编号：银【 】字/第【 】号 【星河中证通讯拓荒主题指数发起式】    证券投资基金托管协议  基金照料东谈主：【星河基金照料有限公司】   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司              填写讲解  一、本协议应使用蓝玄色或玄色署名笔或钢笔填写。  二、本协议应填写齐备，笔迹知道、巧妙。  三、货币币种应以中语填写，不成以货币秀气代替，货币金额大写 前应加货币中语称呼，小写前应加货币秀气。  四、本协议过剩空格或不予填写的空格可领受划折线、划斜线、加 盖“以下空缺”章或填写“以下空缺”字样之一处理。  五、基金照料东谈主应厚爱阅读并充分统一册协议条件，知道相应法律 效果等内容，签署本协议后即视为同意并接受本协议一起条件。 第一条 本协议当事东谈主------------------------------------------------- 3 第二条 本协议的依据、方针和原则------------------------------------- 4 第三条 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查----------------------- 5 第四条 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查---------------------------- 14 第五条 基金财产防守------------------------------------------------ 15 第六条 指示的发送、阐明和践诺-------------------------------------- 18 第七条 来回及清理交收安排------------------------------------------ 21 第八条 基金净值揣测打算和司帐核算-------------------------------------- 24 第九条 基金收益分拨------------------------------------------------ 31 第十条 信息暴露---------------------------------------------------- 32 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 34 第十二条 基金份额执有东谈主名册的防守---------------------------------- 35 第十三条 基金讨论文献和档案的保存---------------------------------- 36 第十四条 基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换------------------------------ 36 第十五条 退却步履-------------------------------------------------- 38 第十六条 本协议的变更、远隔与基金财产的清理------------------------ 39 第十七条 误期职守-------------------------------------------------- 41 第十八条 法律适用和争议搞定---------------------------------------- 42 第十九条 本协议的效率---------------------------------------------- 43 第二十条 本协议的签订---------------------------------------------- 43 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 43 第二十二条 可分割性------------------------------------------------ 44 第二十三条 讲演与送达---------------------------------------------- 44     【星河中证通讯拓荒主题指数发起式】证券投资基金托管协议 基金照料东谈主：【星河基金照料有限公司】 法定代表东谈主：      【胡泊】 住    所：【中国（上海）摆脱贸易老师区富城路 99 号 21-22 层】 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司 法定代表东谈主：      【方合英】 住    所：【北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼】     鉴于：      【星河基金照料有限公司】系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的法东谈主， 按照联系法律法则的章程具备担任基金照料东谈主的履历和智商； 照联系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智商； 券投资基金的基金照料东谈主，中信银行股份有限公司拟担任【星河中证通讯拓荒主题 指数发起式】证券投资基金的基金托管东谈主；     为明确两边在基金托管中的职权、义务及职守，确保基金财产的安全，保护基 金份额执有东谈主的正当权益，依据联系法律法则和监管章程，两边本着对等自发、诚 实守信的原则特签订本协议。     释义：     除非另有约定，           《【星河中证通讯拓荒主题指数发起式】证券投资基金基金合同》 中界说的术语在用于本托管协议时应具有相易的含义；若有不屈，应以基金合同为 准，并依其条件解释。     第一条 本协议当事东谈主     称呼：星河基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易老师区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国外大楼 21 楼,22 楼   邮政编码：200122   法定代表东谈主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基金字[2002]21 号   组织样貌：有限职守公司   注册成本：2.0 亿元   存续时期：执续规划   规划领域：基金召募、基金销售、钞票照料，中国证监会许可的其他业务   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼   法定代表东谈主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   批准建设文号：国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号   组织样貌：股份有限公司   注册成本：4893479.6573 万元东谈主民币   存续时期：执续规划   第二条 本协议的依据、方针和原则   签订本协议的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                   （以下简称“《销售办法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金信息暴露照料办法》               （以下简称“《信息暴露办法》”）、                               《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险照料章程》                 （以下简称“《流动性风险照料章程》”）、                                    《公 开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》、                            《证券投资基金信息暴露 内容与口头准则第 7 号〈托管协议的内容与口头〉》、                          《【星河中证通讯拓荒主题指数 发起式】证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过头他讨论章程。   签订本协议的方针是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值揣测打算、收益分拨、信息暴露及相互监督等讨论事宜中的职权、义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额执有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。 募讲解书的章程。   第三条 基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 资领域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资领域包括具有讲究流动性的金融器具，包括：   【方向指数成份股过头备选成份股（含存托凭证，下同）、国内照章刊行或上 市的其他股票和存托凭证（包括主板、创业板和其他经中国证监会核准或注册上市 的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、场地政府债券、 政府复旧机构债券、可调治债券、可交换债券、可分离来回可转债过头他经中国证 监会允许投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、定 期进款过头他银行进款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会联系规 定）。   本基金根据联系法律法则不错参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资领域。】   本基金种种钞票的投资比例领域为：    【本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 期货合约需缴纳的来回保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。】   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例戒指，基金照料东谈主在履行适 当法子后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应颐养。 融资比例进行监督：      【（1）本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的比例不低于基金钞票 净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票复旧证券的比例，不得跳跃基 金钞票净值的 10%；   （4）本基金执有的一起钞票复旧证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （5）本基金执有的归拢(指归拢信用级别)钞票复旧证券的比例，不得跳跃该 钞票复旧证券限制的 10%；   （6）本基金照料东谈主照料的一起基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票复旧证 券，不得跳跃其种种钞票复旧证券共计限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基 金执有钞票复旧证券时期，淌若其信用等级下跌、不再合适投资法度，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货、国债期货来回，应当合适下列投资戒指： 值的 10%；在职何来回日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金执有的 股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 20%；所执有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，共计（轧差揣测打算）应当合适基金合同对于股票投资比例的讨论约定； 值的 15%；在职何来回日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金执有的 债券总市值的 30%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跳跃上一来回日基金钞票净值的 30%；所执有的债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差揣测打算）应当合适 基金合同对于债券投资比例的讨论约定； 市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；   （10）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，执有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资戒指： 的出借证券应纳入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的领域； 揣测打算；   （12）本基金钞票总值不得跳跃基金钞票净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃基金钞票净值的 素以致基金不合适该比例戒指的，本基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投 资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保执 一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例戒指依照境内上市来回的股票践诺，与境内 上市来回的股票合并揣测打算，法律法则或监管机构另有章程的，从其章程；   （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资戒指。   除上述第（2）、          （7）、             （11）、                 （13）、                     （14）项外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金限制变动、方向指数成份股颐养、方向指数成份股流动性戒指等 基金照料东谈主之外的成分以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金照料东谈主 应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会章程的绝顶情形除外。因证券阛阓 波动、上市公司合并、基金限制变动等基金照料东谈主之外的成分以致基金投资不合适 第（11）项章程的，基金照料东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的，从其规 定。   基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的讨论约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。 法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适 当法子后，则本基金投资不再受联系戒指或以变更后的章程为准。】 退却步履进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款粗略提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过头他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行为。      法律法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金照料东谈主在履 行顺应法子后，则本基金投资不再受联系戒指或按变更后的章程践诺。 资戒指进行监督：   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、践诺控 制东谈主粗略与其有首要是非关系的公司刊行的证券粗略承销期内承销的证券，粗略从 事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资计划和投资策略，罢职基金份额执有 东谈主利益优先的原则，珍贵利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓 刚正合理价钱践诺。联系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以 暴露。首要关联来回应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董 事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法则讨论基金从事关联来回的章程，基金照料东谈主和基金托管东谈主应预先 相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要是非关系的公司名单 过头更新，加盖公章并相互书面提交，并确保所提供名单的信得过性、齐备性、全面 性。名单变更后基金照料东谈主和基金托管东谈主应实时发送给对方，接管方于 2 个责任日 内进行回函阐明已驰名单的变更。名单变更时辰以发送方收到对方回函阐明的时辰 为准。淌若基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督经由，基金照料东谈主仍违章进行来回， 并形成基金钞票亏蚀的，由基金照料东谈主承担职守，基金托管东谈主不承担任何损构怨责 任。   若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与关联方进行法律法则退却基金从事的来回时， 基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照料东谈主采选必要步履拒绝该来回的发生，若基金 托管东谈主采选必要步履后仍无法拒绝该来回发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会报 告，由此形成的损构怨职守由基金照料东谈主承担。对于来回所场内已成交的违章来回， 基金托管东谈主应按联系法律法则和来回所功令的章程进行结算，同期向中国证监会报 告，基金托管东谈主不承担由此形成的损构怨职守。 与银行间债券阛阓进行监督：   （1）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间债券阛阓来回时是否按来回敌手 名单进行来回进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业标 准的银行间债券阛阓来回敌手的名单，并按照审慎的风险抑制原则在该名单中约定 各来回敌手所适用的来回结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内回函确 认收到该名单。基金托管东谈主向基金照料东谈主阐明之后，名单启动收效。基金照料东谈主应 依期或不依期对银行间债券阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新，名单中加多 或减少银行间债券阛阓来回敌手时须实时讲演基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任 日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金照料东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后， 被阐明颐养的名单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未 结算的来回，仍应按照两边原定协议进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间债券阛阓来回敌手进 行来回，应实时提醒基金照料东谈主肃除来回，经提醒后基金照料东谈主仍践诺来回并形成 基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主不承担职守。   淌若因基金照料东谈主未实时讲演基金托管东谈主，形成基金钞票亏蚀的，基金托管东谈主 不承担职守。   （2）基金托管东谈主对于基金照料东谈主参与银行间债券阛阓来回的来回方式的抑制   基金照料东谈主在银行间债券阛阓进行现券买卖和回购来回时，需按来回敌手名单 中约定的该来回敌手所适用的来回结算方式进行来回。淌若基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险抑制的来回方式进行来回时，基金托管东谈主 应实时提醒基金照料东谈主与来回敌手从头细目来回方式，经提醒后仍未改正并形成基 金钞票亏蚀的，基金托管东谈主不承担职守。   （3）基金照料东谈主有职守抑制来回敌手的资信风险。   基金照料东谈主按银行间债券阛阓的来回功令进行来回，并负责搞定因来回敌手不 履行合同而形成的纠纷。若未践约的来回敌手在基金照料东谈主细方针时辰内仍未承担 误期职守过头他联系法律职守的，基金照料东谈主不错对相应亏蚀先行给以承担，然后 再向联系来回敌手追偿。   （1）基金投资流畅受限证券，应校服讨论法律法则矩程。流畅受限证券指由 联系法律法则法度的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   （2）基金照料东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金照料东谈主董事会批准的讨论基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险抑制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比 例抑制情况。   基金照料东谈主应至少于初度践诺投资指示之前 2 个责任日将上述云尔书面发至 基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述资 料后 2 个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述云尔。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律法 规要求的讨论必要书面信息。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、齐备，并应至少 于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主唐突基金照料东谈主是否校服法律法则、投资决策经由、风险控 制轨制情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的讨论书面信息。基金托管东谈主以为上 述云尔不合适法律法则、投资决策经由、风险抑制轨制的，有权要求基金照料东谈主在 投资流畅受限证券前就以上事项进行颐养，不然，基金托管东谈主有权拒却践诺讨论指 令。因拒却践诺该指示形成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权 贯通中国证监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。淌若基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担相应职守。   （1）基金照料东谈主照料的基金在投资中期单子前，基金照料东谈主须根据法律、法 规、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单子的风险抑制轨制和流动性风险 处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金照料东谈主投资 中期单子的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔讨论监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中期单子另有 章程的，从其章程。   （3）基金托管东谈主有权监督基金照料东谈主在联系基金投资中期单子时的法律法则 校服情况，讨论轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，讨论额度、比 例戒指的践诺情况。基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项违背法律法则的章程和 基金合同以及本协议的约定，应实时以书面样貌讲演基金照料东谈主限期立异。基金管 理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主应按本协议要求向基 金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所讲演县项进行复查, 督促基金照料东谈主改正。淌若基金照料东谈主违章事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主 应贯通中国证监会。基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职守。 采用进款银行进行监督：   基金投资银行依期进款的，基金照料东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约 定，细目合适条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合适讨论章程进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下章程：   （1）基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据联系章程，就本基金银行进款业务另行 签订书面协议，明确两边在联系协议签署、账户开设与照料、投资指示传达与践诺、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献防守以及进款证实书的开立、传递、防守等 经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当 权益。   （3）基金托管东谈主唐突基金银行进款业务进行监督与核查，审查、复核联系协 议、账户云尔、投资指示、进款证实书等讨论文献，履行托管职责。   （4）基金照料东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》、 《运作办法》等讨论法律法则，以及国度讨论账户照料、利率照料、支付结算等的 各项章程。 则，配备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业 务经由，灵验珍贵和抑制风险。基金托管东谈主将对基金参与融资和转融通证券出借业 务进行监督和复核。 净值揣测打算、种种基金份额净值揣测打算、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基 金收益分拨、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。 金合同、本托管协议过头他讨论章程时，应实时以书面样貌讲演基金照料东谈主限期纠 正，基金照料东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面样貌向基金托管东谈主发出回函，进 行解释或举证。 改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主 应贯通中国证监会，由此形成的亏蚀与基金托管东谈主无关。 基金合同约定的，应当拒却践诺，立即书面讲演基金照料东谈主并实时向中国证监会报 告，执续跟进基金照料东谈主的后续处理，督促基金照料东谈主照章履行暴露义务。基金管 理东谈主的上述违章步履给基金财产粗略基金份额执有东谈主形成毁伤的，基金托管东谈主应当 督促基金照料东谈主实时给以补偿。若给基金托管东谈主形成亏蚀，基金托管东谈主有权向基金 照料东谈主追偿由此形成的平直亏蚀。 行政法则和其他讨论章程，粗略违背基金合同约定的，应当立即讲演基金照料东谈主， 并实时向中国证监会贯通，执续跟进基金照料东谈主的后续处理，督促基金照料东谈主照章 履行暴露义务。基金照料东谈主的上述违章步履给基金财产粗略基金份额执有东谈主形成损 害的，基金托管东谈主应当督促基金照料东谈主实时给以补偿。 间内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督贯通的，基金照料东谈主应积极配合提 供联整个据云尔和轨制等。 同期讲演基金照料东谈主限期立异，由此形成的亏蚀与基金托管东谈主无关。 督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金 托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应贯通中国证监会，由此形成的亏蚀与基 金托管东谈主无关。 不保证最低收益。 参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪人行恶行为；主动配合基金托管东谈主客户身 份识别与尽责走访，提供信得过、准确、齐备客户云尔，校服反洗钱与反恐怖融资相 关照料章程。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照 中国东谈主民银行反洗钱监管章程采选必要管控步履。 是对于本基金所投方向的后续资金使用情况无审核职守，不保证托管财产投资不受 亏蚀，不保证最低收益。   第四条 基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 限于基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需的其他账户、复核基金照料东谈主揣测打算的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基 金照料东谈主指示办理清理交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等步履。 理、无故拒却践诺或延伸践诺基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本托管协议过头他讨论章程时，基金照料东谈主应实时以书面 样貌讲演基金托管东谈主限期立异，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对阐明并以书面形 式向基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照料东谈主讲演的违章事项未 能在限期内立异或未在合理期限内阐明的，基金照料东谈主应贯通中国证监会。 行业监督照料机构，同期讲演基金托管东谈主限期立异。 云尔以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时辰内恢复基金照料 东谈主并改正。 权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东谈主提议告诫仍不改正的，基金照料东谈主应贯通中国证监会。   第五条 基金财产防守 托管协议约定及基金照料东谈主的梗直指示外，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何 财产。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与孤立。 基金财产，如有绝顶情况两边可另行协商搞定。 不在托管东谈主防守领域的财产或已从该托管账户支付出去的财产的亏蚀不承担任何 职守。 基金钞票。 在其他银行开立的【基金召募专户】，该账户由【基金照料东谈主或基金照料东谈主委用的 登记机构】开立并照料。 提供方过头承诺的执有期限合适《基金法》、                    《运作办法》等讨论章程后，基金照料 东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为本基金开立的托管专 户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。同期，基金照料东谈主应聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资贯通，验资贯通需 对发起资金提供方过头执有份额进行有意讲解。出具的验资贯通应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 理退款事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。 基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻 制、防守和使用。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 构的讨论章程。 职守公司（以下简称“中登公司”）开设证券账户。 用于证券清理。基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公 司的一级法东谈主清理责任，基金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程以及基金照料东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协议》践诺。 务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何 证券账户或结算备付金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。 账户钞票的照料和运用由基金照料东谈主负责。 行间同行拆借阛阓的来回履历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职守公司和银行间阛阓清理所股份有限公司开设银行 间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清 算。 场回购主协议，原本由基金照料东谈主保存。   在本托管协议收效之后，本基金被允许从事合适法律法则矩程和基金合同约定 的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金照料东谈主协 助托管东谈主根据讨论法律法则的章程和基金合同的约定，开立讨论账户。该账户按有 关功令使用并照料。   基金财产投资的讨论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中登公司、银行间阛阓清理所 股份有限公司或单子营业中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金照料东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主抑制下的什物证券在基金托管东谈主防守 时期的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管 东谈主之外机构践诺灵验抑制的证券不承担防守职守。   与基金财产讨论的首要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表基 金签署的与基金讨论的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金照料东谈主防守。基 金照料东谈主在代表基金签署与基金讨论的首要合同期应保证基金一方执有两份以上 的原本原件，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金照料 东谈主在合同签署后 30 个责任日内通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基 金托管东谈主处。合同应存放于基金照料东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门 20 年以上， 法律法则或监管功令另有章程的，从其章程。对于无法取得二份以上的原本的，基 金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定领域内，合同原件不得改变，由基金照料东谈主防守。   第六条 指示的发送、阐明和践诺   基金照料东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲演（以下称“授权讲演”），指 定有权发送指示的东谈主员（以下称“被授权东谈主”）名单、预留印鉴和被授权东谈主签章样 本，注明相应的来回权限，并章程基金照料东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主 阐明被授权东谈主身份的方法。授权讲演应加盖基金照料东谈主公章。基金照料东谈主应使用传 真方式或其他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发出授权 讲演，同期电话讲演基金托管东谈主。基金托管东谈主在收到授权讲演当日与基金照料东谈主确 认。基金照料东谈主在收到基金托管东谈主的阐明之后，授权讲演收效。基金照料东谈主在尔后 东谈主收到的传真内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金照料东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及 联系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，除本协议另有约定或法律法则另有章程或有权机 关另有要求的除外。   指示是基金照料东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头他款 项支付的指示。基金照料东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时辰、到 账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。 他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主发送。基金照料东谈主有义 务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明，因基金照料东谈主未能实时与基金托管东谈主进行 指示阐明，以致资金未能实时到账所形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担任何样貌的责 任。基金托管东谈主依照“授权讲演”章程的方法阐明指示灵验后，方可践诺指示。对 于被授权东谈主发出的指示，基金照料东谈主不得否定其效率。基金托管东谈主正确践诺基金管 理东谈主发送的灵验指示，基金份额执有东谈主或基金财产发生亏蚀的，基金托管东谈主不承担 任何样貌的职守。基金照料东谈主应按照《基金法》、讨论法律法则和基金合同的章程， 在其正当的规划权限和来回权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送 划款指示。基金照料东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出【2】小时，行动践诺 指示所必需的时辰。由基金照料东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出迷漫划款 所需时辰，基金托管东谈主不承担资金未能实时到账所形成的亏蚀。 的信得过性不承担职守。淌若基金照料东谈主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造、 变造或未能实时提供授权讲演等情形，基金托管东谈主不承担因践诺讨论指示或拒却执 行讨论指示而给基金照料东谈主或基金财产或任何第三方带来的亏蚀，但基金托管东谈主未 按协议约定尽样貌审核义务践诺指示而形成亏蚀的情形除外。 法性、信得过性、齐备性和灵验性，基金照料东谈主应保证上述文献云尔正当、信得过、完 整和灵验。如因基金照料东谈主提供的上述文献不对法、不信得过、不齐备或失去效率而 影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏蚀，基金托管东谈主不承担任何样貌的责 任。 名单，并与基金照料东谈主约定指示发送和接管方式。基金托管东谈主收到基金照料东谈主发送 的指示后，唐突指示进行口头样貌审查，考证指示的要素是否王人全，传真指示仅对 划款指示的印鉴及被授权东谈主签章等通过肉眼辨识的方式与预留印鉴和签章样本进 行比对，样貌上不存在首要相反的，即视为通过口头审查。基金照料东谈主出具的划款 指示中的编号不属于指示要素，属于基金照料东谈主里面业务信息，基金托管东谈主不对指 令编号承担任何审核职责；基金照料东谈主应确保其在划款指示中填写的内容信得过、准 确、齐备，划款指示编号不存在相似。因划款指示编号相似、编号不连结、空缺导 致的相似性扣款，所产生的职守由基金照料东谈主承担，与基金托管东谈主无关。指示复核 无误后应在规依期限内实时践诺。指示若以传真方式发出，则原本由基金照料东谈主保 管，基金托管东谈主防守指示传真件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真 件为准。 金余额，对基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托 管东谈主可不予践诺，独立即讲演基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该指示而 形成亏蚀的职守。 指示发送东谈主员无权或杰出权限发送指示及交割信息失实，指示中蹙迫信息朦拢不清 或不全等。 情况暂缓或拒却践诺，并实时讲演基金照料东谈主改正。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本协议或 讨论基金法则的讨论章程，有权视情况暂缓践诺或不予践诺，并应实时以书面样貌 讲演基金照料东谈主立异，基金托管东谈主不承担任何损构怨职守。对基金照料东谈主更正并重 新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐明后方能践诺。   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照粗略未实时按照基金照料东谈主发送的合适 法律法则矩程以及基金合同、本协议约定的指示践诺，应在发现后实时采选步履予 以挽回，给基金份额执有东谈主或基金财产形成亏蚀的，应允担相应的职守，但如遭受 不可抗力的情况除外。   基金照料东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少 1 个来回 日，使用传真方式或其他基金托管东谈主和基金照料东谈主书面阐明过的方式向基金托管东谈主 发出由基金照料东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更讲演，同期电话讲演基金托管东谈主，基 金托管东谈主收到变更讲演当日与基金照料东谈主阐明。被授权东谈主变更讲演，自基金照料东谈主 收到基金托管东谈主阐明时启动收效。基金照料东谈主在尔后 5 个责任日内将被授权东谈主变更 讲演的原本送交基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演的原本应与传真或其他样貌的副本 内容一致，若有不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或其他样貌的副本为准。在 被授权东谈主变更讲演收效之前，基金托管东谈主所接管的原被授权东谈主所签发的划款指示及 其它文献仍然十足灵验。基金照料东谈主更换被授权东谈主讲演收效后，对于已被撤换的东谈主 员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金照料东谈主不承担职守。   第七条 来回及清理交收安排 金照料东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其来回单位行动基金 的专用来回单位。基金照料东谈主和被选中的证券规划机构签订委用协议，由基金照料 东谈主提前讲演基金托管东谈主，并在法定信息暴露公告中暴露讨论内容。 更情况以书面样貌讲演基金托管东谈主。 期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的联系章程践诺，若无明确章程 的，可参照讨论证券买卖、证券规划机构采用的功令践诺。   基金照料东谈主与基金托管东谈主应根据讨论法律法则及联系业务功令，签订《托管银 行证券资金结算协议》，用以具体明确基金照料东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结 算业务中的职守。   对基金照料东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内践诺 并在践诺收场后回函阐明，不得无故延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金清理交割，一起由基金托 管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中登公司及清理代理银行办理。   来回及清理交收安排中照料东谈主应为托管东谈主预留 2 个小时的指示处理时辰，当日 东谈主舛讹原因在清理和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责补偿基金的 亏蚀；淌若因为基金照料东谈主违背法律法则的章程进行证券投资或违背两边签订的 《证券来回资金结算协议》而形成基金投资清理坚苦和风险的，基金托管东谈主发现后 应立即讲演基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责搞定，由此给基金形成的亏蚀由基金管 理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖 欢悦，应立即提醒基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责搞定，由此给基金形成的亏蚀由 基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金照料东谈主发送的指示时，有迷漫的头寸 进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金照料东谈主发送的划款指 令，独立即讲演基金照料东谈主，督促基金照料东谈主积极采选步履、最猛进程抑制误期交 收风险与联系亏蚀，并贯通中国证监会。基金照料东谈主在发送划款指示时应充分琢磨 基金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金照料东谈主的原因导致无法按时支 付证券清理款，由此给基金形成的亏蚀由基金照料东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照料东谈主合适法律法则、基金 合同、本托管协议的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的舛讹原因导致 基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东谈主承担。 基金份额净值之前，必须保证本日通盘践诺来回记载与基金司帐账簿上的来回记载 十足一致。淌若践诺来回记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或 不信得过，由此导致的亏蚀由职守方承担。 对基金证券账目，由联系各方逐日进行对账。对什物券账目，每月月末由联系各方 进行账实查对。对来回记载，由联系各方逐日对账一次。 托管东谈主的职守   基金投资东谈主可通过基金照料东谈主的直销中心和销售机构的代销网点进行申购和 赎回苦求，基金份额申购、赎回的阐明、清事理基金照料东谈主或其委用的登记机构负 责。基金托管东谈主负责接管并阐明资金的到账情况，以及依照基金照料东谈主的投资指示 划付赎回款项。   基金照料东谈主应保证本基金（或本基金照料东谈主委用）的登记机构于每个通达日 15： 递的数据的信得过性、准确性和齐备性负责。   登记机构应通过与基金照料东谈主建立的系统发送讨论数据，如因多样原因，该系 统无法时常发送，两边可协商搞定处理方式。   基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照托管专户应收资金与应付资金的差额来细目托管专户净应收额或 净应付额，以此细目资金交收额。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应在交收日 17:00 之前查收资金是否到 账，对于未准时到账的资金，基金托管东谈主应实时讲演基金照料东谈主划付。淌若当日基 金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金照料东谈主的指示在交收日中午 12:00 前进行划 付，对于未准时划付的资金，基金照料东谈主应实时讲演基金托管东谈主划付。因基金托管 专户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基金 照料东谈主。      第八条 基金净值揣测打算和司帐核算 日该类基金份额的余额数目揣测打算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的缺陷计入基金财产。基金照料东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主于每个估值日揣测打算基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适基金合同、《证券投资基金会 计核算业务指示》过头他法律、法则的章程。基金照料东谈主每个估值日对基金钞票估 值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金照料东谈主按章程对外公布。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票复旧证券、股指期货合约、国债期 货合约、银行进款本息、应收款项和其它投资等钞票及欠债。   （1）证券来回所上市的权益类证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化成分，颐养最近来回市 价，细目公允价钱。   （2）处于未上市时期的权益类证券应辨别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会讨论章程细目公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准 做事机构提供的相应品种当日的估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺收 款日历间中式第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价，同期应充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截 止日（含当日）后未哄骗回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可调治债券等有活跃阛阓的含 转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价交 易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在 当前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息复旧的估值技巧细目其公允价 值。   （7）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，粗略有其它 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准做事 机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行动公允价值的参考领域以及公允价 值存在首要不细目性的联系指示。基金照料东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可领受 价钱区间中的数据行动该债券投资品种的公允价值。   （8）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别估 值。   （9）本基金参与融资或转融通证券出借业务的，应参照行业协会的联系章程 进行估值，确保估值的公允性。   （10）执有的银行依期进款或讲演进款以本金列示，根据进款协议列示的利息 总数或约定利率每天然日计提利息。   （11）股指期货、国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票践诺。   （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的刚正性。   （15）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。具体处理原则与操作法度罢职联系法律法则以及监管部门、 自律功令的章程。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子 及联系法律法则的章程粗略未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即讲演对方， 共同查明原因，两边协商搞定。   根据讨论法律法则，基金钞票净值揣测打算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承 担。本基金的基金司帐职守方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金讨论的司帐问 题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的揣测打算结果对外给以公布。如过后解说基金托管东谈主揣测打算正确的， 基金托管东谈主对未达成一请安见的基金净值揣测打算结果不承担任何职守，由此给基金份 额执有东谈主和基金形成的亏蚀以及因该来回日基金钞票净值揣测打算顺延而引起的亏蚀， 与基金托管东谈主无关。   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的步履确保基金钞票估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自己的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏蚀的，舛讹的责 任东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直经济亏蚀按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：云尔呈报差错、数据传输差错、数据 揣测打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值失实职守方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职守方承担；由 于估值失实职守方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成亏蚀的，由估值错 误职守方对平直亏蚀承担补偿职守；若估值失实职守方已经积极配合，何况有协助 义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职守。估值 失实职守方唐突更正的情况向讨论当事东谈主进行阐明，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的职守方对讨论当事东谈主的平直亏蚀负责，不对盘曲亏蚀负责， 何况仅对估值失实的讨论平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失实职守方仍唐突估值失实负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值失实职守方应 补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有 要求委用欠妥得利的职权；淌若赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总 和跳跃其践诺亏蚀的差额部分支付给估值失实职守方。   （4）估值失实颐养领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的 原因细目估值失实的职守方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏蚀进 行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职守方进行更 正和补偿亏蚀；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向讨论当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值出现失实时，基金照料东谈主应当立即给以立异，通报基金托 管东谈主，并采选合理的步履防患亏蚀进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值揣测打算差错给基金和基金份额执有东谈主形成亏蚀需要进行赔 偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职守，经阐明后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职守方由基金照料东谈主担任，与本基金讨论的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金照料东谈主的建议践诺， 由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的亏蚀，由基金照料东谈主负责赔付。   ②若基金照料东谈主揣测打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给 基金份额执有东谈主形成亏蚀的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金， 就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进程各 自承担相应的职守。   ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣测打算结果，天然屡次从头揣测打算 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的揣测打算结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的亏蚀，由基金照料 东谈主负责赔付。   ④由于基金照料东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值揣测打算失实而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的亏蚀，由基 金照料东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行业 另有通行作念法，基金照料东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的 原则进行协商。 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建设、登录和防守本基金的全套账册，对 联系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。 实时查明原因独立异，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的揣测打算和公告的，以基金照料东谈主 的账册为准。 应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 将年度贯通登载在章程网站上，并将年度贯通指示性公告登载在章程报刊上。基金 年度贯通中的财务司帐贯通应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期贯通登载在章程网站上，并将中期贯通指示性公告登载在章程报刊上。 基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度贯通，将季 度贯通登载在章程网站上，并将季度贯通指示性公告登载在章程报刊上。《基金合 同》收效不足 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度贯通、中期贯通粗略年度 贯通。 首要变更的，基金照料东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书、基金家具资 料摘录，并登载在章程网站上，并将基金家具云尔摘录登载在基金销售机构网站或 营业网点；除首要变更事项之外，基金招募讲解书、基金家具云尔摘录其他信息发 生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金照料东谈主不再更新 基金招募讲解书和基金家具云尔摘录。 金托管东谈主应当在收到贯通之日起 2 个责任日内完成月度贯通的复核；在收到贯通之 日起 7 个责任日内完成基金季度贯通的复核；在收到贯通之日起 20 个责任日内完 成基金中期贯通的复核；在收到贯通之日起 30 个责任日内完成基金年度贯通的复 核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的数据、信息存在不符时，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度讨论章程为准。 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审 核时指示。   （1）基金投资所触及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力以致基金照料东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （4）法律法则矩程、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金照料东谈主、基金托管东谈主按前述估值方法的第（13）项进行估值时，所 形成的缺陷不行动基金钞票估值失实处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货来回时势、指数编制机构、登记结算机构及 进款银行品级三方机构发送的数据失实，或国度司帐策略变更、阛阓功令变更等非 基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、顺应、 合理的步履进行查验，但未能发现失实或未能幸免失实发生或虽发现失实但因前述 原因无法实时更正的，由此形成的基金钞票估值失实，基金照料东谈主和基金托管东谈主免 除补偿职守。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的步履摈斥或减弱由此 形成的影响。   第九条 基金收益分拨   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 终了收益的孰低数。   （1）在合适讨论基金分成条件的前提下，本基金可进行收益分拨，具体分成 决策见基金照料东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的联系分成公告；若《基金合 同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用现 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （3）由于本基金种种基金份额的用度不同，各基金份额类别对应的可分拨收 益将有所不同，本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律法则或监管机关另有章程的，从其章程。   在合适法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的 前提下，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分拨原则和支付方式 进行颐养，不需召开基金份额执有东谈主大会。   基金收益分拨决策中应载明适度收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对 应的可分拨收益不同，基金照料东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。 内在章程前言公告。 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金照料东谈主的指示实时进行分成 资金的划付。   第十条 信息暴露   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险照料章程》、 基金合同及中国证监会对于基金信息暴露的讨论章程进行暴露之外，基金照料东谈主和 基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义 务。基金照料东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则矩程之外，不得在其 公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然而，如下情况不应视为基金照料东谈主或基 金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金照料东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被暴露、泄露或公开；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主为校服和遵守法院判决或裁定、仲裁裁决或中 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开；   （3）基金照料东谈主和基金托管东谈主在要求守秘的前提下对自己聘用的外部法律顾 问、财务照应人、审计东谈主员、技巧照应人等作念出的必要信息暴露。 承担相应的信息暴露职责。基金照料东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限暴露的义务。 基金合同、托管协议、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基 金份额申购赎回价钱、基金依期贯通（包括基金年度贯通、基金中期贯通和基金季 度贯通）、临时贯通、知晓公告、基金份额执有东谈主大会决议、清理贯通、投资钞票 复旧证券、股指期货、国债期货、存托凭证、参与融资和转融通证券出借业务的相 关公告、实施侧袋机制时期的信息暴露以及中国证监会章程的其他信息。 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公 告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具云尔摘录、 基金合同和基金托管协议登载在章程网站上，其中基金家具云尔摘录还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协议登 载在章程网站上。 的约定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期贯通、更新的招募讲解书、基金家具云尔摘录、基金清理贯通等 公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。 定的司帐师事务所审计后，方可暴露。 通过中国证监会章程前言暴露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基 金托管东谈主将通过中国证监会章程前言公开暴露。 以免费查阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金 照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （1）基金投资所触及的证券、期货来回阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   基金托管东谈主应按《基金法》、               《运作办法》、                     《信息暴露办法》和其他讨论法律法 规的章程于每个上半年度结果后两个月内、每个司帐年度结果后三个月内在基金中 期贯通及年度贯通均分别出具基金托管东谈主贯通，并提交给基金照料东谈主。   第十一条 基金用度   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的【0.50%】年费率计提。照料费的计 算方法如下：   H＝E×【0.50%】÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日揣测打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的【0.10%】的年费率计提。托管费的 揣测打算方法如下：   H＝E×【0.10%】÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东谈主与基金 托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的【0.30%】年费率计提。   C 类基金份额的销售做事费的揣测打算方法如下：   H＝E×【0.30%】÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 照料东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金 照料东谈主并由基金照料东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费、基金份额执有东谈主大会费 用、基金的证券、期货来回结算用度、基金的银行汇划用度、基金的联系账户的开 户及爱戴用度以及按照国度讨论章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支 的其他用度，由基金托管东谈主按基金照料东谈主的划款指示并根据用度践诺支拨金额支付， 列入或摊入当期基金用度。   基金照料东谈主与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基金 财产的亏蚀，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。《基 金合同》收效前的联系用度以过头他用度不从基金财产中支付。基金的方向指数许 可使用费由基金照料东谈主承担，不从基金财产中列支。其他根据联系法律法则及中国 证监会的讨论章程不得列入基金用度的姿色也不列入基金用度。 同、本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东谈主作念出版面解释， 淌若基金托管东谈主以为基金照料东谈主无梗直或合理的事理，不错拒却支付。   第十二条 基金份额执有东谈主名册的防守 额执有东谈主名册的内容必须包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 和防守，基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系功令分别防守基金份额执有东谈主名 册。防守方式不错领受电子或文档的样貌。防守期限为 20 年，法律法则或监管规 则另有章程的，从其章程。 名册，应按讨论法则矩程各自承担相应的职守。   第十三条 基金讨论文献和档案的保存 账册、来回记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 20 年，对子系信息负有守秘义务， 但本协议另有约定或根据讨论法律法则矩程或有权机关要求暴露的除外。其中，基 金照料东谈主应保存基金财产照料业务行为的记载、账册、报表和其他联系云尔，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系云尔。 文本原本送达基金托管东谈主处。基金照料东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等 讨论的合同、协议传真给基金托管东谈主。 基金的讨论文献。   第十四条 基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责远隔：   （1）基金照料东谈主被照章取消基金照料履历；   （2）基金照料东谈主照章结果、被照章肃除粗略被照章宣告歇业；   （3）基金照料东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同章程的其他情形。   更换基金照料东谈主必须依照如下法子进行：   （1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金照料东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名 的基金照料东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基金照料东谈主 应当合适法律法则及中国证监会章程的履历条件；   （3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金照料东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金照料东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额执有东谈主大会更换基 金照料东谈主的决议收效后 2 日内在章程前言公告；   （6）打发：基金照料东谈主职责远隔的，基金照料东谈主应妥善防守基金照料业务资 料，实时办理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应实时 接管。新任基金照料东谈主或临时基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金照料东谈主职责远隔的，应当按照法律法则矩程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照料东谈主更换后，淌若原任或新任基金照料东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照料东谈主讨论的称呼字样。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章结果、被照章肃除粗略被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额执有东谈主大会解任；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基金托管东谈主 应当合适法律法则及中国证监会章程的履历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在基金份额执有东谈主大会更换基 金托管东谈主的决议收效后 2 日内在章程前言公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主粗略临时基 金托管东谈主应当实时接管，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照料东谈主查对基 金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法则矩程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费 用从基金财产中列支。 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主； 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后 2 日内在章程前言上纠合公告。 基金财产和基金托管业务前，原基金照料东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和基金 合同的章程继续履行联系职责，并保证不对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤。原基 金照料东谈主或原基金托管东谈主在继续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收 取基金照料费或基金托管费。 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致，履行顺应法子并提前公告后， 可平直对相应内容按照法律法则或监管功令的章程进行修改和颐养，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   第十五条 退却步履 从事证券投资。 地对待其托管的不同基金财产。 之外的东谈主牟取利益。 失。 按法律法则矩程的方式公开暴露的信息。 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。 其他从业东谈主员相互兼职。 基金合同或本协议的章程进行贬责的除外。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款粗略提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过头他不梗直的证券来回行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行为。 基金照料东谈主在履行顺应法子后，可不受上述章程的戒指或按变更后的章程践诺。      第十六条 本协议的变更、远隔与基金财产的清理   本协议两边当事东谈主经协商一致，在履行顺应法子后不错对协议的内容进行变更， 并另行签署书面协议给以明确。变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的章程 有任何突破。   发生以下情况，本协议远隔：   （1）基金合同远隔；   （2）基金托管东谈主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东谈主收受基金钞票；   （3）基金照料东谈主结果、照章被肃除、歇业或由其他基金照料东谈主收受基金照料 权；   （4）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有下列情形的，有权远隔本协议，并要求基 金照料东谈主补偿亏蚀：   ①被照章取消基金照料东谈主天禀或规划特地；   ②被照章结果、被照章肃除、被照章宣告歇业或失联；   ③法律法则明确章程和本协议约定的其他情形。   （5）发生法律法则或基金合同章程的远隔事项。   （1）自出现基金合同远隔事由之日起 30 个责任日内成立基金财产清理小组， 基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小构成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、合适《中华东谈主民共 和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产 清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，继 续诚实、勤恳、尽责地履行基金合同和本协议章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的 正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同远隔，应当按法律法则和基金合同的讨论章程对基金财产进行清理。 基金财产清理法子主要包括：   （1）基金合同远隔情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理贯通；   （5）聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对清理贯通进 行外部审计，聘用讼师事务所对清理贯通出具法律概念书；   （6）将清理贯通报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到戒指而不成 实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，种种基金份额按基金份额执有东谈主执 有的该类基金份额比例进行分拨。   清理过程中的讨论首要事项须实时公告；基金财产清理贯通经合适《中华东谈主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理贯通报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财 产清理小组进行公告，清理小组应当将清理贯通登载在章程网站上，并将清理贯通 指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产清理账册及讨论文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期 限。      第十七条 误期职守 的，应当承担误期职守。 当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产粗略基金份额执 有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守，对亏蚀的补偿，仅限于平直亏蚀。基金 照料东谈主或基金托管东谈主承担连带职守后，可向对方追偿。然而发生下列情况，当事东谈主 不错免责：   （1）不可抗力；   （2）基金照料东谈主和/或基金托管东谈主按照其时灵验的法律法则或中国证监会的规 定行动或不行动而形成的亏蚀等；   （3）基金照料东谈主由于按照基金合同章程的投资原则投资或不投资而形成的直 接亏蚀等。 产或基金份额执有东谈主形成亏蚀，另一方当事东谈主（以下简称“守约方”）有职权何况 有义务代表基金对误期方进行追偿；淌若由于误期方的误期步履导致守约方补偿了 该基金财产或基金份额执有东谈主所遭受的亏蚀，则守约方有权向误期方追索，误期方 应补偿和补偿守约方由此发生的通盘成本、用度和支拨，以及由此遭受的亏蚀。 步履，防患亏蚀的扩大。莫得采选顺应步履以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的 亏蚀要求补偿。非误期方因防患亏蚀扩大而支拨的合理用度由误期方承担。 份额执有东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本协议。 照料东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、顺应、合理的步履进行查验，然而未能发 现失实或不成幸免失实发生或虽发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成 基金财产或基金份额执有东谈主亏蚀，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。然而基 金照料东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的步履减弱或摈斥由此形成的影响。   第十八条 法律适用和争议搞定   本协议的效率、解释、变更、践诺及争议的搞定等均适用中华东谈主民共和国法律 （为本协议之方针，不包括香港相当行政区、澳门相当行政区以及台湾地区法律）， 莫得联系成文章程的，参照通用的营业通例和（或）行业通例。   凡因本协议产生的及与本协议讨论的争议，两边均应协商搞定；协商不成的， 两边均同意采选以下方式搞定：   向【中国国外经济贸易仲裁委员会】苦求仲裁，仲裁地为【北京市】并适用申 请仲裁时该仲裁机构现行灵验的仲裁功令，仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担；   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，继续诚实、 勤恳、尽责地履行基金合同和本协议章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   第十九条 本协议的效率 应经托管协议当事东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主签 章（署名或加盖名章），本协议当事东谈主两边可能频频根据中国证监会的概念修改托 管协议草案。本协议以中国证监会注册的最终文本为持重文本。 灵验期自其收效之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。 托管东谈主分别执有一份，每份具有同等的法律效率。   第二十条 本协议的签订 盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代理东谈主签章（署名或加盖名章）， 并注明本托管协议的签订地点和签订日历。   第二十一条 不可抗力 一起或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行时期应予中止。 式将不可抗力事件的发生讲演其他当事东谈主，并实时向其他当事东谈主提供对于此种不可 抗力事件的顺应凭据。宣称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客不雅上成为不可 能或伪善际的一方，有职守尽一切合理的接力摈斥或减弱此等不可抗力事件的影响。 不可抗力事件或其影响远隔或摈斥后，两边须立即复原履行各安稳本协议项下的各 项义务。 况。      第二十二条 可分割性 他条件将继续灵验。此种情况下，两边将积极协商搞定并另行签署书面协议给以明 确，且该协议应尽可能接近原章程和本协议相应的精神和宗旨。      第二十三条 讲演与送达 及种种讲演、函件、附件、协议等文献以及就本协议发生纠纷时的联系文献和法律 晓喻可委用至本协议首部所约定的地址。 日内通过书面方式讲演对方，但两边同意并认同，中信银行过头分支机构通过中信 银行网上银行、手机银行、官方网站等渠谈展示与本协议联系的指示、公告、讲演、 讨论地址及邮政编码变更等信息的，该等信息也曾展示（如展示信息载明收效日历 的，以该载明日历为准）即视为已讲演/送达基金照料东谈主。在触及仲裁及民事诉讼、 践诺法子时，任何一方送达地址发生变更的，应当在发生变更当日通过书面方式告 知仲裁机构、法院。任何一方未按前述方式履行讲演、见知义务的，该方所阐明的 送达地址仍视为灵验送达地址。 种种讲演、函件、附件、协议等文献以及就本协议发生纠纷时联系文献和法律晓喻 向两边的送达，包括在争议参加公证、仲裁、民事诉讼法子后的一审、二审、重审、 再审和践诺法子（含处置典质物等）等各个阶段联系案件材料和法律晓喻（包括但 不限于：种种法子性晓喻，如告状状、仲裁苦求书、受理案件讲演书、应诉讲演书、 传票、举证讲演书、缴费讲演书等；种种法律晓喻，如仲裁裁决书、判决书、裁定 书、斡旋书等）向两边的送达。除第 23.1 条另有约定外，一方按照送达地址发送 上述文献，即应视作鄙人列日历被送达：   （1）邮递（包括特快专递、平信邮寄、挂号邮寄），以送达之日后的第三日视 为送达日；   （2）电话、传真、电子邮箱、微信或其他电子通讯方式，以发送之日视为送 达日；   （3）专东谈主送达，以收件东谈主签收之日视为送达日；收件东谈主拒收或无东谈主接管的， 送达东谈主可采选拍照、摄像方式记载送达过程，并将晓喻留置，亦视为送达；   （4）同期领受上述几种方式的，以其中最快达到对方者为准。   因任何一方提供粗略阐明的送达地址不准确、送达地址变更后未实时照章子 讲演或见知对方、法院、仲裁机关或公证机关的，或任何一方或其指定的接管东谈主拒 绝签收等原因，导致法律晓喻、践诺晓喻、仲裁裁决或公证机关践诺文凭等各项法 律晓喻或讨论文献无法送达、未实时送达或未能被该方践诺接管的，对方、法院、 仲裁机关或公证机关按照上述灵验送达功令进行送达即视为灵验送达，该方将自 行承担由此可能产生的一切法律效果。两边同意法院、仲裁机关或公证机关不错采 取一种或多种送达方式送达法律晓喻，送达时辰以上述送达方式中起初到达的为 准。 其他条件。不管本协议其他条件因为任何原因被法院、仲裁机关或其他有权机关认 定为无效粗略被肃除，本公约定内容均为灵验。  （以下无正文） （本页无正文，为《【星河中证通讯拓荒主题指数发起式】证券投资基金托管协议》 的署名页） 基金照料东谈主：      【星河基金照料有限公司】（公章或合同专用章） 法定代表东谈主 （或授权代理东谈主）： 签署日历： 基金托管东谈主：中信银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东谈主 （或授权代理东谈主）： 签署日历： 签订地：