广发中证500来回型洞开式指数证券投资基金融合基 金（LOF）（广发中证500ETF融合（LOF）A）基金居品                            贵府纲领更新                                        编制日历：2024年12月11日                                        送出日历：2024年12月13日 本纲领提供本基金的迫切信息，是招募讲明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读竣工的招募讲明书等销售文献。 一、居品粗略               广发中证 500ETF 融合 基金简称                           基金代码        162711               (LOF)               广发中证 500ETF 融合 下属基金简称                         下属基金代码      162711               （LOF）A                                        中国工商银行股份有限 基金经管东说念主         广发基金经管有限公司       基金托管东说念主                                        公司                                上市来回所及上 深 圳 证 券 交 易 所 基金合同奏效日       2009-11-26                                市日历     2010-01-08 基金类型          股票型              来回币种        东说念主民币 运作边幅          平凡洞开式            洞开频率        每个洞开日                                驱动担任本基金 基金司理          刘杰               基金司理的日历                                证券从业日历      2004-07-02               《基金合同》奏效后，勾搭二十个责任日出现基金份额抓有东说念主数目不               满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金经管东说念主               应在如期讲授中给以深远；勾搭六十个责任日出现前述情形的，基金 其他            经管东说念主应当向中国证监会讲授并建议处罚决策，如调养运作边幅、与               其他基金同一或者断绝基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行               表决。               法律法例另有章程时，从其章程。 场内简称          中证 500LOF 注：本基金自 2016 年 6 月 15 日起增设 C 类份额，自 2024 年 12 月 13 日起增设 Y 类份额。 二、基金投资与净值线路 (一) 投资指标与投资计策               本基金通过投资于指标ETF，良好追踪功绩比较基准，追求追踪偏离度 投资指标               和追踪缺欠最小化。               本基金以指标ETF基金份额、主义指数（中证500指数）成份股及备选 投资鸿沟          成份股为主要投资对象。本基金投资于指标ETF的钞票比例不低于基金               钞票净值的90%，抓有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低           于基金钞票净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应           收申购款等。此外，为更好地达成投资指标，本基金可极少投资于部           分非成份股（包含中小板、创业板过头他经中国证监会核准刊行的股           票）、一级商场新股或增发的股票、生息器用（权证、股指期货等）、           债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调养债券、分离           来回可转债、央行单子、中期单子、短期融资券等）、钞票复古证券、           债券回购、银行进款以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但           须相宜中国证监会的联系章程）。           如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履           行适合门径后，不错将其纳入投资鸿沟。           待基金参与融资融券和转融通业务的联系章程颁布后，基金经管东说念主可           以在不编削本基金既有投资计策和风险收益特征并在禁止风险的前提           下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提           高投资成果及进行风险经管。届时基金参与融资融券、转融通等业务           的风险禁止原则、具体参与比例禁止、用度进出、信息深远、估值方           法过头他联系事项按照中国证监会的章程过头他联系法律法例的要求           扩充，无需召开基金份额抓有东说念主大会决定。           本基金指标ETF为广发中证500来回型洞开式指数证券投资基金。           本基金为ETF融合基金，主要通过投资于指标ETF达成对主义指数的紧           密追踪。本基金力图将本基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均 主要投资计策    追踪偏离度禁止在0.35%以内，年化追踪缺欠禁止在4%以内。具体投资           计策包括：1、钞票设置计策；2、指标ETF投资计策；3、股票投资策           略；4、债券投资计策；5、股指期货过头他金融生息品的投资计策。 功绩比较基准    中证500指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%           本基金为ETF融合基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 风险收益特征    币商场基金。本基金为指数型基金，具有与主义指数、以及主义指数           所代表的股票商场雷同的风险收益特征。 注：详见《广发中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金融合基金(LOF)招募讲明书》过头 更新文献中“基金的投资”。 (二) 投资组联合产设置图表/区域设置图表 投资组联合产设置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 注：基金的过往功绩不代表曩昔线路。 三、投老本基金触及的用度 （一） 基金销售联系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                            收费边幅/费率     备注                 /抓有期限（N）                       -              0.00%     场内                   M  申购费（前收费）                    M ≥ 500 万元       1000 元/笔   场外                     N  申购费（后收费）                      N ≥ 5年          0.00%     场外                     N                      N ≥ 7日          0.50%     场内    赎回费                     N                       N ≥ 2年   0.00%           场外 注：1、本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于商场扩充、销售、注册登记等各项用度， 不列入基金钞票；基金销售机构不错对销售用度实行一定的优惠，具体以推行收取为准。 （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别        收费边幅/年费率或金额                收费方 经管费                 0.50%      基金经管东说念主、销售机构 托管费                 0.10%              基金托管东说念主 审计用度              72,000.00        司帐师事务所 信息深远费             120,000.00       章程深远报刊         《基金合同》奏效后与基金联系的讼师费、基金         份额抓有东说念主大会用度、基金的证券来回用度、基         金的银行汇划用度、基金联系账户的开户及爱护 其他用度    用度等用度，以及按照国度议论章程和《基金合    联系就业机构         同》商定，不错在基金财产中列支的其他用度。         用度类别详见本基金《基金合同》及《招募讲明                 书》或其更新。 注： 1、本基金不同类别的基金份额离别收取各自的基金经管费和基金托管费; 本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除； 本基金基金财产中投资于指标ETF的部分不收取经管费和托管费。 最终推行金额以基金如期讲授深远为准(金额单元为东说念主民币元)。 （三） 基金运作抽象用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在抓无意分，投资者需开销的运作费率如下表：                基金运作抽象费率（年化） 注：基金经管费率、托管费率、销售就业费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报深远的联统统据为基准测算。 四、风险揭示与迫切教唆 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏投老本金。   投资有风险，投资者购买基金时应风雅阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。   （1）主义指数波动的风险   主义指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司盘算状态、投资者热沈 和来回轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合讲演与主义指数讲演偏离的风险    由于基金投资进程中的证券来回成本、基金经管费和托管费的存在以过头它身分，使基 金投资组合与主义指数产生追踪偏离度与追踪缺欠。    （3）投资于指标 ETF 的风险    本基金为 ETF 融合基金，投资于指标 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分围聚有可能会给本基金带来风险。同期，指标 ETF 面对的诸如经管风险与操作 风险、指标 ETF 份额二级商场来回价钱折溢价的风险等，可能径直或障碍成为本基金的风险。    （4）本基金为指标 ETF 的融合基金，但不成保证本基金的线路与指标 ETF 的线路全都 一致，产生各别的原因主要包括：1）现款投资比例要求，指标 ETF 莫得现款投资比例的要 求，不错将一王人或接近一王人的基金钞票用于追踪主义指数的线路；而本基金行为平凡的上市 洞开式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政 府债券；2）申购赎回的影响，指标 ETF 聘用什物申赎的边幅，申购赎回对基金净值影响较 小；而本基金申赎聘用现阵势样，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而况本基 金为搪塞投资者以现阵势样申赎而进行的证券来回需支付一定的手续费，该类用度将影响本 基金相关于指标 ETF 的功绩线路。    （5）其他投资于指标 ETF 的风险    如指标 ETF 基金份额二级商场来回价钱折溢价的风险、指标 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计过错的风险、指标 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。    （6）上市来回的风险    本基金将在本基金合同奏效后在深圳证券来回所复牌上市，由于上市时分可能因信息披 露导致基金停牌，投资者在停牌时分不成交易基金，产生风险；同期，可能因上市后来回对 手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额抓有东说念主将份额转向场社来回后导致场内的基 金份额或抓有东说念主数不温暖上市条目时，本基金存在暂停上市或断绝上市的可能。    （7）基金来回价钱与份额净值发生偏离的风险    本基金在证券来回所的来回价钱可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况， 诚然基金的份额净值响应基金投资组合的钞票状态，关联词来回价钱受到好多身分的影响，比 如中国的经济情况、投资东说念主关于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。    （8）本基金的独到风险还包括追踪缺欠禁止未达商定指主义风险、指数编制机构住手 就业的风险、成份券停牌或违约的风险等。    （1）商场风险；（2）经管风险；（3）流动性风险；（4）作事说念德风险；（5）合规性风 险；（6）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 （二）迫切教唆   中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎致力的原则经管和诓骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   基金居品贵府纲领信息发生紧要变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的联系信息，敬请同期良善基金经管东说念主发布的联系临时 公告及如期讲授等。   如投资者对基金合同有争议的，争议处罚处理边幅详见基金合同“争议的处理和适用的 法律”部分或联系章节。 五、其他贵府查询边幅     以下贵府详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828 或 （1）《广发中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金融合基金(LOF)基金合同》 （2）《广发中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金融合基金(LOF)托管左券》 （3）《广发中证 500 来回型洞开式指数证券投资基金融合基金(LOF)招募讲明书》 （4）如期讲授，包括基金季度讲授、中期讲授和年度讲授 （5）基金份额净值 （6）基金销售机构及议论边幅 （7）其他迫切贵府