西部利得央企优选股票型证券投资基金       招募说明书   基金管制东谈主：西部利得基金管制有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十月 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书                     关键教唆   本基金的召募苦求经中国证券监督管制委员会 2024年8 月28日证监许可 【2024】1216号文准予注册。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容真实、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东谈主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东谈主在投本钱基金前，请镇静阅读本招募说明书，全面意识本基金产物 的风险收益特征和产物脾气，充分商量自身的风险承受智商，感性判断市集，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策，赢得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险。基金投资中的风险包括：市集风险、 管制风险、期间风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响、其他风险等， 也包括本基金的特定风险等。   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基 金和羼杂型基金，属于证券投资基金中的高风险水平投资品种。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的 风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操立场险 等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，可能濒临存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大耗费的风险，以及与转变企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、存托凭证发 行机制和交游机制等研究的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”章 节的研究内容。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读研究内容并样式本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产物 贵寓概要及《基金合同》。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。基金管制东谈主管制的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹施展的保证。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                                                                                                          招募说明书 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书                     第一部分 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制 轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）和其他研究法律法例的轨则， 以及《西部利得央企优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有记载、误导性述说或紧要 遗漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募说明书由本 基金管制东谈主解释。本基金管制东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份 额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同至极他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额捏有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                            招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 优选股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充 股票型证券投资基金招募说明书》至极更新 品贵寓概要》至极更新 额发售公告》 件、司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、 文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改进 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常 作念出的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 西部利得央企优选股票型证券投资基金                           招募说明书 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关 对其常常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的改进 年 10 月 1 日起实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及 颁布机关对其常常作念出的改进 对银行业金融机构进行监督和管制的机构 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准辅助并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其常常改进）及研究法律法例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 基金份额发售、申购、赎回、改换、转托管、依期定额投资及提供基金交游账 户信息查询等行径 西部利得央企优选股票型证券投资基金                            招募说明书 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东谈主签订了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等 管制有限公司或接受西部利得基金管制有限公司请托代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额至极变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、改换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 说明的日历 财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得卓越 3 个月 的怒放日 业务法则》，是表率基金管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务 法则，由基金管制东谈主和投资东谈主共同慑服 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告轨则的条件，苦求将其捏有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额改换为 基金管制东谈主管制的其他基金基金份额的行动 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金改换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改换中转入 苦求份额总和后的余额)卓越上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项至极他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别成立代码，分别计议 基金份额净值 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 回时根据捏有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度 的基金份额 及基金份额捏有东谈主服务的用度 报刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开垦行股票、资产支捏证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行 转让或交游的债券等 净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受挫伤并得到公道对待 户进行处置清理，宗旨在于有用进攻并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则改进 后，如适用本基金，研究内容以改进后法律法例、业务法则为准。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                               招募说明书                  第三部分 基金管制东谈主   一、公司概况   称号：西部利得基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   成立时期：2010 年 7 月 20 日   批准辅助机关：中国证券监督管制委员会   批准辅助文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织方式：有限使命公司   注册本钱：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续筹划   研究东谈主：何唐月   研究电话：（021）38572888   股权结构：            鼓舞            出资额（万元）      出资比例（%）      西部证券股份有限公司              18,870     51.00       利得科技有限公司               18,130     49.00            猜想                37,000    100.00   二、主要东谈主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管制部研究员、西部证券投资 管制总部投资司理、西部证券投资管制总部副总司理、西部证券投资管制总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产管制有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程管制学院，获金融工程博 士。曾先后接事于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限使命公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼实行董事，昆一又资 产管制股份有限公司董事长兼总司理，华电国际电力股份有限公司孤立董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主捏办事）、风险 管制部副总司理、风险管制部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤立董事   尚淑莉女士，孤立董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律办事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东谈主、丰瑞学堂负责 东谈主。   张成虎先生：孤立董事   张成虎先生，孤立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管制专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院计议机站职员，陕西财经学院银行管制工 程系助教、讲师、副系主任、副讲授、讲授，西安交通大学经济与金融学院银 行信息管制系系主任、博士生导师、三级讲授。现任西安交通大学经济与金融 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 学院银行信息管制系二级讲授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴内行。   吴海先生：孤立董事   吴海先生，孤立董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国际工商管制 专科，获工商管制硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文牍，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管制学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 转变研究组副组长、金融转变研究组组长，中国华融资产管制股份有限公司上 海自贸折柳公司党委委员、总司理助理，海通创意本钱管制有限公司副总经 理，国泰君安转变投资有限公司董事总司理，国泰君安本钱管制有限公司副总 司理。现任西部利得基金管制有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：鼓舞监事   李嘉宁先生，鼓舞监事。毕业于墨尔本大学信息期间专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开垦部相貌司理，陕西金泰创业投资有限公司产物 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息期间审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风本钱投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金管制有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主捏办事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 西部利得央企优选股票型证券投资基金                     招募说明书 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主捏办事）。现任公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产管制有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金管制有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管制硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 期间公司总司理助理、中原证券有限使命公司高等投资司理、中原基金管制有 限公司股票分析师、中原基金管制有限公司风险管制部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金管制有限公司，历任公司风险管制部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交游员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金管制有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金管制有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威管制学院工商管制专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司管制培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租借有限公司财务主管，阿卡商务询查（上海）有限公司财务 西部利得央企优选股票型证券投资基金                     招募说明书 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金管制有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、产物想象部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交游 部实行董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主捏办事），国泰 基金管制有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金管制有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、市集部总司理、 战术发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、资产管制部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官 艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯分校 计议机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高等汇集 与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高等系统管制员，好意思国国际 集团下属好意思亚财产保障公司高等系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰克 林基金管制有限公司信息期间部副总司理、信息期间部总司理，2014 年 9 月起 担任上投摩根基金管制有限公司信息期间部总监，于 2018 年 10 月加入西部利 得基金管制有限公司，历任信息期间部总司理，自 2019 年 6 月起行为公司总办 成员，摊派信息期间部和基金运营部办事。现任公司首席信息官。   盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理， 硕士毕业于复旦大学计议机应用期间专科。11 年证券从业年限。曾任光大证券 股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管制有限公司研究员、兴证证 券资产管制有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管制有限公司， 现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经 理，自 2018 年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金 司理（由西部利得久安酬报活泼配置羼杂型证券投资基金转型而来），自 2019 西部利得央企优选股票型证券投资基金                       招募说明书 年 3 月起担任西部利得量化成长羼杂型发起式证券投资基金的基金司理，自 （由西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金转型而来），自 2021 年 6 月起担任西部利得中证东谈主工智能主题指数增强型证券投资基金的基金司理，自 基金司理，自 2022 年 9 月起担任西部利得量化价值一年捏有期羼杂型证券投资 基金的基金司理，自 2023 年 4 月起担任西部利得中证 1000 指数增强型证券投资 基金的基金司理，自 2024 年 8 月起担任西部利得多策略优选活泼配置羼杂型证 券投资基金的基金司理。   本基金选择集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交游员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金管制有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金管制有限公司，现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，孙威先生，副总司理。本科毕业于中国东谈主民大学金 融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份有 限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交游部执 行董事，川财证券有限使命公司机构业务部副总司理（主捏办事），国泰基金 管制有限公司市集副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基金 管制有限公司，现任副总司理。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高均分析师，光大保德信基金管制有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金管制有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书 有限公司管制培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管制有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计议机应用期间专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管制有限公司研究员、兴 证证券资产管制有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金管制有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金管制有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产管制有限 公司投资司理、天虫本钱投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金管制有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，董伟炜先生，十足收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金管制有限公司产物 司理助理、产物司理、研究员、高等研究员、基金司理，汇华答理有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金管制有限公司，现任十足收益投资 部总司理、基金司理。   三、基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 配收益； 管制业务行径研究的信息败露事项； 其他法律行动；   四、基金管制东谈主的承诺 败露办法》等法律法例的研究轨则，并建立健全里面逼迫轨制，选择有用措施， 堤防作歹违法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事研究的交游行径；   （7）疏忽包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行动。   （1）依照研究法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的生意阴事、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事研究的交游行径；   （4）不以任何方式为其他组织或个东谈主进行证券交游。   五、基金管制东谈主里面逼迫轨制及风险逼迫体系   公司里面逼迫是指公司为合理地评价和逼迫风险，保证筹划运作稳当公司 的发展考虑，防守和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司鼓舞的正当权益，在 充分商量表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、实施操作 标准与逼迫措施所形成的风险导向型的里面逼迫系统。   （1）里面逼迫的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个标准； 并当令调理和连续完善，重视内控轨制的有用实行； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、实行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上稳当进攻，以达到风险防守的宗旨； 相互制衡； 济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫效率。   （2）里面逼迫的轨制系统   公司里面逼迫轨制系统包括四个眉目：第一个眉目是国度研究法律法例和 公司轨则；第二个眉目是包括里面逼迫大纲在内的基本管制轨制；第三个眉目 是部门管制轨制；第四个眉目是各项具体业务法则。 度的基本原则，公司轨则、董事会至极下属的专诚委员会的管制轨则是制订各 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 项轨制的基础和前提； 轨则轨则的内控原则而确定的方针和策略，是里面逼迫撮要性文献，对制订各 项基本管制轨制和部门业务规章起着携带性的作用。公司里面逼迫是公司为实 现里面逼迫方向而建立的一系列组织机制、管制办法、操作标准与逼迫措施的 总称； 资管制轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息期间管制制 度、要紧应变轨制、公司财务管制轨制、东谈主力资源管制轨制和贵寓档案管制制 度等； 度的基础上，对各部门里面管制的具体说明，包括主要职责、岗亭成立、岗亭 使命及操作规程等； 过程、授权等作出的详备好意思满的轨则。   （3）里面逼迫的要素   公司里面逼迫的要素主要包括：逼迫环境、风险评估、逼迫行径、信息沟 通及里面监控。   公司辅助董事会，向鼓舞会负责。董事会下设合规审核委员会、资历审查 委员会及薪酬与视察委员会等各专诚委员会。董事会是鼓舞会的实行机构，依 照法律法例及公司轨则的轨则贯彻实行鼓舞会的决议，愚弄决定公司筹划和投 资有策画等紧要权利。公司辅助监事会，向鼓舞会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司筹划管制行径、董事和公司管制层的筹划管制行动进行监督。公司 的日常筹划管制办事在总司理的携带下运行，总司理胜利对董事会负责。   公司辅助督察长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险逼迫情况，愚弄法律法例及公司轨则轨则的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会确定风险管制 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 方向，提议风险防守措施的建议，建立并有用相沿公司里面逼迫系统，确保公 司表率健康发展；   B、公司筹划层下设风险逼迫委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 逼迫及公司运立场险逼迫的有用性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律使命、社会和公众使命、经济损失或是在以上三个范围 的任何组合损失，以及对生意契机、运营基础以及法律使命等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险逼迫轨制和风险管制过程，识别、监控与管制公司 举座风险；   C、公司筹划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产物及各投资品种 的市集风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，领受风险量化技 术和风险名额逼迫等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面逼迫的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管制轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务管制轨则、操作过程及里面逼迫轨则，对业务风 险进行逼迫。部门管制层依期对部门内风险进行评估，确定风险管制措施并实 施，监控风险管制绩效，以连续改进风险管贤慧商。   公司根据自身筹划的脾气，从组织结构、操作过程及论说轨制等多种管制 方式脱手，辅助轨则递进、权责统一、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务过程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺慑服，在授权范围内承担使命；   B、建立关键业务处理凭据传递和信息疏导机制，研究部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门孤立于其他部门，对里面逼迫轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。   公司领受稳当、有用的信息系统，识别、汇聚、加工并相互交流筹划行径 所需的一切信息。信息系统须保证业务筹划信息和财务司帐贵寓的真实性、准 确性和好意思满性，必须能终端公司里面信息的疏导和分享，促进公司里面管制顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务论说系统，保障信息 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 的实时、准确的传递，何况重视渠谈的流通。   公司里面逼迫的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的愚弄确保公司决策系统和实行系统正当、合规、高效地运 作。根据市集环境、新的金融器具、新的期间应用和新的法律法例等情况，公 司组织专诚部门对原有的里面逼迫进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，当令改进。   （4）里面逼迫的检测   里面逼迫检测的过程包括如下：   （5）风险逼迫体系   公司风险逼迫体系包括以下三个眉目： 孤立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不依期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或觉得 具有潜在可能的问题出具监察稽核论说向风险逼迫委员会和总司表面说，形成 第二谈监控防地。督察长在办事上向中国证监会和董事会负责，并将查验结果 禀报合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。   （1）本基金管制东谈主清楚建立、实施和相沿里面逼迫轨制是基金管制东谈主董事 会及管制层的使命；   （2）上述对于里面逼迫的败露真实、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据市集环境变化及公司发展连续完善里面逼迫制 度。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                           招募说明书                 第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行镇静对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银巨匠》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   逼迫 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交通银行终端净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年 基金、证券和银行的从业训导，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工 程师和讼师等中高等专科期间职称，职工的学历眉目较高，专科漫衍合理，职 业技能优良，职业谈德教训过硬，是一支淳厚勤劳、积极跳跃、开拓转变、奋 发朝上的资产托管从业东谈主员军队。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                                招募说明书    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实行董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币交游业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管制部总经 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中 国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管制部办事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士 学位。    刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限使命公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份 公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司实行董 事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司实行 董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限使命公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行长 助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市聚集心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部办事。刘先生 2003 年于香港理工大学获 工商管制博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任本行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管 部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务筹划情况 西部利得央企优选股票型证券投资基金                           招募说明书   逼迫 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管制策画、证券公司客户资产管制计 划、银行答理产物、相信策画、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基 本养老保障基金、划转方位国有股权充实社保基金、养老保障管制基金、企业 年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制策画、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫方向   交通银行严格慑服国度法律法例、行业规章及行内研究管制轨则，加强内 部管制，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对多样风险的识 别、评估、逼迫及缓释，有用地终端对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金捏有东谈主的正当权益。   （二）里面逼迫原则 管要求，并伙同于托管业务筹划管制行径遥远。 部逼迫机制，障翳各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、实行、监 督、反馈等各个筹划标准，建立全面的风险管制监督机制。 通银行的自有资产相互孤立，对不同的受托基金资产分别成立账户，孤立核算， 分账管制。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施 抛弃里面逼迫中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、实行机制和监督机制，通过 行之有用的逼迫过程、逼迫措施，建立合理的内控标准，保障各项内控管制目 标被有用实行。 节的风险逼迫要求相稳当，尽量镌汰筹划运作成本，以合理的逼迫成本终端最 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 佳的里面逼迫方向。   （三）里面逼迫轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行 资产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、好意思满的证券投资 基金托管管制规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括 《交通银行资产托管业务管制办法》、《交通银行资产托管业务风险管制办 法》、《交通银行资产托管业务生意阴事管制轨则》、《交通银行资产托管业 务从业东谈主员行动表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等，并 根据市集变化和基金业务的发展连续加以完善。作念到业务单干科学合理，期间 系统管制表率，业务管制轨制健全，中枢功课区实行禁闭管制，落实各项安全 进攻措施，研究信息败露由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各标准的事前揭示、事中逼迫和过后查验措施 终端全过程、全链条的风险管制，聘用国际知名司帐师事务所对基金托管业务 运行进行国际模范的里面逼迫评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》和研究证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计议、基金管制东谈主酬金的 计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分拨等行动的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违犯《证券投资基金法》、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》等研究证券法例和《基金合同》的行 为，实时文牍基金管制东谈主给予纠正，基金管制东谈主收到文牍后实时说明并进行调 整。交通银行有权对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对 交通银行文牍的违法事项未能实时纠正的，交通银行按轨则论说中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有紧要违法行动，按轨则论说 中国证监会，同期文牍基金管制东谈主限期纠正。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                         招募说明书                    第五部分 研究服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金管制有限公司直销柜台及直销电子交游平台   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   研究东谈主：何唐月   客服热线：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   具体名单详见本基金的基金份额发售公告。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：西部利得基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   研究东谈主：朱杰   客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666   三、出具法律主张书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   研究电话：（021）51150298 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   传真：（021）51150398   研究东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所(特殊平淡合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   实行事务合伙东谈主：邹俊   研究电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   研究东谈主：黄小熠   承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书               第六部分 基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》等研究法律法例及基金合同，并经 2024 年 8 月 28 日中国证 监会证监许可【2024】1216 号文献注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   基金类型：股票型   基金运作方式：契约型怒放式   存续期限：不依期   二、发售方式和销售渠谈   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金管制东谈主网站公示。   三、召募期   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不卓越 3 个月，具体发售时期见 基金份额发售公告。      四、召募对象   稳当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   五、基金份额发售面值   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金可成立初度召募范围上限， 具体召募上限及范围逼迫的有策画详见基金份额发售公告或其他公告。若本基金 成立初度召募范围上限，基金合同见效后不受此召募范围的限制。   七、基金份额类别成立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。其中： 收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                        招募说明书 金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额， 称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计议并公告基金份额净值，计议公式如下：   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和   投资者可自行遴荐认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互改换。   在不违犯法律法例的轨则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金管制东谈主可根据施行情况，经与基金托管东谈主协商 一致并履行稳当标准后，调理基金份额类别成立、对基金份额分类办法及法则 进行调理、调理本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式或者停 止现存基金份额的销售等，该等调理无需召开基金份额捏有东谈主大会，但须提前 公告。   八、认购方式与费率结构   投资东谈主的认购时期安排由基金管制东谈主根据研究法律法例和基金合同确定， 并在基金份额发售公告中列明。   （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：            认购金额 M（含认购费）       认购费率               M＜100 万元         1.20%   （2）A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、 西部利得央企优选股票型证券投资基金                           招募说明书 销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金认购领受金额认购方式，投资东谈主认购时所缴纳的认购金额包括认购 用度和净认购金额。   （1）A 类基金份额认购份额的计议方法如下：   对于适用比例费率的认购：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   对于适用固定金额认购费的认购：   认购用度=固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   认购份额计议结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费 率为 1.20%，认购利息为 19.76 元，则其可得到的 A 类基金份额计议如下：   净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23 元   认购用度=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元   认购份额＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99 份   即投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 98,833.99 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额认购份额的计议方法如下：   净认购金额＝认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   认购份额计议结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此舛错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为   净认购金额＝100,000.00 元 西部利得央企优选股票型证券投资基金                             招募说明书   认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76 份   即投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 100,019.76 份 C 类基金份额。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和具体办理手续请详备查阅本基金的基金 份额发售公告或各销售机构研究业务办理法则。   （1）投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款；   （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购用度按每笔 A 类基金 份额的认购苦求单独计议，但已受理的认购苦求不允许驱除；   （3）投资东谈主在 T 日轨则时期内提交的认购苦求，经常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购苦求的受理情况；   （4）销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售 机构如实接收到认购苦求。认购苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于 认购苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   九、认购金额的限制   在本基金代销机构及直销电子交游平台进行认购时，投资者以金额苦求， 每个基金交游账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购 的最低金额为 1.00 元（含认购费）。通过直销柜台初度认购的最低金额为 追加认购本基金的投资东谈主不受初度认购最低金额的限制，但受追加认购最低金 额的限制。代销机构及直销电子交游平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要 受直销柜台最低金额的限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者卓越基金总份额的 50%， 基金管制东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的认购苦求进行限制。如接受 某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例要求的，则基 金管制东谈主有权断绝该等一王人或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同见效后登记机构的说明为准。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   基金管制东谈主可根据市集情况，调理本基金认购和追加认购的最低金额，并 在调理前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   十、召募期利息的处理方式   《基金合同》见效前，投资者的认购款项只可存入专诚账户，任何机构和 个东谈主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额捏有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书             第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基 金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资论说之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金管制东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公 告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动 终端前，任何东谈主不得动用。   二、《基金合同》不可见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未自在基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列使命： 同期活期进款利息； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   基金合同见效后，连气儿二十个办事日出现基金份额捏有东谈主数目起火二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中给予披 露；连气儿六十个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当于 10 个办事日内向中 国证监会论说并提议措置有策画，如捏续运作、改换运作方式、与其他基金合并 或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制 东谈主在招募说明书或基金管制东谈主网站中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交 易时期变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进 行相应的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不卓越三个月脱手办理申购，具体业务 办理时期在申购脱手公告中轨则。   基金管制东谈主自基金合同见效之日起不卓越三个月脱手办理赎回，具体业务 办理时期在赎回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者改换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或改换价钱为下一怒放 日该类基金份额申购、赎回或改换的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计议； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书 轨则赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制 东谈主必须在新法则脱手实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公 告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，不然所 提交的申购苦求无效。投资东谈主全额托付申购款项，申购苦求成立；基金份额登 记机构说明基金份额时，申购见效。   投资东谈主在提交赎回苦求时须捏有饱胀的基金份额余额，不然所提交的赎回 苦求无效。基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构说明 赎回时，赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生纷乱赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的身分影响业务处理过程，则赎 回款项划付时期相应顺延至上述情形抛弃后支付。   基金管制东谈主应以交游时期终端前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金（无息）退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表 销售机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构果然 认结果为准。对于苦求的说明情况，投资者应实时查询。 时期进行调理，并在调理实施前依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。   五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子交游平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性一王人赎回。 因赎回、改换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见研究公告。 参见研究公告。 范围或比例上限请参见研究公告。 基金管制东谈主有权选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 西部利得央企优选股票型证券投资基金                          招募说明书 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权 益。基金管制东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可选择上述措施对基金范围 给予逼迫。具体见基金管制东谈主研究公告。 份额等数目限制，或新增范围逼迫措施。基金管制东谈主必须在调理实施前（含当 日）依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：         申购金额 M（含申购费）             申购费率             M＜100 万元              1.50%   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额捏有东谈主捏偶然 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：             捏偶然期（T）            赎回费率               T＜7 日            1.50% 西部利得央企优选股票型证券投资基金                     招募说明书   对于捏续捏有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对于捏续捏有 A 类基金份额大于或便是 30 日但少于 90 日的投资东谈主 收取的赎回费的 75%计入基金财产；对于捏续捏有 A 类基金份额大于或便是 90 日但少于 180 日的投资东谈主收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于捏有 A 类基金 份额大于 180 天的投资东谈主收取的赎回费的 25%计入基金财产。赎回用度未归入基 金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：             捏偶然期（T）           赎回费率               T＜7 日           1.50%   对于捏续捏有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日（含当日）前依照《信息 败露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。 额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销策画， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按研究监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳当调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率受命研究法律法例以 及监管部门、自律法则的轨则。      七、申购份额与赎回金额的计议 西部利得央企优选股票型证券投资基金                           招募说明书   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述计议结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   具体的计议方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 = 申购金额-净申购金额；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额；   净申购金额=申购金额-申购用度；   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000.00-9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,383.07 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00 元   申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份   即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                            招募说明书   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计议结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计议方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.75%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.75%＝82.50 元   净赎回金额=11,000.00－82.50＝10,917.50 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 8 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,917.50 元赎回金额。   例 2：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 8 天，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.50%＝55.00 元   净赎回金额=11,000.00－55.00＝10,945.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 8 天，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成立基金代码， 分别计议和公告基金份额净值。基金合同见效后，T 日的万般基金份额净值和 万般基金份额累计净值在今日收市后计议，并按照《基金合同》的约定公告。 遇特殊情况，经履行稳当标准，不错稳当蔓延计议或公告。本基金万般基金份 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书 额净值的计议，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。具体计议公式为：   计议日基金份额净值＝计议日该类基金资产净值/计议日该类基金份额余额 总和   八、申购和赎回的登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。 的登记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》 的研究轨则在轨则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相避开 50%联合度的情形。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书 日和/或单笔申购金额成立上限的情况下，接受某笔或某些申购苦求卓越前述某 项或一王人上限比例的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据研究轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 8、9 项情形时，基金管制东谈主不错选择比例说明等 方式对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管制东谈主有权断绝该等一王人或者部分 申购苦求。如果投资东谈主的申购苦求被一王人或部分断绝，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时，基金管制东谈主应实时归附申购业务 的办理，具体时期以基金管制东谈主届时公告为准。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回苦求。   发生上述情形（第 5 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额捏 有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应按轨则报中国证监会备 案，已说明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的研究要求处理。基 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予驱除。在 暂停赎回的情况抛弃时，基金管制东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告，具体 时期以基金管制东谈主届时公告为准。   十一、纷乱赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 改换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改换中转入苦求份额 总和后的余额)卓越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了纷乱赎回。   当基金出现纷乱赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有智商支付投资东谈主的一王人赎回苦求时， 按正常赎回标准实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有贫乏或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到一王人赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计议赎 回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   当基金发生纷乱赎回，在单个基金份额捏有东谈主卓越基金总份额 20%以上的 赎回苦求情形下，基金管制东谈主不错宽限办理赎回苦求。基金管制东谈主对单个基金 份额捏有东谈主卓越基金总份额 20%以上部分的赎回苦求，实施宽限办理的，对该 单个基金份额捏有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，当基金管制东谈主觉得支付 投资东谈主的赎回苦求有贫乏或觉得因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回苦求，按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例支付当日的赎回款项。宽限的赎回苦求与下一 怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基 础计议赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。宽限部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生纷乱赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述纷乱赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额捏有东谈主，说明研究处 理方法，并依照《信息败露办法》的研究轨则在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的研究轨则，最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登基金再行 怒放申购或赎回公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或 赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金改换   基金管制东谈主不错根据研究法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费， 研究法则由基金管制东谈主届时根据研究法律法例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前文牍基金托管东谈主与研究机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额捏有东谈主 通过中国证监会招供的交游风光或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十五、依期定额投资策画   基金管制东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资策画，具体法则由基金管制东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管制东谈主在研究公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资策画最低申购金额。   十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则或届时发布的研究公告。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 第九部分 基金份额的登记、转托管、非交游过户、冻结、                     解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、 清理和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过 户等。   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主请托的其他稳当条件的机构 办理。基金管制东谈主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订请托 代理公约，以明确基金管制东谈主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登 记、清理及基金交游说明、披发红利、建立并看守基金份额捏有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和管制投资者基金账户；   （3）看守基金份额捏有东谈主开户贵寓、交游贵寓、基金份额捏有东谈主名册等；   （4）在法律法例允许的范围内，对登记业务的办理时期进行调理，并依照 研究轨则于脱手实施前在轨则媒介上公告；   （5）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备饱胀的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法例和《基金合同》轨则的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额捏有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年；   （4）对基金份额捏有东谈主的基金账户信息负有守密义务，因违犯该守密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书轨则为投资者办理非交游过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金管制东谈主的监督；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其它非交游过户或 者按照研究法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律法例或有权机关轨则的方式处理。   秉承是指基金份额捏有东谈主升天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书和协助实行文牍书要求 登记机构将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的研究贵寓，对于符 合条件的非交游过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则 的模范收费。   四、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法例或基金合同另有轨则的除外。   如研究法律法例允许基金管制东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管制东谈主将制定和实施相应的业务法则。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书               第十部分 基金的投资   一、投资方向   本基金在严格逼迫风险的前提下，通过构建有用的投资组合，充分利用研 究投资上风，力图终端基金资产的历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科 创板至极他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、繁衍器具（股指期 货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可改换债券、可分离交游可改换债券、可交换债 券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支捏机构债 券、政府支捏债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括公约进款、依期进款至极他银行进款）、同行存单、货币 市集器具、现金等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须稳当中国证监会的研究轨则。   本基金还可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主履行稳当 标准后，不错将其纳入投资范围，其投资比例受命届时有师法律法例或研究规 定。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为80%-95%，投资于 “央企”主题研究股票占非现金基金资产的比例不低于80%。每个交游日日终 在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低 于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行稳当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   本基金选择积极的大类资产配置策略，通过对宏不雅经济、微不雅经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券市集走势及证券市集现阶段的举座风险以及未 来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，争取终端投资组 合动态管制最优化。   （二）股票投资策略   （1）“央企”上市公司的界定   中央企业是国民经济的关键撑捏，在关系国度安全和国民经济命根子的主要 行业和要津范围占据掌握地位。“央企”上市公司指以中央东谈主民政府（国务院） 或请托国有资产监督管制机构愚弄出资东谈主职责的国度出资企业为施行逼迫东谈主或 第一大鼓舞的上市公司。   （2）个股精选策略   在稳当前述模范的央企股票中，本基金将精选具有捏续增长后劲的优质公 司股票进行投资。本基金所指的具有捏续增长后劲的优质公司包含以下脾气：   本基金将密切样式研究产业政策、考虑动态、期间进步情况，并结合行业 数据捏续追踪、曲折游产业链深远研究等方法，根据研究行业盈利水平的横向 与纵向比拟，当令对各行业景气度周期与行业将来成长趋势进行研判，遴荐未 来景气度较高且具有可捏续性的公司。   本基金主要通过密切追踪行业参加者的数目、行业内各公司的竞争策略及 各公司产物或服务的市集份额来判断公司所处行业竞争口头的变化，遴荐行业 竞争口头精熟或捏续向好的公司。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   公司具备管制层优秀、生意模式了了、治理架构完善、竞争上风杰出（如 具备难以复制的资源上风、深远东谈主心的品牌影响和渠谈的汇集化效应、不凡的 研发转变智商）等脾气，并具有较大的成漫空间且成长确定性与捏续性较强。   当遴荐出具有上述特征的中央企业后，本基金将根据企业所在行业所适用 的估值方针进行价值评估，遴荐股价莫得充分反应其历久投资价值的标的，权 衡风险收益特征后，构建投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资于存托凭证，参照本基金股票投资策略实行，同期积极参与存 托凭证刊行申购，增厚组合收益。   （四）债券投资策略   本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可改换债券、可交换债 券、央行票据、次级债、方位政府债券等债券品种，基金司理通过对收益率、 流动性、信用风险和风险溢价等身分的空洞评估，合理分拨固定收益类证券组 合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融器具等产物的比例，构造债券组 合。   在遴荐国债品种中，本产物将重心分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率瞻望模子构造最好期限结构的国债组合；在遴荐金融债、企 业债品种时，本基金将重心分析债券的市集风险以及刊行东谈主的资信品性。资信 品性主要检会刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史走嘴/担保记载等。 本基金还将样式可转债、可交换债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，空洞 商量可转债、可交换债的市集流动性等身分，决定投资可转债、可交换债的品 种和比例，捕捉其套利契机。   （五）资产支捏证券的投资策略   本基金将深远研究资产支捏证券的市集利率、刊行要求、支捏资产的组成 及质料、提前偿还率水对等基本面身分，何况结合债券市集宏不雅分析的结果， 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书 评估资产支捏证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估 其内在价值进行投资。   （六）股指期货投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要宗旨，严慎稳当参与股 指期货的投资，以管制投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。   （七）国债期货投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要宗旨，运用国债期货对 基本投资组合进行管制，培植投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活跃 的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权交游。 本基金将结合投资方向、比例限制、风险收益特征以及法律法例的研究限定和 要求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   （九）融资交游策略   本基金参与融资业务的，将空洞商量融资成本、保证金比例、冲抵保证金 证券折算率、信用天资等条件，遴荐合适的交游敌手方。同期，在保障基金投 资组合充足流动性以及有用逼迫融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。将来 在法律法例允许且条件许可的情况下，基金管制东谈主可根据研究法律法例，参与 融券业务和转融通证券出借业务。   将来，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变 投资方向的前提下，受命法律法例的轨则，在履行稳当标准后，相应调理或更 新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制： 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书   （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%-95%，投 资于“央企”主题研究股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年 以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不卓越基金 资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一王人基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不卓越该证券的 10％；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的   （7）本基金捏有的消除（指消除信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一王人基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支捏 证券，不得卓越其万般资产支捏证券猜想范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再稳当投资模范， 应在评级论说发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （12）债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日净资产的   （13）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当受命下列要求： 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜想（轧差计议）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的研究约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，猜想（轧差计议）应当稳当基金合同对于债券投资比例的研究约定；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与股票期权交游，应当稳当下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计议；   （16）本基金管制东谈主管制的一王人怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东谈主管制的一王人投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票 的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得卓越基金资产净 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主 之外的身分致使基金不稳当本款所轨则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与 境内上市交游的股票合并计议；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）条外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 稳当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 基金管制东谈主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受研究限制。   为重视基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱至极他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例、中国证监会轨则及基金合同约定扼制的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓舞、实 际逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益阻拦，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公道合理价钱实行。研究交游必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要强横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文牍对方。   若法律、行政法例或监管部门取消或变更上述扼制性或限制性轨则，如适 用于本基金，则基金管制东谈主在履行稳当标准后本基金投资不再受研究限制或按 变更后的轨则实行。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：   中证中央企业空洞指数收益率*95%+活期进款利率（税后）*5%。   中证中央企业空洞指数是由中证指数有限公司编制，录取整个中央企业控 股上市公司证券行为指数样本，中证中央企业空洞指数反应中央企业控股上市 公司证券的举座施展。   如果今后法律法例发生变化，或者上述事迹比拟基准住手发布或变改名 称，或者有更泰斗的、更能为市集纷乱接受的事迹比拟基准推出，或者是市集 上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，基金管制东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，确定变更基金的比拟基准或其权重组成。事迹比拟基 准的变更需经基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行稳当标准后实时公告， 并在更新的招募说明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和羼杂型基金，属于证券投资基金中的高风险水平投资品种。   七、基金管制东谈主代表基金愚弄鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款 项至极他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据研究法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基 金财产账户相孤立。   四、基金财产的看守和刑事使命   本基金财产孤立于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制实行。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金研究的证券、期货交游风光的交游日以及国度法 律法例轨则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支捏证券、期货合约、股票期 权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定研究金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 司帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、监管部门研究轨则。   （一）对存在活跃市集且八成获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交游日的报价不可真实反应公允价值的，应付报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值期间中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值期间中不应将该 限制行为特征商量。此外，基金管制东谈主不应试虑因其多量捏有研究资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得研究资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票 等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交游市价，确定公允价 格；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所上市交游的公开垦行的可改换债券，实行全价交游的录取估值 日收盘价行为估值全价；实行净价交游的录取估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受在当前情况下适用何况 有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。交游所市集挂牌 转让的资产支捏证券，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信 息支捏的估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调理以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受在当前 情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （2）初度公开垦行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初度公开垦行未上市的债券，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数 据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股 票、初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款 日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价， 同期充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分别估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交游日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交游日结算价估值。 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管制东谈主在 与托管东谈主协商一致后，可领受第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机 构提供的价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公道性。 项，按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及研究法律法例的轨则或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布，由此给基金份 额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计议顺延错误而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   五、估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目计议，万般基金份额净值均精准到 担。基金管制东谈主不错辅助大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有 轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应每个办事日计议基金资产净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值 后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主按轨则对外公布。   六、估值错误的处理 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛错的使命东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失 按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承 担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失 的，由估值错误使命方对胜利损失承担抵偿使命；若估值错误使命方已经积极 合营，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对研究当事东谈主的胜利损失负责，不合曲折损失负 责，何况仅对估值错误的研究胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应付估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值错误使命 方。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书   （4）估值错误调理领受尽量归附至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向研究当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计议出现错误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）万般基金份额净值计议错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金研究的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的 建议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。   ②若基金管制东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照舛错程度各自承担相应的使命。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，天然经屡次重 新计议和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形 发生，以基金管制东谈主的计议结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计议错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 协商说明后，基金管制东谈主应当暂停估值时；   八、基金净值的说明   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管制东谈主负责计议，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交游终端后计议当日的基金资产净值 和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核确 认后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主按轨则对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理方法 的舛错不行为基金份额净值估值错误处理。 机构发送的数据错误或由于其他不可抗力原因，或由于国度司帐政策变更、市 场法则变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然 已经选择必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现错误或即使发现错误 但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金资产估值错误，基金管制东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿使命，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措 施抛弃或减弱由此酿成的影响。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并败露主袋账户的万般基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧 袋账户份额净值。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书            第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 研究用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指逼迫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终端收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有策画详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》 见效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为消除类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，消除类别的每一 基金份额享有同均分拨权； 机构对收益分拨另有轨则的，从其轨则。   在不违犯法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利 影响的前提下，基金管制东谈主在履行稳当标准后可对基金收益分拨原则和支付方 式进行调理，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。      四、收益分拨有策画      基金收益分拨有策画中应载明逼迫收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   五、收益分拨有策画果然定、公告与实施   本基金收益分拨有策画由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计议方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书            第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面方式另行文牍托管东谈主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计议方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管制东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计议方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时期，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示，支付时期及收款账户信息由基金管制东谈主通过书面方式另行文牍托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按研究合同轨则支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应协 议轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或研究公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实行。基金财产投资的研究税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                      招募说明书            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 司帐核算，按照研究轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》在轨则媒介公告。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书            第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制轨则》、《基金合同》至极他研究轨则。研究法律法 规对于信息败露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有 东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人 东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金 信息通过稳当中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并 保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开败露的基金信息 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体标准，说明基金产物的脾气等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息 败露及基金份额捏有东谈主服务等内容。   基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管制东谈主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、披 露与更新基金产物贵寓概要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓 概要，并登载在轨则网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金产物贵寓概要其他信息发生变更 的，基金管制东谈主至少每年更新一次。   基金隔断运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产物资 料概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、基金合同和基金托管公约登载在轨则网站上，其中基金产物贵寓概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管公约登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》见效公告 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基 金合同》见效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在轨则网站败露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净 值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的万般 基金份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计议方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者八成在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 （含资产组合季度论说）   基金管制东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载于轨则网站上，并将年度论说教唆性公告登载在轨则报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在轨则网站上，并将中期论说教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在轨则网站上，并将季度论说教唆性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书 决策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、 论说期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组搭伙产情况至极 流动性风险分析等。   （六）临时论说   本基金发生紧要事件，研究信息败露义务东谈主应当按轨则编制临时论评话， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 逼迫东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动卓越百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务研究行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 东、施行逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （七）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额捏有东谈主权益的，研究信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开 知道。   （八）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （九）清表面说 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   基金合同出现隔断情形的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清表面说。基金财产清理小组应当将清表面说登载在 轨则网站上，并将清表面说教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十）投资资产支捏证券的研究公告   本基金投资资产支捏证券，基金管制东谈主应在基金年度论说及中期论说中披 露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说 期内整个的资产支捏证券明细。基金管制东谈主应在基金季度论说中败露其捏有的 资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   （十一）投资股指期货的研究公告   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与的股指期货交游情况，应当包括交游政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的交游政策和交游方向等。   （十二）投资国债期货的研究公告   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与的国债期货交游情况，应当包括交游政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的交游政策和交游方向等。   （十三）参与融资交游的研究公告   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明 书（更新）等文献中败露本基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展 情况、损益情况、风险至极管制情况等。   （十四）投资流通受限证券的研究公告   基金管制东谈主应在基金投资非公开垦行股票后两个交游日内，在中国证监会 轨则媒介败露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十五）投资股票期权的信息败露   基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书 （更新）等文献中败露本基金参与股票期权交游的研究情况，包括投资政策、 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基 金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向等。    （十六）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票实行。    （十七）实施侧袋机制期间的信息败露    本基金实施侧袋机制的，研究信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书的轨则。    （十八）中国证监会轨则的其他信息。    六、信息败露事务管制    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专诚部门 及高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。    基金管制东谈主、基金托管东谈主及研究从业东谈主员不得泄漏未公开败露的基金信 息。    基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会研究基金信 息败露内容与格式准则等法例的轨则。    基金托管东谈主应当按照研究法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金清理 论说等研究基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴荐败露信息的报刊。    基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证研究报送信息的真实、准确、好意思满、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于轨则媒介败露信息， 何况在不同媒介上败露消除信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律主张书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》隔断后    七、信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究法律 法例轨则将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金研究 信息： 营业时； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐 师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会。基金管制东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张， 内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 为基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋 账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。纷乱赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求卓越前一 怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤立的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标记 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额 的称号增多大写字母 M 标记行为后缀。基金整个侧袋账户刊出后，将取消主袋 账户份额称号中的 M 标记。   侧袋账户资产完全清理后，基金管制东谈主将刊出侧袋账户。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   三、实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计议各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需商量主袋账户资产。 基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管制东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   侧袋机制启用当日，基金管制东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管制东谈主应将特定 资产行为一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应付侧袋账户单独成立账套，实行孤立核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应稳当《企业司帐准则》的研究要求。   五、实施侧袋账户期间的用度 袋账户基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。因启用侧袋机 制产生的询查、审计用度等由基金管制东谈主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可回售、可转让、归附交游等可变现方式归附流动性 后，基金管制东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一王人完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘用稳当 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   七、侧袋机制的信息败露 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋 账户份额捏有东谈主支付的款项、研究用度发生情况等关键信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照研究法律法 规要求实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   侧袋账户实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期论说中败露论说期内特定 资产处置进展情况，败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管制东谈主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户研究信息在依期论说中单独进行败露，包括但 不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）论说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产研究的用度情况 至极他与特定资产情景研究的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金管制 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及研究风险教唆。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   八、本部分对于侧袋机制的研究轨则，但凡胜利援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致研究内容被取消或变更的，或将 来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行稳当标准后，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，可胜利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏 有东谈主大会审议。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书               第十八部分 风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：      一、市集风险   证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资情绪和交游轨制等多样身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 利爽气接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 胜利投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等第镌汰导致债券价钱下落，将酿成基金资产 损失。 术、竞争、管制、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益 变化。 的施行收益下落。      二、管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管制东谈主的管制水平、管制技能和管 理期间等研究性较大。因此本基金可能因为基金管制东谈主的身分而影响基金收益 水平。      三、本基金独到风险 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 到经济周期、市集环境或管制东谈主智商等身分的影响，导致基金的大类资产配置 比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 下风险：   （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自在建立或者相沿股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司走嘴而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松懈， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基 差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价 值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现 货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流 动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的 价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市集空匮广度或深度导致的； 另一类为资金量风险，是指资金量无法自在保证金要求，使得所捏有的头寸面 临被强制平仓的风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管 理风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。基金管制东谈主为了更好的防守投资股票期权所濒临的万般风险， 建立了股票期权交游决策小组，按照研究要求作念好东谈主员培训办事，确保投资、 风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科智商，同期授权特定 的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险 等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防守 融 资交游所濒临的万般风险，基金管制东谈主将慑服审慎筹划原则，制定科学合理 的投 资策略和风险管制轨制，有用防守和逼迫风险，切实重视基金财产的安全 和基金 份额捏有东谈主利益。   本基金的投资范围包括资产支捏证券，投资于资产支捏证券的风险主要包 括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等，信用风险指刊行主体 走嘴的风险，是资产支捏证券最大的风险。利率风险指由于利率发生变化和波 动使得资产支捏证券价钱和利息产生波动，从而影响到基金事迹。流动性风险 是由于资产支捏证券交游不活跃导致的风险。提前偿付风险指由于刊行方提前 偿还所导致的收益率下落的风险。   本基金可投资于存托凭证，会濒临与转变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交游机制等各别带来的独到风险，包括但不限于转变企业业务 捏续智商和盈利智商等筹划风险，存托凭证捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托公约自动约束 存托凭证捏有东谈主的风险；存托凭证捏有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱 各别以及受境外市集影响交游价钱大幅波动的风险；存托凭证捏有东谈主权益被摊 薄的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险等 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的研究风险可能胜利或曲折成为本基金的风险。   本基金可胜利投资于科创板股票，科创板股票在刊行、上市、交游、退市 等方面的法则与其他板块存在各别，本基金须承受投资于科创板上市公司研究 的独到风险，包括但不限于：（1）科创板企业无法盈利以致较大耗费的风险； （2）流动性风险；（3）科创板企业退市风险；（4）科创板股票在刊行与交游 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 机制上与主板市集存在各别的风险；（5）监管法则变化的风险；（6）科创板 辅助和注册制试点时期较短的风险等等。   四、期间风险   当计议机、通信系统、交游汇集等期间保障系统或信息汇集支捏出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所捏证券资产变现的难易程度，因市集交游量不及， 导致证券不可赶快、低成土产货转变为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的联合纷乱赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现智商变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错空洞利用备用的流动性风险 管制器具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接 受或宽限办理、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   （二）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、宇宙银行间债券市集、期货交游所 等流动性较好的表率型交游风光，主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具 （包括国内照章刊行上市的股票、债券、期货和货币市集器具等），同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联合度的特征，空洞评估在正 常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性精熟，流动性风险相对 可控。   （三）纷乱赎回情形下的流动性风险管制措施   当本基金发生纷乱赎回情形时，基金管制东谈主不错领受以卑鄙动性风险管制 措施： 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书     （四）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影 响     基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险管制器具，对赎 回苦求等进行适度调理，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险的辅助措施， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、纷乱赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求及宽限办理赎回申 请的情形及标准。     在此情形下，投资东谈主的部分或一王人赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、纷乱赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及标准。     在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。     本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被 宽限办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市 场的冲击成本八成分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   上述具体措施，详见招募说明书“侧袋机制”章节的研究内容。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，宗旨在 于有用进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和改换，仅主袋账户份额正常怒放赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制 东谈主在基金依期论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计议各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需商量主袋账户资产，因此本基金败露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价 值及变化情况。   七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金管制东谈主胜利手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息败露办法》在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行研究标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。   在基金财产清理小组经受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管公约的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律主张书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 万般基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说教唆性公告登载在轨则报刊 上。   七、基金财产清理账册及文献的保存 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书             第二十部分 基金合同摘记   一、基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度研究法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨有策画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或改换 苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄研究权利，为基金的 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资业 务； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当研究法律、法例的前提下，制订和调理研究基金认购、申 购、赎回、改换、转托管、收益分拨、依期定额投资和非交游过户等业务规 则；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分 别管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择稳当合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则计议并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则，履行信息披 露及论说义务； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书   （12）保守基金生意阴事，不泄漏基金投资策画、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》至极他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东谈主泄漏，但照章向监管机构、司法机构及向审计、法律等外部专 业机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策画，实时向基金份额捏 有东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 研究贵寓不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，并 且保证投资者八成按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并文牍基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能见效，基金管制东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据研究市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）辅助专诚的基金托管部门，具有稳当要求的营业风光，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤立核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   （5）看守由基金管制东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭 证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意阴事，除《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则另 有轨则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄漏，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计议的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主张， 说明基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金管制东谈主有未实行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否选择了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究贵寓不低于 法律法例轨则的最低期限；   （12）从基金管制东谈主或其请托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名 册；   （13）按轨则制作研究账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他研究轨则，召集基金份额捏 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金管制东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，消除类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大 会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 务包括但不限于：   （1）镇静阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、产物贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）样式基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和 补充，并保证其真实性；   （10）慑服基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的研究交游及 业务法则；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金 合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若将来本基金份额捏有东谈主大会成立 日常机构或将来法律法例对基金份额捏有东谈主大会另有轨则的，则按照届时有用 的法律法例的轨则实行。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改换基金运作方式；   （5）调理基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或培植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或猜想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计议，下同）就消除事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额捏有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低销售服务费或变更收费方式或者住手现 有基金份额的销售、调理基金份额类别成立或对基金份额分类办法及法则进行 调理；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调理研究申购、赎回、改换、 非交游过户、依期定额投资、转托管、收益分拨等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书 金管制东谈主召集。 提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文牍基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集或在轨则时期内未能作出版面恢复， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集或在轨则时期内 未能作出版面恢复的，单独或猜想代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主依 法自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 禁锢、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 媒介公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 汇集授权方式等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所选择的具体通信方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、汇集投票及短信投票等）、请托的公证机关至极研究 方式和研究东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制 东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应 另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监 督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影 响表决主张的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 捏有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲明稳当法律法例、《基金 合同》和会议文牍的轨则，何况捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记 贵寓相符； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证露馅， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。 再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或大会公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布研究教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍轨则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取表决主张的，不影响表决效率；   （3）本东谈主胜利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主胜利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主胜利出具表决主张或授 权他东谈主代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决主张的基金份额捏有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决主张的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的请托东谈主捏有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 明稳当法律法例、《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，授权方式不错领受 书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议标准比照现场开 会和通信方式开会的标准进行。基金份额捏有东谈主不错领受书面、汇集、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额捏有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召汇聚议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文定标准确 定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基 金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份 额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的 效率。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文牍的 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东谈主所捏每 份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有轨则或基金合同另有约定外，改换基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基 金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为有 效。   基金份额捏有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分 的相悖字据讲明，不然提交稳当会议文牍中轨则的说明投资者身份文献的表决 视为有用出席的投资者，口头稳当会议文牍轨则的表决主张视为有用表决，表 决主张浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金 份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消除项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在稳当上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大会 文牍为准。   （七）计票 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自表决通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息败露办法》在轨则媒介 上公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有 东谈主大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金 管制东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东谈主和侧袋份额捏有东谈主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若 研究基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日研究基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）研究基金份额的捏有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，消除主侧袋 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的研究轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文研究约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、 表决条件等轨则，但凡胜利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致研究内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主根 据新颁布的法律法例或监管法则协商一致并履行稳当标准后，在对基金份额捏 有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可胜利对本部天职容进行修改和调理， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、标准以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议见效后依照《信息败露办法》在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行研究标准后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的清理 内成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   在基金财产清理小组经受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 本基金合同和托管公约的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 论说出具法律主张书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 万般基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清表面说经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说教唆性公告登载在轨则报刊 上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最 低期限。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如不肯或者不可通过协商、息争措置的，任何一方均有权将争议提交上 海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事东谈主均 有约束力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自不绝忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，重视基金份额捏有东谈主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 迥殊行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书            第二十一部分 托管公约摘记   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：西部利得基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易磨练区耀体路276号901室-908室   办公地址：上海市浦东新区耀体路276号晶耀商务广场3号楼9层   法定代表东谈主：何方   成立时期：2010年7月20日   批准辅助机关及批准辅助文号：中国证监会证监许可【2010】864号   筹划范围：基金召募、基金销售、资产管制，中国证监会许可的其他业 务。   注册本钱：叁亿柒仟万元   组织方式：有限使命公司   存续期间：捏续筹划   （二）基金托管东谈主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时期：1987年3月30日   批准辅助机关及批准辅助文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号   筹划范围：经受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服务；经 国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63亿元东谈主民币 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书   组织方式：股份有限公司   存续期间：捏续筹划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科 创板至极他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、繁衍器具（股指期 货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可改换债券、可分离交游可改换债券、可交换债 券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支捏机构债 券、政府支捏债券等中国证监会允许投资的债券等）、资产支捏证券、债券回 购、银行进款（包括公约进款、依期进款至极他银行进款）、同行存单、货币 市集器具、现金等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须稳当中国证监会的研究轨则。   本基金还可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主履行稳当 标准后，不错将其纳入投资范围，其投资比例受命届时有师法律法例或研究规 定。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资于 “央企”主题研究股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交游日日终 在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏不低 于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在 履行稳当标准后，不错调理上述投资品种的投资比例。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳当以下轨则： 西部利得央企优选股票型证券投资基金                    招募说明书    （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 80%-95%，投资 于“央企”主题研究股票占非现金基金资产的比例不低于 80%；    （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，保捏不低于基金资产净值 5％ 的现金或者到期日在一年 以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不卓越基金 资产净值的 10％；    （4）本基金管制东谈主管制的一王人基金捏有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不卓越该证券的 10％；    （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支捏证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10％；    （6）本基金捏有的一王人资产支捏证券，其市值不得卓越基金资产净值的    （7）本基金捏有的消除（指消除信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10％；    （8）本基金管制东谈主管制的一王人基金投资于消除原始权益东谈主的万般资产支捏 证券，不得卓越其万般资产支捏证券猜想范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再稳当投资模范，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；    （12）债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓越其上一日净资产的    （13）本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当受命下列要求： 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金 所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，猜想（轧差计议）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的研究约定； 金资产净值的 15%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超 过基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得卓越上一交游日基金资产净值的 30%；本基金所捏有 的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，猜想（轧差计议）应当稳当基金合同对于债券投资比例的研究约定；    （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；    （15）本基金参与股票期权交游，应当稳当下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得卓越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现金或交游所法则招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得卓越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 计议；    （16）本基金管制东谈主管制的一王人怒放式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一王人投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票 的 30%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值猜想不得卓越基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东谈主 之外的身分致使基金不稳当本款所轨则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与 境内上市交游的股票合并计议；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）条外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 稳当上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国 证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之 日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳当标准后，则本基金投资不再受研究限制。   基金托管东谈主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。 金投资扼制行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱至极他不高洁的证券交游行径；   （7）法律、行政法例、中国证监会轨则及基金合同约定扼制的其他行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓舞、实 际逼迫东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当稳当本基金的投资方向和投资策略， 受命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防守利益阻拦，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公道合理价钱实行。研究交游必须预先得到基金托管东谈主的 西部利得央企优选股票型证券投资基金               招募说明书 同意，并按法律法例给予败露。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他紧要强横关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给予更新并文牍对方。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基 金管制东谈主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受研究限制或按照调理后的限 制实行。 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业模范的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或回函说明收到该 名单。如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视 为基金管制东谈主招供全市集交游敌手，并电话或书面文牍基金托管东谈主。基金管制 东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托 管东谈主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主确 认当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照公约进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集交游时，有使命逼迫交游敌手的资信风 险，由于交游敌手资信风险引起的损失，基金管制东谈主应当负责向研究使命东谈主追 偿，基金托管东谈主应给予必要的协助及配合。 金管制东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应稳当如下轨则：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真实、准确。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据研究轨则，就本基金银行进款业务另 行签订书面公约，明确两边在研究公约签署、账户开设与管制、投资指示传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、保 管等过程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核研究公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管制、利率管制、支 付结算等的各项轨则。   （1）基金投资流通受限证券，应慑服《对于基金投资非公开垦行股票等流 通受限证券研究问题的文牍》等研究法律法例轨则。   （2）流通受限证券，包括非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等 在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险控 制轨制。基金投资非公开垦行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批 准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的 投资额度和投资比例逼迫情况。基金管制东谈主应至少于初度实行投资指示之前两 个办事日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行 审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日内，以书面或其他两边招供 的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资非公开垦行股票前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳当法 律法例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准 文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成 本、总成本占基金资产净值的比例、已捏有流通受限证券市值占资产净值的比 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书 例、资金划付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、好意思满，并应于拟执 行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，并保证基金托管东谈主有饱胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管制东谈主提供的研究书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的抛弃或防守措施进行补充书面说明，并保留检察基金 管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓 的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝实行研究指示。因断绝实行该指示酿成基 金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应使命，并有权论说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会。如果 基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应使命。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计议、万般基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及 收入说明、基金收益分拨、研究信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹 施展数据等进行监督和核查。如果基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不 实的事迹施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责 任，并有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则时 间内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供 研究数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或施行投资运作违犯《基金法》及 其他研究法例、《基金合同》和本公约轨则的行动，应实时以书面方式文牍基 金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面方式 向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改 正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改 正。基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主有权论说中国证监会。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同 时文牍基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他研究轨则， 或者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即文牍基金管 理东谈主，并有权向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游标准已经见效的指示违犯法律、行政 法例和其他研究轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制 东谈主，并有权向中国证监会论说。   （四）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并咨 询司帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照研究法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具 体法则依照研究法律法例的轨则和基金合同的约定实行。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》至极他研究法例、《基金合同》和本公约轨则，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主计议的基金资产净值和 万般基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照法例规 定和《基金合同》轨则进行研究信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交研究贵寓以供 基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时期内恢复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约至极他研究轨则的，应实时以书面方式 文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违法事项未能在限 期内纠正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供研究数据贵寓和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同 时文牍基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、刑事使命、分拨基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制实行。 权不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，孤立核算，确保基金财产 的好意思满和孤立。 应由基金管制东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基 金资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主选择 措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东谈主应负责向研究当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主对此不承担相应使命，但应给予积极的协助。 托管基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等研究规 定后，由基金管制东谈主聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所 进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管制东谈主应将召募到的一王人资金 存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具研究讲明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券交收账户。   基金证券交收账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券交收账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。基金证券交收账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书     （五）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管制东谈主负责苦求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进行交 易，由基金管制东谈主在中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。 本由基金管制东谈主保存。 证迥殊版），公约蓝本由基金管制东谈主保存。     （六）期货研究账户的开立和管制     基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照研究轨则开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关轨则辅助。     基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行资历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理研究银期转账业务。     （七）基金投资银行进款账户的开立和管制     进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管制东谈主公章。     本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/存 款说明单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、进款到期指定收款账户等敬佩。     为防守特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和管制     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚硬日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及研究账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账 户按研究法则使用并管制。     （九）基金财产投资的研究什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构施行有用逼迫的本基金资产不承担看守使命。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行看守，不负责对进款证实书真伪的辨 别，不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全看守使命。      （十）与基金财产研究的紧要合同的看守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主看守，研究业务标准另有限制除外。除本公约另有轨则外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以 上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管 理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度研究轨则执 行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转机。      五、基金资产净值计议和司帐核算      （一）基金资产净值及基金份额净值的计议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东谈主应每办事日对基金资产估值，但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》、《对于固定收益品种的估值处理模范》至极他法律、 法例的轨则。基金资产净值和万般基金份额净值由基金管制东谈主负责计议，基金 托管东谈主负责进行复核。本基金万般基金资产净值的计议，均保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位四舍五入；万般基金份额净值的计议，均保留到一丝点后 金管制东谈主应于每个估值日计议估值日的基金资产净值和万般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计议结果复核说明后发送给基金管制东谈主， 由基金管制东谈主按轨则于估值日的下个办事日日内对基金净值给予公布。   本基金按以下方法估值： 西部利得央企优选股票型证券投资基金              招募说明书   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票 等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理最近交游市价，确定公允价 格；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所上市交游的公开垦行的可改换债券，实行全价交游的录取估值 日收盘价行为估值全价；实行净价交游的录取估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受在当前情况下适用何况 有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。交游所市集挂牌 转让的资产支捏证券，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信 息支捏的估值期间确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调理以说明估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受在当前 情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （2）初度公开垦行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初度公开垦行未上市的债券，领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数 据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股 票、初度公开垦行股票时公司鼓舞公开垦售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会研究轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至施行收款 日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价， 同期充分商量刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分别估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交游日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近 交游日结算价估值。 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管制东谈主在 与托管东谈主协商一致后，可领受第三方估值机构提供的推选价钱或在三方估值机 构提供的价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公道性。 项，按国度最新轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 标准及研究法律法例的轨则或者未能充分重视基金份额捏有东谈主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律法例，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计议结果对外给予公布，由此给基金份 额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该交游日基金资产净值计议顺延错误而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何使命。   （二）净值差错处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值错误，导致其他当事东谈主遇到损失的， 舛错的使命东谈主应当对由于该估值错误遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的胜利损失 按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据计议差错、系统故障差错、下达指示差错等。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承 担；由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失 的，由估值错误使命方对胜利损失承担抵偿使命；若估值错误使命方已经积极 合营，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿使命。估值错误使命方应付更正的情况向研究当事东谈主进行说明，确 保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的使命方对研究当事东谈主的胜利损失负责，不合曲折损失负 责，何况仅对估值错误的研究胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍应付估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和卓越其施行损失的差额部分支付给估值错误使命 方。   （4）估值错误调理领受尽量归附至假设未发生估值错误的正确情形的方 式。   估值错误被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向研究当事东谈主进行说明。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  招募说明书   （1）基金份额净值计议出现错误时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施堤防损失进一步扩大。   （2）万般基金份额净值计议错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额捏有东谈主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金管制东谈主担任，与本基金研究的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管制东谈主的 建议实行，由此给基金份额捏有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管制东谈主负责 赔付。   ②若基金管制东谈主计议的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由 此给基金份额捏有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按 照舛错程度各自承担相应的使命。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计议结果，天然经屡次重 新计议和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形 发生，以基金管制东谈主的计议结果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成 的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计议错误而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的 损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （三）基金司帐轨制   按国度研究部门制定的司帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的消除 记账方法和司帐处理原则，分别独速即成立、登录和看守本基金的全套账册， 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 招募说明书 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计议和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。依期议论文 件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个办事 日内完成；基金招募说明书、基金产物贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金 管制东谈主应当在 3 个办事日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载 在轨则网站上，其中基金产物贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金产物贵寓概要的其他信息发生变更的，基金管制 东谈主至少每年更新一次；基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书 和基金产物贵寓概要。中期论说在基金司帐年度前 6 个月终端后的 2 个月内公 告；年度论说在司帐年度终端后 3 个月内公告。如果基金合同见效不及 2 个月 的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月初 3 个办事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供给基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个办事日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以两边约定的其他方式文牍基金管制东谈主。对于季度论说、 中期论说、年度论说、更新招募说明书、基金产物贵寓概要等，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管制 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就研究报抒发成一致，基金管制东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就研究情况报中国证监 会备案。   基金托管东谈主对上述论说复核收场后，不错出具复核说明书（盖印）或以其 他两边约定的方式说明，以备有权机构对研究文献审核查验。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书   六、基金份额捏有东谈主名册的看守   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份 额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看守， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额捏有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例轨则的最低期限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的 除外。如不可妥善看守，则按研究法例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将研究资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和 好意思满性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应慑服守密义务。   七、争议措置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过 友好协商或者息争措置。托管公约当事东谈主不肯通过协商、息争措置或者协商、 息争不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会，根据该会那时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决 是终局的，并对研究各方当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不绝忠 实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，重视基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之宗旨，在此不包括香港、澳门 迥殊行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何阻拦。修改后的新公约，应报中国证 监会备案（如需）。   （二）基金托管公约的隔断 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书 他事由酿成其他基金托管东谈主经受基金财产； 他事由酿成其他基金管制东谈主经受基金管制权； 隔断事项。      （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。   在基金财产清理小组经受基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管公约的轨则不绝履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券研究业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产清理小组统也曾受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清表面说 进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法律主张书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                招募说明书   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有策画，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 万般基金份额比例进行分拨。   清理过程中的研究紧要事项须实时公告。基金财产清表面说经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说教唆性公告登载在轨则报刊 上。   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存，不少于法律法例轨则的 最低期限。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                         招募说明书         第二十二部分 对基金份额捏有东谈主的服务    基金管制东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的客户服务。基金管制东谈主将 根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务相貌。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）答理询查    东谈主工答理询查、账户查询、投资东谈主个东谈主贵寓完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、产物先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时期或座次奋勉，可留言， 基金管制东谈主会尽快在 2 个办事日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式提议询查、建议、投诉等需求， 基金管制东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信教唆发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金管制东谈主客户服务电话苦求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金管制东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。    五、研究基金管制东谈主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（宇宙免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金管制东谈主持公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述方式 研究基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面分解了本招募说明书。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             招募说明书      第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书在编制完成后，将存放于基金管制东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、研究销售机构至极网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时期内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金管制东谈主指定的网站上 进行查阅。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                   招募说明书               第二十四部分 备查文献     备查文献等文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风光和 营业风光，在办公时期内可供免费查阅。     一、中国证监会准予西部利得央企优选股票型证券投资基金召募的注册文 件     二、《西部利得央企优选股票型证券投资基金基金合同》     三、《西部利得央企优选股票型证券投资基金托管公约》     四、法律主张书     五、基金管制东谈主业务资历批件、营业派司     六、基金托管东谈主业务资历批件、营业派司     七、中国证监会要求的其他文献                            西部利得基金管制有限公司