中证A500ETF基金: 大成中证A500往返型灵通式指数证券投资基金上市往返公告书
大成中证 A500 往返型灵通式
指数证券投资基金
上市往返公告书
基金经管东说念主：大成基金经管有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限背负公司
上市地方：深圳证券往返所
上市时代：2024 年 11 月 29 日
公告时代：2024 年 11 月 26 日
目 录
一、伏击声明与提醒
大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”
）上市往返公告
书（以下简称“本公告”
）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”
）、
《证券投资基金信息线路内容与神气准则第 1 号〈上市往返公告书的内容与神气〉
》和《深
圳证券往返所证券投资基金上市功令》的规矩编制，大成基金经管有限公司（以下简称“本
基金经管东说念主”）的董事会及董事保证本公告所载材料不存在职何诞妄纪录、误导性述说或者
关键遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好意思性承担个别及连带背负法律背负。本基金托
管东说念主招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务司帐而已等内容的真实性、准确性和完好意思
性，承诺其中不存在诞妄纪录、误导性述说或者关键遗漏。
中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”
）、深圳证券往返所对本基金上市交
易及联系事项的主张，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告未波及的联系内容，请投资
者详备查阅 2024 年 11 月 2 日刊登于基金经管东说念主网站（www.dcfund.com.cn）上公告的《大
成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金基金招募说明书》。
二、基金概览
份。
招商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、广发证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限背负公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券
股份有限公司、中国中金金钱证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有
限公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证
券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、
申万宏源西部证券有限公司、中国星河证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、中国国
际金融股份有限公司、华宝证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、申万宏源证券有限
公司、长城证券股份有限公司、华福证券有限背负公司、联储证券股份有限公司、中泰证券
股份有限公司（名次不分先后）
。
基金经管东说念主可依据现实情况增多或减少申购赎回代理券商，并在经管东说念主网站公示。
三、基金的召募与上市往返
（一）上市前召募情况
20241531 号。
详见《大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金基金份额发售公告》及操办公告。
。
本基金自 2024 年 11 月 5 日起向社会公开召募，限制 2024 年 11 月 19 日，本基金召募
职责已告成终局。经安永华明司帐师事务所（特等浅薄合伙）验资，本次召募时代净认购金
额为东说念主民币 1,999,999,730.00 元，认购资金在召募时代产生的利息为东说念主民币 117,478.66 元。
上述净认购金额已于 2024 年 11 月 22 日划入基金托管专户，利息金额将于银行和中登公司
结息后划入基金托管专户。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》等相
关法律、律例的规矩以及《大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（以
下简称“基金合同”）的联系商定，本基金召募效果稳当备案条款，本基金经管东说念主已向中国证
监会办理收场基金备案手续，并于 2024 年 11 月 22 日获中国证监会书面证明，本基金合同
自该日起肃肃收效。基金合同收效之日起，本基金经管东说念主肃肃开动经管本基金。
（二）本基金上市往返的主要内容
投资者在深圳证券往返所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场往返。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
限制 2024 年 11 月 22 日，本基金份额捏有东说念主户数为 20,123 户，平均每户捏有的基金份
额为 99,394.05 份。
（二）捏有东说念主结构
限制 2024 年 11 月 22 日，基金份额所有为 2,000,106,420.00 份，本基金份额捏有东说念主结构
如下：
机构投资者捏有的基金份额为 894,218,611.00 份，占基金总份额的 44.71%；个东说念主投资
者捏有的基金份额为 1,105,887,809.00 份，占基金总份额的 55.29%。
（三）2024 年 11 月 22 日，前十名基金份额捏多情面况
序 占基金总份额
基金份额捏有东说念主称号 捏有份额
号 的比例（%）
深圳市恒泰融安投资经管有限公司－恒泰融安泰山 42,863,038.00 2.14
上海绰瑞私募基金经管有限公司－绰瑞北岳 37 号私 12,858,911.00 0.64
募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金经管东说念主概况
称号：大成基金经管有限公司
住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层
办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层
修复日历：1999 年 4 月 12 日
注册成本：贰亿元东说念主民币
股权结构：公司推动为中泰信托有限背负公司（捏股比例 50%）、中国星河投资经管有
限公司（捏股比例 25%）、光大证券股份有限公司（捏股比例 25%）三家公司。
法定代表东说念主：吴庆斌
总司理：谭晓冈
批准修复机关及修复批准文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【1999】10 号
法东说念主营业牌照注册号：440301102808319
筹划界限： 基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务
操办东说念主：肖剑
信息线路负责东说念主：段皓静
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
大成基金经管有限公司设有推动会、董事会、监事会，公司共 27 个部门，具体如下：
办公室、股票投资部、斟酌部、固定收益总部、大类资产建树部、权益专户投资部、社保及
养老投资经管部、指数与期货投资部、混杂伙产投资部、政策客户一部、政策客户二部、电
子商务部、朔方营销总部、华东营销总部、南边营销总部、商场营销经管部、券商营销经管
部、客户就业部、外洋业务部、居品研发与金融工程部、往返经管部、基金运营部、信息技
术部、监察稽核部、风险经管部、策画财务部、东说念主力资源部。
公司在北京、上海、成都、武汉、广州修复了五家分公司，领有两家子公司，折柳为大
成外洋资产经管有限公司及大成立异成本经管有限公司。
经过二十多年的稳健发展，公司形成了雄壮巩固的概述实力。公司旗下基金居品都全、
立场种种， 构建了涵盖股票型基金、混杂型基金、指数型基金、债券型基金和货币商场基
金的完备居品线。 限制 2024 年 9 月 30 日，本基金经管东说念主共经管证券投资基金 184 只。
截止至 2024 年 9 月 30 日，公司有肃肃职工 366 东说念主，大学本科及以上学历 357 名，占员
工总额 97.5%。
刘淼：北京大学工商经管硕士。证券从业年限 16 年。2008 年 4 月至 2011 年 5 月接事
于招商基金经管有限公司，任基金核算部基金司帐。2011 年 5 月加入大成基金经管有限公
司，先后担任基金运营部基金司帐、股票投资部投委会秘书兼风控员、数目与指数投资部数
量分析师、指数与期货投资部基金司理、指数与期货投资部总监助理。2020 年 6 月 29 日至
金司理。2020 年 6 月 29 日至 2023 年 6 月 14 日任大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 往返型
灵通式指数证券投资基金连合基金基金司理。2020 年 6 月 29 日起任深证成长 40 往返型开
放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 往返型灵通式指数连合基金基金司理。2020 年 6
月 29 日至 2022 年 11 月 30 日任大成中证 500 深市往返型灵通式指数证券投资基金基金经
理。2021 年 4 月 30 日起任大成中证全指医疗保健开发与就业往返型灵通式指数证券投资基
金基金司理。2021 年 6 月 17 日起任大成中证红利指数证券投资基金基金司理。2021 年 9 月
型灵通式指数证券投资基金）、大成深证成份往返型灵通式指数证券投资基金基金司理。2022
年 6 月 28 日起任大成中证电板主题指数型发起式证券投资基金基金司理。2022 年 7 月 13
日起任大成中证上海环交所碳中庸往返型灵通式指数证券投资基金基金司理。2022 年 10 月
型灵通式指数证券投资基金连合基金基金司理。2023 年 4 月 14 日起任大成沪深 300 指数证
券投资基金基金司理。2024 年 3 月 6 日起任大成中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金
基金司理。2024 年 4 月 8 日起任大成中证红利低波动 100 往返型灵通式指数证券投资基金
基金司理。2024 年 4 月 23 日起任大成中证 A50 往返型灵通式指数证券投资基金连合基金
基金司理。2024 年 5 月 24 日起任大成中证芯片产业指数型发起式证券投资基金基金司理。
备基金从业履历。2024 年 11 月 12 日起任大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金经
理。2024 年 11 月 22 日起任大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金基金司理。国
籍：中国
（二）基金托管东说念主概况
称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
修复日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
注册成本：东说念主民币 252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息线路负责东说念主：张姗
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东说念主捏股的股份制买卖银
行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成
功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国
际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌
往返（股票代码：3968）
，10 月 5 日运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024
年 6 月 30 日，集团总资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 17.95%，权重法
下成本充足率 14.60%。
资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务经管团队、居品研发
团队、风险经管团队、系统与数据团队、技俩支捏团队、运营经管团队、基金外包业务团队
券投资基金托管业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正
式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金
托管履历、基本养老保障基金托管机构履历、受托投资经管托管业务托管履历、保障资金托
管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）履历、及格境
内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包就业履历、存托凭证试点存托业务等业
务履历。
招商银行资产托管结合自己在托管行业深耕 22 年的专科才能和立异精神，推出“招商
银行托管+”就业品牌，以“践行价值银行政策，致力于于于成为就业更佳、科技更强、协同更
好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为携带，以“值得相信的民众、贴心就业的管家、让
价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以立异的“就业居品化”为方法论，全方
位助力资管机构已毕可捏续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如
风运营”
“大不雅投研”
“见微数据”三个就业子品牌，逼迫立异托管系统、就业和居品：在业
内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管就业圭臬，首家发布私
募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告成托
管国内第一只券商都集资产经管策画、第一只 FOF、第一只信托资金策画、第一只股权私募
基金、第一家已毕货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红
利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 救济，实
现从单一托管就业商向全面投资者就业机构的转机，得到了同行认同。
招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力逼迫擢升,频年来得回业内种种奖项
荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”
；
，成为国内惟一得回该奖项的托管银行；7 月荣获
中国资产经管“金贝奖”
“最好资产托管银行”、
《21 世纪经济报说念》
“2016 最好资产托管银
行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》
“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》
“中国最好
托管银行奖”；
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融产
品立异奖”
。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限背负公司“2017 年度优秀资产托管机
构”奖；同月，托管大数据平台风险经管系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方
案一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双擢升”金点子决策二等奖；3 月
荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经巨擘媒体《亚洲银大师》
“中国年度托管银行奖”
；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20
年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》
“2018 年度最好基金托管银
行”奖；6 月荣获《财资》
“中国最好托管机构”
“中国最好待业金托管机构”
“中国最好零卖
基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。
“中国境内最好托管机构”
“最好公募基金托管机构”
“最好公募基金行政外
包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好
基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2020 年度优秀资
产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；
《证券时报》
“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中
国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”
；2022 年 1 月荣获中
央国债登记结算有限背负公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构”奖项；9
月荣获《财资》“中国最好托管银行”
“最好公募基金托管银行”
“最好搭理托管银行”三项
大奖；12 月荣获《证券时报》
“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央
国债登记结算有限背负公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公
司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业
务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖
“托管立异奖”
；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基
金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》
“2023 年度托
管银行风浪奖”
。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2023 年度优秀资产托
管机构”、
“2023 年度估值业务凸起机构”、
“2023 年度债市领军机构”、
“2023 年度中债绿债
指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度
最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周
年相配评比“优秀 ETF 托管东说念主”
”奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机
构”奖。
缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事
长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补
委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国
东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公
司董事长，中国东说念主保资产经管有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中
国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资经管有限公司董事长，中国东说念主民养老保
险有限背负公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，招商银行党委通知、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济
师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年
行职责，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委通知，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。
兼任招商银行香港上市操职业宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋
金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融
控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届
主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年
长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士斟酌生毕业，2001 年 8 月加入招商银行
于今，历任招商银行合肥分行风险限制部副司理、司理、信贷经管部总司理助理、副总司理、
总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行
行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业申饬，在风险经管、信贷经管、
公司金融、资产托管等界限有深入的斟酌和丰富的实务申饬。
限制 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。
（三）验资机构
称号：安永华明司帐师事务所（特等浅薄合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
扩充事务合伙东说念主：毛鞍宁
电话：
（010）58153000、
（0755）25028288
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传真：
（010）85188298、
（0755）25026188
签章注册司帐师：高鹤、林恩丽
操办东说念主：林恩丽
六、基金合同节录
本基金基金合同的内容节录请见附件。
七、基金财务景象
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息线路费、司帐师费、讼师费以过火他用度,不从基金资
产中支付。
（二）基金上市前伏击财务事项
本基金发售后至上市往返公告书公告前无伏击财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
限制公告前两个职责日即 2024 年 11 月 22 日，本基金资产欠债表如下：
单元：东说念主民币元
资产 2024 年 11 月 22 日
日 产所有
资产： 欠债：
货币资金 2,000,019,174.44 短期借款
往返性金融
结算备付金
欠债
养殖金融负
存出保证金
债
卖出回购金
养殖金融资产
融资产款
往返性金融资产 应对计帐款
其中：股票投资 应对赎回款
应对经管东说念主
债券投资
报酬
资产支捏证券
应对托管费
投资
应对销售服
基金投资
务费
贵金属投资
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应对投资顾
买入返售金融资产
问费
债权投资 应交税费
其他债权投资 应对利息
应收计帐款 应对利润
应收利息 其他欠债 875.00
应收股利 欠债所有 875.00
应收申购款
其他资产 117,478.66
净资产：
实收基金 2,000,106,420.00
其他概述收
益
未分派利润 29,358.10
净资产所有 2,000,135,778.10
欠债和净资
资产所有 2,000,136,653.10 2,000,136,653.10
产所有
注：限制 2024 年 11 月 22 日，本基金份额总额为 2,000,106,420.00 份，基金份额净值
为 1.0000 元。
八、基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东说念主将使本基金的投资组合比例稳当
联系法律律例、部门划定、规范性文献的规矩和基金合同的联系规矩。
限制公告前两个职责日即 2024 年 11 月 22 日，本基金的投资组合如下：
（一） 诠释期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票
其中：债券
资产支捏证券
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
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（二） 诠释期末按行业分类的股票投资组合
无
（三） 诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
无
（四）诠释期末按债券品种分类的债券投资组合
无。
（五）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
无。
（六）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支捏证券投资明
细
无。
（七）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名贵金属投资明细
无。
（八）诠释期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
无。
（九）诠释期末本基金投资的股指期货往返情况说明
无。
（十）诠释期末本基金投资的国债期货往返情况说明
无。
（十一）投资组合诠释附注
查，或在诠释编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。
股票库情况。
序号 称号 金额（元）
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本基金本诠释期末未捏有处于转股期的可调节债券。
本基金本诠释期末未捏有存在流畅受限情况的股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。
九、关键事件揭示
本基金自合同收效至上市往返时代未发生对基金份额捏有东说念主有较大影响的关键事件。
十、基金经管东说念主承诺
本基金经管东说念主就基金上市往返之后履行经管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》过火他法律律例、基金合同的规矩，以老实信用、勤快尽职
的原则经管和运用基金资产。
（二）真实、准确、完好意思和实时地线路如期诠释等联系信息线路文献，线路整个对基金
份额捏有东说念主有关键影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券往返所的监督经管。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何民众传播前言中出
现的或者在商场高尚传的音信后，将实时赐与公开潜入。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就基金上市往返后履行托管东说念主职责作念出承诺：
（一）严格盲从《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作经管办法》及本基金《基金合
同》、《托管公约》的规矩，以老实信用、勤快尽职的原则托管基金资产。
（二）据《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》及本基金《基金合同》、
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《托管公约》的规矩，对基金的投资界限、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计较、
基金份额净值计较进行监督和核查；如发现基金经管东说念主违犯《基金法》
、《公开召募证券投资
基金运作经管办法》及本基金《基金合同》、
《托管公约》的规矩，将实时陈诉基金经管东说念主纠
正；基金经管东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内编削的，基金托管东说念主将实时向中
国证监会诠释。
备查文献等文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时势和营业时势，在
办公时代内可供免费查阅。
（一）中国证监会准予大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金召募注册的文献
《大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（二）
《大成中证 A500 往返型灵通式指数证券投资基金托管公约》
（三）
（四）法律主张书
（五）基金经管东说念主业务履历批件和营业牌照
（六）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照
（七）中国证监会要求的其他文献
存放地方：基金经管东说念主和基金托管东说念主的住所
查阅形状：基金投资者可在营业时代免费查阅,或通过指定的信息线路媒体、本基金管
理东说念主网站（www.dcfund.com.cn）查阅。
大成基金经管有限公司
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附件：基金合同节录
一、基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一） 基金经管东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东说念主的职权包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并经管基金财产；
（3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；
（4）发售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合
同及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轮番保护基金投资
东说念主的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的操办行径进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他稳当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金
合同规矩的用度；
（10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；
（11）在基金合同商定的界限内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推动职权，为基金的利益运用因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借
业务；
（14）以基金经管东说念主的风物，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼职权或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供就业的外部机构；
（16）在稳当联系法律、律例的前提下，制订和调节联系基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务功令；
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（17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
《运作办法》过火他联系规矩，基金经管东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同收效之日起，以老实信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划形状
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相寂寥，对所经管的不同基金折柳经管，折柳记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选适当合理的轮番使计较基金份额认购、申购、赎回对价的方法稳当基金合同
等法律文献的规矩，按联系规矩计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回对价，
编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；
（10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；
（11）严格按照《基金法》
、基金合同过火他联系规矩，履行信息线路及诠释义务；
（12）保守基金买卖好意思妙，不涌现基金投资策画、投资意向等。除《基金法》
、基金合
同过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主涌现，但向监管
机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科照顾人提供就业而向其提供的情况
除外；
（13）按基金合同的商定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他操办而已不低
于法律律例规矩的最低期限；
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（17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或而已在规矩时代发出，而况保证投资东说念主
大要按照基金合同规矩的时代和形状，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合理成
本的条款下得到联系而已的复印件；
（18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会并陈诉基金
托管东说念主；
（20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承
担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违犯基
金合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担背负；
（23）以基金经管东说念主风物，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼职权或实施其他法律行径；
（24）基金在召募时代未能达到基金的备案条款，基金合同不可收效，基金经管东说念主承担
一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终局后 30 日内退
还基金认购东说念主；
（25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的职权包括但不限于：
（1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全救济基金财产；
（2）依基金合同商定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯基金合同及国度
法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应呈报中国证监会，
并遴选必要轮番保护基金投资东说念主的利益；
（4）根据操办商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办
理证券往返等资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
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（6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
《运作办法》过火他联系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以老实信用、勤快尽职的原则捏有并安全救济基金财产；
（2）修复特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业时势，配备饱胀的、及格的老练
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托奇迹宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥；对
所托管的不同的基金折柳确立账户，寂寥核算，分账经管，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面互相寂寥；
（4）除依据《基金法》
、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何
第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；
（5）救济由基金经管东说念主代表基金订立的与基金联系的关键合同及联系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约
定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》
、基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金
信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主涌现，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因
审计、法律等外部专科照顾人提供就业而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具主张，说明基金经管
东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如若基金经管东说念主有未扩充基金合
同规矩的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适当的轮番；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他操办而已不低于法律律例规矩
的最低期限；
（12）从基金经管东说念主或其寄予的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规矩制作操办账册并与基金经管东说念主查对；
（14）依据基金经管东说念主的指示或联系规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价的
现款部分；
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（15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基
金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金经管东说念主的投资运作；
（17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会和银行业监
督经管机构，并陈诉基金经管东说念主；
（19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任
而免除；
（20）按规矩监督基金经管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金经管东说念主
因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；
（21）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资东说念主自
依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏
有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或
署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东说念主的职权包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息而已；
（7）监督基金经管东说念主的投资运作；
（8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
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（9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他职权。
《运作办法》过火他联系规矩，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）崇敬阅读并盲从基金合同、招募说明书、基金居品而已提要等信息线路文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息线路，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律律例和基金合同所规矩的
用度；
（5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金亏本或者基金合同阻隔的有限背负；
（6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；
（7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往返流程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同商定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的关节和功令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
若以本基金为方针基金，且基金经管东说念主和基金托管东说念主与本基金基金经管东说念主和基金托管东说念主
一致的连合基金的基金合同收效，鉴于本基金和连合基金的操办性，连合基金的基金份额捏
有东说念主不错凭所捏有的连合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者请托
代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，连合基金捏
有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登
记日，连合基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的连合基金份额占连合基金总份
额的比例，计较效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连合基金折算为本基金后的每一
参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
连合基金的基金经管东说念主不应以连合基金的风物代表连合基金的举座基金份额捏有东说念主以
本基金的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权，但可接受连合基金的特定基金份额捏有东说念主的委
托以连合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表
决。
连合基金的基金经管东说念主代表连合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏
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有东说念主大会的，须先衔命连合基金基金合同的商定召开连合基金的基金份额捏有东说念主大会，连合
基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由连合基金的基
金经管东说念主代表连合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若改日本基金份额捏有东说念主大会成立日常机构，
则按照届时灵验的法律律例的规矩扩充。
（一）召开事由
基金份额捏有东说念主大会：
（1）阻隔基金合同，基金合同另有商定的除外；
（2）更换基金经管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调节基金运作形状；
（5）调节基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、界限或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会关节；
（10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主
（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；
（13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条款而被深圳证券往返所阻隔上市的情形
除外；
（14）法律律例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事
项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
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（2）调节本基金的申购费率；
（3）因相应的法律律例、证券往返所或者登记机构的操办业务功令发生变动而应当对
基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及基金合
同当事东说念主职权义务关系发生关键变化；
（5）在法律律例或证监会允许界限内调节联系基金认购、申购、赎回、往返、转托管、
非往返过户等业务的功令（包括但不限于申购赎回清单的调节、灵通时代的调节等）；
（6）基金经管东说念主履行适当关节后，推出新业务或就业；
（7）增设新的基金份额类别、减少基金份额类别或者调节基金份额类别确立；
（8）调节基金收益分派原则；
（9）按照法律律例和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形状
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提
出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。
捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
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额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、骚动。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时代、陈诉内容、陈诉形状
额捏有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、地方和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决形状；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄予说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时代和地方；
（5）会务常设操办东说念主姓名及操办电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信形状、寄予的公证机关过火操办形状和操办东说念主、表决
主张寄交的截止时代和收取形状。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金经管东说念主到指定地方对表决主张
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地方对表决主张的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的
计票进行监督的，不影响表决主张的计票服从。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的形状
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律律例或监管机构允许的
其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主笃定。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条款时，不错进行
基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主捏有基金份
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额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解稳当法律律例、基金合同和会议陈诉的规矩，并
且捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记而已相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
公告载明的其他形状在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面形状或
大会公告载明的其他形状进行表决。
在同期稳当以下条款时，通信开会的形状视为灵验：
（1）会议召集东说念主按基金合同商定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内伙同公布操办提醒
性公告；
（2）召集东说念主按基金合同商定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地方对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主
为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的形状收取基金份额捏
有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金经管东说念主经陈诉不投入收取表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额捏有东说念主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具表
决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决主张或授权
他东说念主代表出具表决主张；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的寄予东说念主捏
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予说明注解稳当法律律例、基金合同和会议陈诉的
规矩，并与基金登记机构记录相符。
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面形状授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体形状由会议召集东说念主笃定并在会议陈诉中
列明。
相结合的形状召开基金份额捏有东说念主大会，会议关节比照现场开会和通信形状开会的关节进行。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、决定阻隔基
金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规矩的
其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会商讨的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形状下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文矩关节笃定和公布监票
东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意讨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金
经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主
授权其出席会议的代表主捏；如若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大
会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管
东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份说明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和
操办形状等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：
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之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的形状通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规矩或基金合同另有商定外，转
换基金运作形状、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并
以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会遴选记名形状进行投票表决。
遴选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背字传奇明注解，不然提交稳当会议通
知中规矩的证明投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，风物稳当会议陈诉规矩的表
决主张视为灵验表决，表决主张迷糊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大知道知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏
有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份
额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主飞速公布计票
效果。
（3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有异议，不错在
布告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行盘货效果。
（4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
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在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票流程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的，
不影响计票和表决效果。
（八）收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩前言上
公告。如若给与通信形状进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。
收效的基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事关节、表决条款等规
定，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致操办内
容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实
容进行修改和调节，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金合同清除和阻隔的事由、关节
（一）基金合同的变更
过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同商定可不
经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩前言公告。
（二）基金合同的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行操办关节后，基金合同应当阻隔：
链接的；
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方针指数不稳当要求的情形除外、监管机构另有规矩的除外）
、指数编制机构退出等情形，
基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开
或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的计帐
基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金
财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
在基金财产计帐流程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，连接诚实、勤快、
尽职地履行本基金合同和托管公约规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组联合给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐诠释；
（5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐诠释出具法
律主张书；
（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐流程中发生的整个合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
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（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐流程中的联系关键事项须实时公告；基金财产计帐诠释经稳当《中华东说念主民共和国证
券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在规矩网站上，并将计帐诠释提醒性
公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最低期限。
四、争议治理形状
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能治理的，应提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁功令进行
仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时代，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚实、勤快、尽职地
履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状
基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势和营
业时势查阅。
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