定公允 价值。   四、估值方法 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化要素，疗养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产辅助证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经疗养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的解除股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                        招募评释书（更新） 提供估值价钱的，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的端正或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东谈主对基金净值的策动结果 对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该往复日基金净值策动顺延错 误而引起损失的，由基金治理东谈主负责赔付。   五、估值要领 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主每个作事日策动基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金治理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值差错的处理 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的过失形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的作事东谈主应当对由于该估值错 误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错作事方应实时融合各方， 实时进行改换，因改换估值差错发生的用度由估值差错作事方承担；由于估值差错作事方未 实时改换已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值差错作事方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行改换而 未改换，则其应当承担相应补偿作事。估值差错作事方支吾改换的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到改换。   （2）估值差错的作事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 作事方仍支吾估值差错负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错作事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额 加上仍是获取的不妥得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值差错作事方。   （4）估值差错疗养领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的样子。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的作事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的作事方进行改换和补偿 损失； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值差错的改换向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现差错时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责策动，基金托 管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个通达日往复扫尾后策动当日的基金资产净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核证据后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主按端正对基金净值给予公布。   九、特殊情形的处理 值时，所形成的错误不看成基金资产估值差错处理。 司、入款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金治理东谈主和基金托管东谈主原因，基金治理东谈主 和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现差错或即使发现 差错但因前述原因无法实时改换的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金托管 东谈主罢职补偿作事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或摈斥由此形成 的影响。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）             第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后 的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。      三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东谈主可对 A 类、C 类 基金份额分别遴荐不同的分成样子；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨样子是现款分 红； 类基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 类别的每一基金份额享有同均分拨权；      在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基金治理东谈主 可对基金收益分拨原则进行疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨样子等内容。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   五、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务王法》 实施。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付样子   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。治理费的策动方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的样子于次月首日起 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的样子于次月首日起 5 个作事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的样子于次月首日起 5 个作事 日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约端正，按 用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财 产投资的关联税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的端正代扣代缴。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                          招募评释书（更新）           第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）            第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息走漏办法》、                                   《流动性风险 治理端正》、      《基金合同》过火他关联端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的期间和样子查阅或者复 制公开走漏的信息而已。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除异常评释外，货币单元为东谈主民币元。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品而已纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的王法及具体要领，评释基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品而已纲要的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品而已纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品而已纲要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金治理东谈主不再更新基金居品而已纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品而已纲要、《基金合同》和基金托管条约登载 在指定网站上，并将基金居品而已纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在指定网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策动样子及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。   （六）基金依期回报，包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金治理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报领导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作期间，如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的 其他错误信息”项下走漏该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变 化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中走漏基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时回报 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   本基金发生首要事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联往复事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关联 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表露，并将关联情况立即回报中国证监 会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行关联信息走漏义务。   （十）投资股指期货的信息走漏   本基金投资股指期货，基金治理东谈主需按照法例要求在季度回报、中期回报、年度回报等 依期回报和招募评释书（更新）等文献中走漏股指期货往复情况，包括投资战略、持仓情况、 损益情况、风险筹画等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资战略和投资方向等。   （十一）投资国债期货的信息走漏   本基金投资国债期货，基金治理东谈主需按照法例要求在季度回报、中期回报、年度回报等 依期回报和招募评释书（更新）等文献中走漏国债期货往复情况，包括投资战略、持仓情况、 损益情况、风险筹画等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资战略和投资方向等。   （十二）投资股票期权的信息走漏   本基金投资股票期权，基金治理东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权往复的有 关情况，包括投资战略、持仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期 权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资方向。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （十三）投资资产辅助证券的信息走漏   本基金投资资产辅助证券，基金治理东谈主应在基金年度回报及中期回报中走漏其持有的资 产辅助证券总额、资产辅助证券市值占基金净资产的比例和回报期末的资产辅助证券明细。 基金治理东谈主应在基金季度回报中走漏其持有的资产辅助证券总额、资产辅助证券市值占基金 净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产辅助证券明细。   （十四）投资流畅受限证券的信息走漏   本基金投资流畅受限证券，基金治理东谈主应在本基金投资非公诱导行股票后两个往复日内， 在中国证监会指定媒介走漏所投资非公诱导行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏关联基金 信息走漏：   七、信息走漏事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定有意部门及高档治理东谈主 员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息走漏内容与 格式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募评释书、基金居品而已纲要、基金清理回报等公开走漏的关联基金信息进行 复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、完满、实时。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                        招募评释书（更新）   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介走漏信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏解除 信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计回报、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   八、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）                 第十七部分 风险揭示   一、本基金的专有风险 可能受到影响。本基金治理东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收 益类居品的深远研究，连接优化组合配置，以控制特定风险。 动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   （1）信用风险也称为毁约风险，它是指资产辅助证券参与主体对它们所承诺的万般合 约的毁约所形成的可能损失。节约单兴致上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 弗成辅助本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产辅助证券看成固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 辅助证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产辅助证券弗成赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气派险是指关联各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产辅助证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货看成一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金骄横建立或者辅助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货领受保证金往复而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （7）操气派险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵容，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，股票期权看成一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。   （2）流动性风险：当基金往复量大于市集可报价的往复量而产生的风险。   （3）保证金风险：由于无法实时筹措资金骄横建立或者辅助繁衍品合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （4）基差风险：指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （5）信用风险：往复敌手不肯或无法履行契约的风险。   （6）操气派险：因往复过程、往复系统、东谈主员疏失、或其他不可预期期间所导致的损 失。 价钱与基金投资品种价钱的关联度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 其因红利再投资所得的份额自证据之日起启动策动持有期间，并于该份额赎回时按照本基金 关联法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并策动赎回费，敬请投资东谈主钟情。   二、市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资心绪和往复轨制等万般要素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 市集远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司筹办不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但弗成悉数规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 关联的风险，单一的久期筹画并弗成充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 能靠近存托凭证的专有风险，包括但不限于刊行公司注册地在境外所带来的法律法例及轨制 互异风险、境外基础证券价钱波动引起的存托凭证价钱波动风险以及存托东谈主等中介机构的欺 诈及操气派险等风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 治理风险。 易的实施难度提升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属通达式基金，在悉数通达日 治理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现大皆赎回的情形，可能形成基金仓位疗养和资产 变现困难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险控制筹画加强对流动性风险的追踪、驻防和控制，但基金治理东谈主并不保证悉数幸免 此类风险。   （1）因技能要素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新）   （2）因业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为要素而产生的风险、如内幕往复、诈骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他有时导致的风险。   四、基金治理东谈主职责休止风险   因违警违章筹办或者出现首要风险等情况，可能发生基金治理东谈主被照章取消基金治理资 格或照章完毕、被照章取销或者被照章宣告收歇等情况。在基金治理东谈主职责休止情况下，投 资者靠近基金治理东谈主变更或基金合同休止的风险。基金治理东谈主职责休止，波及基金治理东谈主、 临时基金治理东谈主、新任基金治理东谈主之间作事分散的，关联基金治理东谈主对各自履职步履照章承 担作事。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场庞大端正等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配锻真金不怕火。   六、流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”章节。   本基金的投资领域为具有爽直流动性的金融器具，主要投资于在国内照章刊行上市的股 票或在银行间同行市集或证券往复所往复的天禀爽直的债券。且本基金主动投资于流动性受 限资产的市值共计不得杰出本基金基金资产净值的 15%，因此基金资产能根据本基金的基金 治理东谈主的投资意图，以合理价钱当令变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产样子借入 短期资金支吾流动性需求，其上限一般不杰出基金持有的债券投资的公允价值。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   当本基金出现大皆赎回情形时，本基金治理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险治理器具对赎回肯求进行控制疗养，以支吾流动性风险，保护基金份 额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大皆赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、大皆赎回 的情形及处理样子”的关联内容。   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险治理器具，对赎回肯求等进行控制疗养，作 为特定情形下基金治理东谈主流动性风险治理的辅助措施，包括但不限于：   （1）缓期办理大皆赎回肯求   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、大皆赎回 的情形及处理样子”的关联内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“十一、大皆赎回的情形及处理样子”的关联内容。   （3）收取短期赎回费   相连接持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值 技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当暂 停基金估值，并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时骄横悉数投资者的赎回肯求，投资者收 到赎回款项的期间也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）  第十八部分 基金合同的变更、休止和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，                    《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新）   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组挽回给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理回报出具法 律办法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产领域内按各种别基金份额持有 东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。解除类别的基金份额持有东谈主对基金财产清理后剩余资 产具有同等的分拨权。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期货关联业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）            第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金治理东谈主的权益   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金治理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》镇静运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关联法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司支配鼓动权益，为基金的利益支配因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益支配诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定关联的费率；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、赎回、退换 和非往复过户等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （二）基金治理东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤苦的原则治理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办样子 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此镇静，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他关联端正，履行信息走漏及回报义务；   （12）保守基金营业深重，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正期间发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》端正的期间和样子，随时查阅到与基金关联的公开而已，并在支付合 理成本的条件下得到关联而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会并陈述基金 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担作事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益支配诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金 治理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应禀报中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （四） 基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备饱和的、及格的熟谙 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此镇静；对 所托管的不同的基金分别成立账户，镇静核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此镇静；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业深重，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在 基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，但因向审计、法律等外部专科照看人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主策动的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具办法，评释基金治理 东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金治理东谈主有未实施《基 金合同》端正的步履，还应当评释基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联而已 15 年以上；   （12）从基金治理东谈主或其托福的基金登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关联账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时回报中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而罢职；   （20）按端正监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主的权益   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   解除类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额 由于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目 将可能有所不同。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金份额持有东谈主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息而已；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。   （六）基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他关联端正，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）庄重阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）平和基金信息走漏，实时支配权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有端正的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作样子；   （5）疗养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就解除事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适当要领后，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金治理费、基金托管费除外的其他应由本基金或基金份额持有东谈主承担的 用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费样子；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （6）基金推出新业务或服务； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   （7）增多基金份额类别、疗养现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份额类别 的销售或者疗养本基金份额类别的成立及王法等；   （8）基金治理东谈主、登记机构、销售机构疗养关联基金认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务的王法；   （9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集样子 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主冷落书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷落提 议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述期间、陈述内容、陈述样子 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决样子；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （4）授权托福评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信样子、托福的公证机关过火研究样子和研究东谈主、表决 办法寄交的截止期间和收取样子。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈述基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的样子   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会样子、通信开会样子或法律法例、监管机构允许的 其他样子召开，会议的召开样子由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律法例、                          《基金合同》和会议陈述的端正， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 格式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以会议陈述载明的样子 进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样子视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个作事日内一语气公布关联 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新） 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述端正的样子收取基金份额持 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈述不参加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决办法 或授权他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场样子或者以非现场样子与现场样子结合的样子召开基金份额持有东谈主大 会，或者领受网罗、电话、短信或其他非书面样子授权他东谈主代为出席会议并表决，具体样子 由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明，会议要领比照现场开会和通信样子开会的要领进 行。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有端正的除外）               、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样子下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条文定要领确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金治理 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；要是基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主或代理东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 研究样子等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以异常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样子通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作样子、更换基金治理东谈主或者基金托 管东谈主、休止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名样子进行投票表决。   选择通信样子进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄评释注解，不然提交相宜会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议陈述端正的表 决办法视为灵验表决，表决办法拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或解除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主中选举三 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样子为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通信样子 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有逼迫 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，                    《基金合同》应当休止： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组挽回给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理回报出具法 律办法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、争议贬责样子   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新） 性的并对各方当事东谈主均具有逼迫力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担，但仲裁裁决另有端正 的除外。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤苦、尽责地 履行《基金合同》端正的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之办法，不含港澳台地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。           第二十部分 基金托管条约的内容摘录    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称呼：同泰基金治理有限公司    住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层    法定代表东谈主：马俊生    成立日历：2018 年 10 月 11 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监许可〔2018〕1497 号    组织格式：有限作事公司    注册成本：壹亿元整    存续期限：经久存续    筹办领域：公开召募证券投资基金治理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：彭纯    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号    筹办领域：给与公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务；筹办结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织格式：股份有限公司    存续期间：连接筹办    二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资步履支配监督权 领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过火他经中国证 监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府辅助机构债券、政府辅助债券、场地政府债券、公诱导行的次级债券、可退换债 券、可交换债券、可分离往复可转债的纯债部分过火他经中国证监会允许投资的债券）、资 产辅助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款、陈述入款等）                                  、同行存单、 货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但需相宜中国证监会的关联端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当要领后，本基金不错将 其纳入投资领域。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例相宜法律法 规和监管机构的端正。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行适当要领 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恪守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金 后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （5）本基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产辅助证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途资产辅助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的解除（指解除信用级别）资产辅助证券的比例，不得杰出该资产支 持证券限度的 10％； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   （8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于解除原始权益东谈主的各种资产辅助证券，不得 杰出其各种资产辅助证券共计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产辅助证券。基金持 有资产辅助证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资法式，应在评级回报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%，干涉天下银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复的，应当恪守下列限制： 券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产辅助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金持有的股票总市值 的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上 一往复日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差策动）应当相宜《基金合同》对于股票投资比例的关联约定； 的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上 一往复日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差策动）应当相宜《基金合同》对于债券投 资比例的关联约定；   （13）本基金参与股票期权投资的，应当盲从下列限制：   本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 杰出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （14）本基金总资产不得杰出基金净资产的 140%；      本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得杰出本基金基金资产净值的 15%；   （15） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资 比例不相宜上述投资比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）   （16）本基金治理东谈主治理的沿途通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金治理东谈主治理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得杰出该上市公司 可流畅股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手方开展逆 回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往复的股票实施；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）                、（17）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动等基金治理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金治理 东谈主应当在 10 个往复日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正 的，从其端正。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的端正为准。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过火他不刚直的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢绝的其他行动。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他 首要蛮横关系的公司名单及关联关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金治理东谈主 和基金托管东谈主有作事确保关联往复名单的信得过性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的 名单发送给对方。名单变更后基金治理东谈主和基金托管东谈主应实时发送给对方，经对方证据后， 新的关联往复名单启动奏效。基金托管东谈主仅以奏效的基金治理东谈主提供的基金关联方名单为限, 进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实验控制东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关联往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予走漏。首要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的镇静董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述谢绝性端正，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行适当要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的端正为准。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金治理东谈主参与 银行间市集往复时靠近的往复敌手资信风险进行监督。   基金治理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业法式的银行间市集往复敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函证据收到该名单。基金治理东谈主应依期和 不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到更新的名单后 本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照关联条约进行结算。   （2）基金治理东谈主参与银行间债券市集往复时，有作事控制往复敌手的资信风险，由于 往复敌手资信风险引起的损失，基金治理东谈主应当负责向关联作事东谈主追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按 照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主。 入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的端正及《基金合同》的约定， 确定相宜条件的悉数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主根据基金合同 和托管条约的约定对往复敌手是否相宜关联端正进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正：   （1）基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关联端正，就本基金银行入款业务另行签订书面 条约，明确两边在关联条约签署、账户开设与治理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等经过中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核关联条约、 账户而已、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律法例，以及国度关联账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公诱导行股票等流畅受限证券 关联问题的陈述》等关联法律法例端正。   （2）此处流畅受限证券的释义与上文中流动性受限资产有所不同，包括由《上市公司 证券刊行治理办法》范例的非公诱导行股票、公诱导行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主 董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金治理东谈主应至少于 初度实施投资指示之前两个作事日将上述而已书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和 的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个作事日内，以书面或其他两边招供的 样子证据收到上述而已。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金治理东谈主应保证上述信息的信得过、 完满，并应至少于拟实施投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有饱和的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主支吾基金治理东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述 而已可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的 摈斥或驻防措施进行补充书面评释，并保留张望基金治理东谈主风险治理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估回报等备查而已的权益。不然,基金托管东谈主有权拒却实施关联指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权回报中国证监 会。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何作事。   基金治理在投资中期单据前，须根据法律、法例、监管部门的端正，制定严格的对于投 资中期单据的风险控制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 依据上述文献对基金治理东谈主投资中期单据的比例进行监督。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   如畴昔关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有端正的，从其约 定，基金治理东谈主应实时书面陈述基金托管东谈主。   基金托管东谈主有权监督基金治理东谈主在关联基金投资中期单据时的法律法例盲从情况，关联 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联比例限制的实施情况。基金托管东谈主 发现基金治理东谈主的上述事项违反法律法例和基金合同以及本条约的端正，有权实时以书面形 式陈述基金治理东谈主纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理 东谈主应按关联托管条约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对 所陈述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。要是基金治理东谈主违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主有权回报中国证监会。 面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值策动、 各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、关联信 息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。要是基金治理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将装假的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何作事，并有权在发现后回报中国证监会。   （三）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正期间内回话并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督回报的，基金治理东谈主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示或实验投资运作违反《基金法》过火他关联法例、 《基金合同》和本条约端正的步履，应实时以书面格式陈述基金治理东谈主限期纠正，基金治理 东谈主收到陈述后应实时查对，并以电话或书面格式向基金托管东谈主反馈，评释违章原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查， 督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违章步履，应立即回报中国证监会，同期陈述基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即陈述基金治理东谈主，并有权向中国证监会 回报。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据往复要领仍是奏效的指示违反法律、行政法例和其他有 关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金治理东谈主，并有权向中国证监会报 告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他关联法例、                 《基金合同》和本条约端正，基金治理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全看护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户， 是否实时、准确复核基金治理东谈主策动的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金管 理东谈主指示办理清理交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行关联信息走漏和监督基 金投资运作等步履。   基金治理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联而已以供基金治理东谈主核查托管财产的 完满性和信得过性，在端正期间内回话并改正。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资产、未实施或 无故延伸实施基金治理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约过火他关联端正的，应实时以书面格式陈述基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到陈述后应实时查对并以书面格式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时 对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主陈述的违章事项未能 在限期内纠正的，基金治理东谈主应回报中国证监会。对基金治理东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督回报的，基金托管东谈主应积极配合提供关联数据而已和轨制等。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违章步履，应立即回报中国证监会，同期陈述基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 配基金的任何资产。 账户等投资所需账户。 东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金治理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应给予必要的协助和配合，但 对此不承担任何作事。   （二）基金召募资产的考据 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）   基金召募期满或基金提前扫尾召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、            《运作办法》等关联端正后，在基金召募期满或基金提前扫尾召募 之日起 10 日内，由基金治理东谈主聘任具有从事证券、期货关联业务阅历的司帐师事务所进行 验资，出具验资回报，出具的验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名灵验。验资完成，基金治理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金 银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关联评释注解文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金治理东谈主按端正办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供必要匡助。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银行 入款账户进行本基金业务除外的行动。 使用交通银行企业网上银行（简称“交行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限作事公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄横开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金治理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   基金治理东谈主不得对基金证券账户、证券资金账户进行证券的超卖或超买。   基金证券账户的开立和证券账户卡的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的治理和运用由 基金治理东谈主负责。   基金治理东谈主以本基金口头在基金治理东谈主遴荐的证券筹办机构营业网点开立证券资金账 户, 并陈述基金托管东谈主。证券筹办机构根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立关联证 券资金账户并按照该证券筹办机构开户的经过和要求与基金治理东谈主签订关联条约。   往复所证券往复资金领受第三方存管模式，即用于证券往复结算资金全额存放在基金管 理东谈主为本基金开设的证券资金账户中，场内的证券往复资金清事理基金治理东谈主所遴荐的证券 经纪机构负责。该证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系，银证转账密码 由基金托管东谈主负责成立、看护和使用。证券资金账户卡原件在本条约灵验期间由基金托管东谈主 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 负责看护。   在本托管条约奏效日之后，若本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及关联账 户的开设、使用，按关联端正开设、使用并治理；若无关联端正，则基金托管东谈主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开立和治理 托管东谈主负责在中央国债登记结算有限作事公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金 的口头开立债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金治理东谈主负责肯求基金干涉天下银行间同行拆借市集进行往复，由基金治理东谈主在中国外汇 往复中心开设同行拆借市集往复账户。 东谈主保存。   （六）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金治理东谈主协助基金托管东谈主根据关联法律法例 的端正和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并治理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实验灵验控制的本基 金资产不承担看护作事。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看护。   （八）与基金财产关联的首要合同的看护   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主看护，关联业务要领另有限制除外。除本条约另有端正外，基金治理东谈主在代表基金签署 与基金关联的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原来的原件，基金治理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限 按照国度关联端正实施。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的策动与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 同泰慧利搀杂型证券投资基金                        招募评释书（更新） 类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金治理东谈主应每个作事日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                       《企业司帐准则》、监管部门关联端正。 基金资产净值和各种基金份额净值由基金治理东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应 于每个作事日往复扫尾后策动当日的各种基金份额净值，以约定样子发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值策动结果复核后，将复核结果反馈给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按端正对基 金净值给予公布。   估值对象：基金所领有的股票、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、其它投资等资产及欠债。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及首要变化要素，疗养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可退换债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能确定公允价值。往复所市 场挂牌转让的资产辅助证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经疗养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行疗养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应领受估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的解除股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱导行未上市的股票、债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难 同泰慧利搀杂型证券投资基金                      招募评释书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联端正确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在明显互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往复日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平正性。 端正估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法例的端正或者未能充分羡慕基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的办法，按照基金治理东谈主对基金净值的策动结果 对外给予公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该往复日基金净值策动顺延错 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新） 误而引起损失的，由基金治理东谈主负责赔付。   特殊情形的处理： 错误不看成基金资产估值差错处理。 司、入款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金治理东谈主和基金托管东谈主原因，基金治理东谈主 和基金托管东谈主天然仍是选择必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现差错或即使发现 差错但因前述原因无法实时改换的，由此形成的基金资产估值差错，基金治理东谈主和基金托管 东谈主罢职补偿作事。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或摈斥由此形成 的影响。   （二）估值差错的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基 金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的过失形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的作事东谈主应当对由于该估值错 误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错作事方应实时融合各方， 实时进行改换，因改换估值差错发生的用度由估值差错作事方承担；由于估值差错作事方未 实时改换已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值差错作事方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行改换而 未改换，则其应当承担相应补偿作事。估值差错作事方支吾改换的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到改换。   （2）估值差错的作事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对 估值差错的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值差错 作事方仍支吾估值差错负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还不妥得利 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错作事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的领域内对获取不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权益；要是获取不 当得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额 加上仍是获取的不妥得利返还的总和杰出其实验损失的差额部分支付给估值差错作事方。   （4）估值差错疗养领受尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的样子。   估值差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的作事方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的作事方进行改换和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值差错的改换向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现差错时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （三）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金治理东谈主应当 暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的解除记账方法和会 计处理原则，分别独马上成立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 同泰慧利搀杂型证券投资基金                        招募评释书（更新） 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理 东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务筹画的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （七）基金依期回报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别镇静编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。依期回报文献应按中国证监会的要求公告。季度回报的编制， 应于每季度终了后 15 个作事日内完成；更新的招募评释书在基金合同奏效后每 6 个月公告 一次，于截止日后的 45 日内公告。中期回报在基金司帐年度前 6 个月扫尾后的 60 日内公 告；年度回报在司帐年度扫尾后 90 日内公告。要是基金合同奏效不及 2 个月的，基金治理 东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金治理东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，将盖印后的月度报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他双 方约定的样子陈述基金治理东谈主。对于季度回报、中期回报、年度回报、更新招募评释书等定 期回报，基金治理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门端正的期间内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理样子为准。要是基金治理东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度回报、中期回报或年度回报复核完毕后，不错出具复核 证据书（盖印）或以其他两边约定的样子证据，以备有权机构对关联文献审核检查。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金治理东谈主可托福基金登记机构建立和看护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主 大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个往复日的基金份额持有东谈主名册，由基 金登记机构负责编制和看护，并对基金份额持有东谈主名册的信得过性、完满性和准确性负责。保 存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金治理东谈主应根据下列要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册。   （一）基金治理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》休止日后 10 个作事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （二）基金治理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金治理东谈主于每年终末一个往复日后 10 个作事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定期间外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金治理东谈主商议一致后， 由基金治理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版格式妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律法例或监管机构另有端正除外。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按关联法例端正各自承担相应的作事。   七、争议贬责样子   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主均具有逼迫力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担，但仲裁裁决另有端正的除外。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚挚、勤苦、尽责地 履行《基金合同》和本条约端正的义务，羡慕基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，不含港澳台地区法律）统率。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，履行适当要领后，不错对条约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何打破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的休止 他基金托管东谈主给与基金财产； 他基金治理东谈主给与基金治理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例端正和基金合同约定的终 止事项。   （三）基金财产的清理 同泰慧利搀杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货关联业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组挽回给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；   （5）聘任司帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理回报出具法 律办法书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各种 基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨的剩余财产领域内按各种别基金份额持有 东谈主理有的该类基金份额比例进行分拨。解除类别的基金份额持有东谈主对基金财产清理后剩余资 产具有同等的分拨权。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期货关联业务 阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告。基金财产清理小组应当将清理回报登载在指定网站上，并将清理回报领导性公告 登载在指定报刊上。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                           招募评释书（更新）        第二十一部分 基金份额持有东谈主服务   如本招募评释书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请实时通过下述样子研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通本招募评释书，并同意沿途内容。   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金治理东谈主过火他销售机构提供，以下是基金治理东谈主 提供的主要服务内容。基金治理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权在相宜 法律法例的前提下，增多和修改关联服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金治理东谈主不承担任何作事。   一、基金份额持有东谈主往复而已的发送服务   基金治理东谈主提供场酬酢易电子邮件对账单服务，基金治理东谈主将以电子邮件格式向定制 上述服务的个东谈主投资者（本基金是否向个东谈主投资者销售，请以本基金基金合同和招募评释 书关联条件为准）依期发送对账单等关联信息，电子邮件地址不祥的的除外。   登记机构和/或基金治理东谈主不提供投资东谈主的场内往复（本基金是否辅助场内往复，请以 本基金基金合同和招募评释书关联条件为准）对账单服务，投资东谈主可到往复网点打印或通 过往复网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。   二、在线服务   通过基金治理东谈主网站（www.tongtaiamc.com）、微信公众号（可搜索“同泰基金”                                               ），投资 东谈主可获取如下服务：   机构投资者通过基金治理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金治理东谈主网站、微信公众号，可享 有场外基金往复查询、账户查询和关联基金信息查询等服务。   机构投资者可通过基金治理东谈主网站，个东谈主投资者可通过基金治理东谈主网站、微信公众号办 理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金治理东谈主电子直销具体王法请参见基 同泰慧利搀杂型证券投资基金                       招募评释书（更新） 金治理东谈主网站关联公告和业务王法。   投资东谈主不错利用基金治理东谈主网站等获取基金和基金治理东谈主照章走漏的各种信息，包括基 金的法律文献、基金公告、依期回报和基金治理东谈主最新动态等各种而已。   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站、微信公众号，根据领导操作输入要盘考的问题，自助进 行关联问题的搜索及解答。   投资东谈主可通过基金治理东谈主网站、微信公众号获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金治理东谈主客服服务中心热线400-830-1666（国内免资料话费）可享有如下 服务：   东谈主工服务：作事日逐日不少于8小时的东谈主工服务（法定节沐日除外）                                。投资东谈主不错通过该 热线获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   四、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金治理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金治理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉 或冷落建议。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）          第二十二部分 其他应走漏事项   本基金的其他应走漏事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息走漏 办法》等关联法律法例端正的内容与格式进行走漏，并在端正媒介上公告。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                         招募评释书（更新）    第二十三部分 对招募评释书更新部分的评释   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关联法律法例的要求及基 金合同的端正，对 2024 年 7 月 12 日公布的《同泰慧利搀杂型证券投资基金招募评释书（更 新）  》进行了更新，本次首要更新事项为更新了基金司理、基金治理东谈主、关联服务机构等相 关内容。此外，本基金展示了最新走漏的依期回报中的投资组合回报及基金事迹情况。 同泰慧利搀杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）       第二十四部分 招募评释书存放及查阅样子   本招募评释书存放在本基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原来 为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统挽回致。 同泰慧利搀杂型证券投资基金              招募评释书（更新）              第二十五部分 备查文献                       ；                       ；