东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约    东方红益丰纯债债券型    证券投资基金托管条约 基金管制东谈主：上海东方证券钞票管制有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司         二零二四年十月                                  东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约                                                      目 录             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约    东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 基金管制东谈主：上海东方证券钞票管制有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层 法定代表东谈主：杨斌 成立时代：2010 年 7 月 28 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号 注册本钱：3 亿元东谈主民币 组织体式: 有限包袱公司 存续时代：捏续狡计 电话：（021）53952888 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋 法定代表东谈主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务经验批准机关：中国证监会 基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号 组织体式：股份有限公司（上市） 注册本钱：东谈主民币 293.52 亿元 狡计期限：捏续狡计              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约             一、基金托管条约的依据、方针、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管制办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》                        （以下简称《信息裸露办法》                                    ）、《公开 召募敞开式证券投资基金流动性风险管制章程》、                      《证券投资基金托管业务管制办法》、                                      《证券 投资基金信息裸露内容与神色准则第 7 号〈托管条约的内容与神色〉》                                 、《东方红益丰纯债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》                        ）过头他关系法律、法例制定。   （二）方针   本条约的方针是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净值 计较、收益分派、信息裸露及相互监督等关系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、锻真金不怕火信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，顽强本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排按照《基金合同》和《招募说 明书》的章程扩展。             二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、地方政府债、             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 政府守旧机构债、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、钞票 守旧证券、证券公司刊行的短期公司债券、分离交易可转债的纯债部分、债券逆回购、同行 存单、银行入款、货币市集器用等固定收益类钞票、国债期货以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用，但须合适中国证监会联系章程。   本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分离交易可转债 的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在践诺顺应要领后，可 以将其纳入投资鸿沟，其投资比例死守届时有师法律法例或联系章程。   《基金合同》已明确约定基金投经验调或证券采用模范的，基金管制东谈主应按照基金托管 东谈主要求的神色提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系时候系统，对基金本体投资是否合适 《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门限定及《基金合同》不容投资的投资器用。 监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金钞票净 值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在践诺顺应要领 后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   因基金限制或市集变化等要素导致投资组合不合适上述章程的，基金管制东谈主应在合理的 期限内疗养基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制；              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 的 10％； 证券限制的 10％； 过其各种钞票守旧证券总共限制的 10％； 守旧证券时代，要是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一都卖出； 的 15%； 总市值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比 例的关系约定； 一交易日基金钞票净值的 30%； 证券市集波动、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素以致基金不合适该比例限制的，基金 管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在践诺顺应要领后，本基金投 资不再受联系限制或按疗养后的章程扩展, 基金管制东谈主实时根据《信息裸露办法》章程在规 定序论公告。    除 2）、9）、15）              、16）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动 等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的额外情形除外。法律法例另有章程的，从 其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运行。 进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会及《基金合同》章程不容的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述不容性章程，本基金管制东谈主在践诺顺应程 序后可不受上述章程的限制或以疗养后的章程为准。 行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、本体抑止东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资场所和投资政策，死守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩展。联系交易必须事 先得到基金托管东谈主的喜悦，并践诺信息裸露义务。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》关系于基金从事关联交易的章程，基金管制东谈主和基金托管 东谈主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主阐发后，新的关联交易名单运行奏效。基金托管东谈主仅按基金管制东谈主提供 的基金关联方名单为限，进行监督。要是基金托管东谈主在运作中严格死守了监督经由，基金管              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 理东谈主仍违章进行关联交易，并形成基金钞票吃亏的，由基金管制东谈主承担包袱。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管制东谈主 有包袱抑止交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的吃亏，基金管制东谈主应当负 责向联系包袱东谈主追偿。 进行监督。   基金管制东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与商酌，严格测算与抑止投资银 行入款的风险敞口。对于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成吃亏 时，由基金管制东谈主负责向联系包袱东谈主进行追偿。要是基金托管东谈主在运作过程中死守关系法律 法例的章程和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于入款银行信用风险引起的吃亏，不 承担补偿包袱。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现格外情况，应实时以书面体式 讲述基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金管制东谈主原因导 致基金出现吃亏且基金托管东谈主不存在舛错的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，玄虚斟酌投资组合的流动性、特定 钞票的估值公允性、潜在的赎回压力等要素，根据最大限制保护基金份额捏有东谈主利益的原则， 基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，《基金合同》约定的投资组合比例、投资政策、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程，适用于本托管条约。  （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》                                 、《基金合同》                                       、 基金托管条约等关系章程时，应实时以书面体式讲述基金管制东谈主限期改良，基金管制东谈主收到 讲述后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制 东谈主对基金托管东谈主讲述的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面辅导，必须在章程时代内修起基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东谈主应积极配合提供联系 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主发出但未扩展的投资指示或依据交易要领照旧奏效的投 资指示违背法律、行政法例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述 基金管制东谈主，并敷陈中国证监会。基金管制东谈主的上述违章失信行径给基金财产或基金份额捏 有东谈主形成的吃亏，由基金管制东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控商酌或依据交易要领照旧成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管制 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行径，应立即敷陈中国证监会，同期讲述基金管 理东谈主限期改良。   基金管制东谈主无正直事理，断绝、拒绝基金托管东谈主根据本条约章程期骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。               三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全督察基金财产、是否折柳开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户及 投资所需其他账户、是否复核基金管制东谈主计较的基金钞票净值和各种基金份额净值、是否根 据基金管制东谈主指示办理计帐交收、进行联系信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延长扩展基金管制东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合            东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 同》、本托管条约过头他关系章程时，基金管制东谈主应实时以书面体式讲述基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面体式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基 金管制东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通 知的违章事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。基金管制东谈主发现基金托 管东谈主有首要违章行径，应立即敷陈中国证监会和银行业监督管制机构，同期讲述基金托管东谈主 限期改良。基金托管东谈主因此给基金、基金管制东谈主形成吃亏的，应负责补偿。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系府上以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时代内修起基金管制东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，断绝、拒绝基金管制东谈主根据本条约章程期骗监督权，或采用拖 延、诓骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议告诫仍不改正 的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。                    四、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 用、刑事包袱、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主分歧处 于本身本体抑止之外的账户及财产承担包袱。 资所需其他账户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与孤立。 关当事东谈主确定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时讲述基金管制东谈主采用步履进行催收。由此给基金形成吃亏的，基金管制东谈主应负 责向关系当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主对基金管制东谈主的追偿行径应给予必要的协助与 配合，但对基金财产的吃亏不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与管事代理条约的约定，将认购资金划入基金管制东谈主开设的募             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 集账户。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基 金法》、    《运作办法》等关系章程后，由基金管制东谈主遴聘具有从事证券、期货业务经验的司帐 师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名方为有用。基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托 管东谈主为基金开立的钞票托管专户中。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面体式阐发资金 到账情况，并实时将资金到账笔据传真给基金管制东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和管制   基金托管东谈主以基金的情势在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金管制东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管制东谈主应根据法律法例及基金托管东谈主的联系要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻 制、督察和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的情势开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金情势 开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。   钞票托管专户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》、 《东谈主民币利率管制章程》、            《利率管制暂行章程》                     、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他关系章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神情在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于繁荣开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方喜悦私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的督察由基金托管东谈主负责，账户钞票的管制和运用 由基金管制东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的情势在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限包袱公司的一级法东谈主计帐使命，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程和基金托管东谈主为践诺结算 参与东谈主的义务所制定的业务公法扩展。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管制及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管制东谈主负责以基金的情势申 请并取得投入宇宙银行间同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系规 定，以本基金的情势折柳在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金管制东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管制 经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按关系公法 使用并管制。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金投资银行依期入款，基金管制东谈主与基金托管东谈主应比照联系章程，就本基金投资银行 入款业务顽强书面条约。   基金投资银行依期入款应由基金管制东谈主与入款银行总行或其授权分行顽强总体协作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金情势开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行顽强具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账神情、支取神情、账户管制等确定。   为防护额外情况下的流动性风险，依期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续时代，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的确切、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价笔据的督察   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。            东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本体有 效抑止下的什物证券在基金托管东谈主督察时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主 承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本体有用抑止或督察的什物证券、银行依期入款存 单对应的财产不承担督察包袱。   （九）与基金财产关系的首要合同的督察   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件折柳应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主督察。除本条约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原 件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神情将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，督察期 限不低于法定最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供 加盖公章的合同传真件，基金托管东谈主以收到的传真件进行操作。若基金管制东谈主发现提供的合 同传真件与基金管制东谈主留存的原件不一致的，基金管制东谈主应实时提供正确的传真件，并承担 相应吃亏。基金托管东谈主有权要求查阅原件。               五、指示的发送、阐发和扩展   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东谈主扩展基金管制东谈主正当合规且合适本条约联系约定的指示、办理基金名下的资金走动等有 关事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面讲述（以下简 称“授权讲述”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并章程基金 管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员身份的方法。基金管制东谈主的划 款指示授权讲述书由基金管制东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权讲述当日回函或来电向 基金管制东谈主阐发。划款指示授权书不管家具成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发的神情向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲述，同期电话讲述基金托 管东谈主。变更讲述应载明奏效时代，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通                 东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 知当日通过电话向基金管制东谈主阐发。授权变更于变更讲述载明的奏效时代起奏效。若变更通 知载明的奏效时代早于基金托管东谈主收到变更讲述时代，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时奏效。基金管制东谈主在尔后三个使命日内将划款指示授权书变更讲述的原本送交基金托管 东谈主，划款指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权断绝扩展该授权书对应 的划款指示，基金托管东谈主不承担由此形成的吃亏。基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有 躲闪义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主清晰，但法律法例 或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以过头它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管制东谈主发送指示，基金托管东谈主根据联系登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时代、到账时代、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐发和扩展的时代和要领   指示由“授权讲述”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制东谈主用传果然 神情或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发过的神情向基金托管东谈主发送。基金管制东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐发，因基金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 阐发,以致资金未能实时到账所形成的吃亏，基金托管东谈主不承担任何包袱。基金托管东谈主依照 “授权讲述”章程的方法阐发指示有用后，方可扩展指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 管制东谈主不得否定其效率。基金管制东谈主应按照《基金法》、关系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的狡计权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩展指示所必需的时代。一般划款指 令（不含非担保交收指示、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示甘休时代）前提交基 金托管东谈主，如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时(使命时代 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交基金托管东谈主。   新债、增发等申购指示，基金管制东谈主须在申购前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示，如 需在申购当日下达指示，基金管制东谈主应为基金托管东谈主留出扩展指示所必需的时代，指示最迟               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 不得晚于上昼 11：00 点（指示甘休时代）提交基金托管东谈主。      如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时代小于 2 个使命小时或晚于前述指示甘休时代 的，基金托管东谈主应奋力在指定时代内完成资金划拨，但不承担因时代不足导致扩展失败的责 任。      基金管制东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出填塞划款所需时代，以致资金未能及 时到账所形成的吃亏由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主应在交易已毕后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话讲述基金托管东谈主。      指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时讲述基金管制 东谈主，并有权立行将指示退还给基金管制东谈主，要求其重新下达有用指示。      基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保联系托管账户有填塞的资金余额，对基金 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予扩展，独立 即讲述基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不扩展该指示而形成吃亏的任何包袱。      基金管制东谈主应将同行市集国债交易讲述单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。      （四）基金管制东谈主发送演叨指示的情形和处理要领      基金管制东谈主发送演叨指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或高出权限发送指示 及交割信息演叨，指示中难得信息磨叽不清或不全,指示违背法律法例和《基金合同》及本 条约约定等。      基金托管东谈主在践诺监督职能时，如发现基金管制东谈主的指示演叨，有权断绝扩展，并实时 以书面体式讲述基金管制东谈主改正，基金管制东谈主收到讲述后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函阐发。如需取销指示，基金管制东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。      （五）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示扩展的处理方法      除本条约另有约定外，基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主 发送的合适本条约约定的、按照平淡交易要领照旧奏效的指示扩展，给基金份额捏有东谈主形成 吃亏的，应负责补偿相应的平直吃亏。      （六）更换被授权东谈主的要领      基金管制东谈主更换被授权东谈主、鼎新或驱逐对被授权东谈主的授权鸿沟的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐发的神情向基金托管东谈主发出加盖基 金管制东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲述，同期电话讲述基             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 金托管东谈主。变更讲述应载明奏效时代，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更讲述当日将通过电话向基金管制东谈主阐发。授权变更于变更讲述载明的奏效时代起奏效。若 变更讲述载明的奏效时代早于基金托管东谈主收到变更讲述时代，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更讲述时奏效。被授权东谈主变更讲述奏效前，基金托管东谈主仍应按原约定扩展指示，基金管制 东谈主不得否定其效率。基金管制东谈主在尔后三个使命日内将被授权东谈主变更讲述的原本送交基金托 管东谈主，未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权按原约定扩展指示，基金托管东谈主不承担由 此形成的吃亏。要是基金管制东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本条约约定实时讲述 基金托管东谈主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额捏有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任 何体式的包袱。基金托管东谈主更换摄取基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音 电话等神情讲述基金管制东谈主。   （七）其它事项   基金管制东谈主承担下达积恶、违章或违背《基金合同》和本条约约定的指示所导致的包袱。 基金托管东谈主对扩展基金管制东谈主的按照平淡交易要领照旧奏效的指示对基金财产形成的吃亏 在无舛错的情况下不承担补偿包袱。                 六、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券狡计机构、期货经纪机构的模范和要领   基金管制东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券狡计机构。   基金管制东谈主负责根据联系模范以及里面管制轨制对关系证券狡计机构进行考验后确定 代理本基金证券、期货买卖证券狡计机构，并承担相应包袱。基金管制东谈主和被采用的证券经 营机构顽强交易单位使用条约，由基金管制东谈主讲述基金托管东谈主，并在法定信息裸露公告中披 露关系内容。   基金管制东谈主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主,并将被选中证券狡计机构提供的《交易单位租用条约》 实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求摄取结算数据。   基金管制东谈主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其顽强期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系章程扩展，若无明确章程的，可参照关系证券 买卖、证券经纪机构采用的公法扩展。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 负责办理。 户书体式提供的书面讲述。   基金管制东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交讲述单按联系章程提交基金 托管东谈主，基金管制东谈主应为基金托管东谈主留出扩展指示所必需的时代。   基金管制东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端抑止。   基金管制东谈主与入款行顽强的入款条约条件神色应在依期入款起息日的前一个使命日发 送给托管东谈主，基金管制东谈主应将依期入款的划款指示及入款条约盖章版（传真件或扫描件）按 法律法例、基金合同及托管条约的章程提交基金托管东谈主，指示发出后，基金管制东谈主应实时以 电话神情向基金托管东谈主阐发。对于基金管制东谈主依约定要领发出的指示，基金管制东谈主不得否定 其效率。   基金管制东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主扩展投资指示留出扩展指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出填塞的划款时代，导致资金未能实时到账所形成的吃亏 由基金管制东谈主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递入款证实书的，基金管制东谈主应敦促 入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东谈主。入款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责督察入款证实书原件。基金托管东谈主仅对入款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户 称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主分歧入款证实书确切性承担审核职责。   基金管制东谈主与入款银行顽强的入款条约，应包括：   （1）入款银行径托管钞票办理依期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的守旧和结算管事；   （2）入款银行径托管钞票所投资的依期入款的入款说明文献提供上门管事，即：依期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东谈主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切损 失由入款银行承担。   （3）依期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东谈主前去基金托管               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 东谈主处索要“证实书”。          “证实书”移交给入款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 形成的一切吃亏由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个使命日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈附近理联系事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门管事时，应出示有用身份证或使命证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至基金开立在 托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额支 付号。入款银行应阐发，依期入款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户或经基 金托管东谈主阐发的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面喜悦。   （5）入款银行应为依期入款业务提供依期对账管事。初度对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更 手续。   （三）可用资金余额的阐发   基金托管东谈主应于每个使命日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金管制东谈主。   （四）交易纪录、资金、证券账方针查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。对外裸露净值之前，必须保证今日 通盘本体交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金管制东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金情势开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金管制东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券账方针账实查对由基金托管东谈主负 责，证券交易所证券账目每交易日已毕后查对一次，银行间市集证券账目逐日查对，确保账 实相符。               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约   （五）基金申购、赎回、疗养业务处理的基本章程 申购、赎回和疗养敞开式基金的关系数据，并对上述数据的确切、准确、完好性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。基金管制东谈主应保证本基金（或本基金管制东谈主委用）的登记机构每个使命日 15:00 前 向基金托管东谈主发送前一敞开日的上述关系数据，并保证联系数据的准确、完好。 数据，如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商贬责处理神情。由此引起基金或本 条约一方吃亏的，由系统无法平淡传送数据的一方承担补偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自舛错进度承担相应包袱。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按关系章程保存。 一致。   为繁荣申购、赎回等资金汇划的需要，基金管制东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲述 基金管制东谈主采用步履进行催收，由此给基金形成吃亏的，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追 偿基金的吃亏，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金托管东谈主在根据基金管制东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有填塞的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本条约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有填塞合理的时代进行划款，而基金托管东谈主未实时扩展正当合规的指示的，包袱由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得填塞的资金，导致 基金托管东谈主不成按时支付，如是基金管制东谈主的原因形成，包袱由基金管制东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金管制东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，包袱由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额捏有东谈主形成吃亏的，基金托管东谈主负有配合                 东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 基金管制东谈主向第三方追偿的义务。      除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定神情对账外，净额划出、赎回资 金支付时，应按照本条约联系章程扩展。若本条约莫得章程的按两边协商一致内容扩展。      基金管制东谈主和基金托管东谈主应采用通盘必要步履确保申购和赎回等资金在本条约联系规 定的时代内划到指定账户。但由于基金管制东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 因导致资金不成按时到账的，基金管制东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金形成吃亏的，基金管制东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。      基金管制东谈主应严格按照联系法律法例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式讲述基金托管东谈主。基金管制东谈主应 严格按照联系法律法例以及《基金合同》的章程，对多数赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分展期赎回确当日实时以两边认同的体式讲述基金托管东谈主。      （六）申购赎回资金结算      T+1 日前（含 T+1 日，T 日为央求日）                            ，基金管制东谈主负责根据 T 日投资东谈主申购、赎回基金 的阐发数据汇总传输给基金托管东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主据此进行申购、赎回的基金会 计处理。      基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算死守“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管制东谈主应在交收日 15:00 之前从基金 计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即讲述基金管制东谈主，并将关系书 面笔据传真给基金管制东谈主进行账务管制；如存在托管账户净应付额时，基金管制东谈主应实时将 划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交 收日实时划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即讲述基金管制东谈主，并将关系书面 笔据交给基金管制东谈主进行账务管制。      当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金托管东谈主应实时讲述基 金管制东谈主，如系基金管制东谈主的原因形成，包袱由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。   （七）基金疗养   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照联系法律法例、                      《基金合同》、以及本条约的章程办理基金 疗养。   （八）基金出现超买或超卖的包袱认定及处理要领   基金托管东谈主在践诺监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖表象，应 立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责贬责，由此给基金及基金托管东谈主形成的吃亏由基金 管制东谈主承担。要黑白因基金托管东谈主原因发生超买行径，基金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。                 七、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时代和要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较日各种 基金份额的基金钞票净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的 计较均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基 金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 恶果对外给予公布。每个使命日，基金管制东谈主粗莽基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法 规或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                               《证券投资基金司帐核 算业务指导》过头他法律、法例的章程。基金管制东谈主应于每个使命日交易已毕后计较当日的 各种基金份额净值和基金钞票净值并以两边认同的神情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净 值计较恶果复核后以两边认同的神情发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主约定对外公布。   为幸免歧义，自 B 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额运行办理申购业务首日起， 运行计较并依约裸露该类基金份额的基金净值信息。   （二）基金钞票估值   估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指导》过头他法律法例的 章程的约定。               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约   当联系法律法例或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值演叨处理 净值演叨；任一类基金份额净值出现演叨时，基金管制东谈主应当立即给予改良，通报基金托管 东谈主，并采用合理的步履防护吃亏进一步扩大；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 舛错的不承担任何包袱。 有东谈主形成吃亏需要进行补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据本体情况界定两边承担的责 任，经阐发后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管制东谈主的建议扩展，由此给基金份 额捏有东谈主和基金财产形成的平直吃亏，由基金管制东谈主负责赔付。   （2）若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金 份额捏有东谈主形成吃亏的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就本体向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛错进度各自承担相应的包袱。   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较恶果，天然屡次重新计较和核 对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的吃亏，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）由于基金管制东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基 金份额净值计较演叨而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的吃亏，由基金管制东谈主负责赔付。 可抗力原因，以致基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、顺应、合理的步履进行查验， 然而仍未能发现该演叨而形成的基金钞票估值演叨，基金管制东谈主、基金托管东谈主免除补偿包袱。 但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的步履排斥或松开由此形成的影响。 东谈主计较恶果为准。             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的归拢记账方法 和司帐处理原则，折柳独马上诞生、登录和督察本基金的全套账册，对子系各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 改良，保证联系各方平行登录的账册纪录彻底相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （六）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月折柳孤立编制。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个 使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金管制东谈主在季度已毕之日起 15 个使命日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年已毕 之日起两个月内完成中期敷陈编制并公告；在每年已毕之日起三个月内完成年度敷陈编制并 公告。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以联系各方认同的账务处理神情为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核看法 书，联系各方各自留存一份。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后，需盖章阐发或出具相            东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 应的复核阐发书，以备有权机构对子系文献审核时辅导。   （七）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                  八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派有商酌确定的分派金额和比例根据 捏有该基金份额的数目按比例向该基金份额捏有东谈主进行分派。   收益分派应该合适《基金合同》对于收益分派原则的章程。   （二）基金收益分派有商酌的制定和实施要领   基金收益分派有商酌由基金管制东谈主根据《基金合同》的联系章程制定。   基金收益分派有商酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通过后基金管制东谈主应 当实时公告。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                   九、信息裸露  （一）躲闪义务   除按照《基金法》、《信息裸露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的 关系章程进行裸露除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守躲闪的义务。基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 限定程之外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然而，如下情况不应视为 基金管制东谈主或基金托管东谈主违背躲闪义务： 的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开。  （二）信息裸露的内容                  东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约      基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息裸露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其践诺按 照法定神情和时限裸露的义务。      本基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、                         《基金合同》、基金托管条约、基金家具资 料节录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、依期敷陈、临时公告、基金钞票净值 和各种基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责公布。      基金管制东谈主与基金托管东谈主应严格盲从《基金合同》所章程的信息裸露要求。基金钞票净 值、各种基金份额净值、基金功绩发达数据、基金依期敷陈、更新的招募说明书、基金家具 府上节录、基金计帐敷陈等公开裸露的联系基金信息按关系章程需经基金托管东谈主复核的，须 由基金托管东谈主进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。联系信息经基金托管 东谈主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息裸露内容，应实时讲述基金托管 东谈主。      年度敷陈中的财务司帐敷陈部分，需经合适《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计后，方可裸露。      基金管制东谈主应当在中国证监会章程的时代内，将应予裸露的基金信息通过合适中国证监 会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息裸露办法》章程的互联网网站 （以下简称“章程网站”）等序论裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基 金托管东谈主将通过章程报刊及章程网站公开裸露。      （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领      基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，锻真金不怕火 信用，严守奥妙。基金管制东谈主负责办理当由基金管制东谈主负责的与基金关系的信息裸露事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前讲述基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到讲述后的章程时代内给予书面修起。      按关系章程须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金管制东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。      发生《基金合同》中章程需要裸露的事项时，按《基金合同》章程公告。      照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法限定程将信              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后不错赢得上述文献的复制件或 复印件。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （四）实施侧袋机制时代的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息裸露，详见招募说明书的章程。                     十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                十一、基金份额捏有东谈主名册的督察   基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份 额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和督察，基金管制东谈主应按照 现在联系公法督察基金份额捏有东谈主名册。督察神情不错采用电子或文档的体式。督察期限不 少于法定最低期限。   在基金托管东谈主编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金捏有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神情不错采用电子或文档的体式何况保证其的真 实、准确、完好。基金托管东谈主应妥善督察，不得将捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途。                十二、基金关系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存本基金的基金账册、原始笔据、记账凭 证、交易纪录、公告、难得合同等联系府上，承担躲闪义务并按章程的期限督察。基金管制              东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 东谈主应保存基金财产管制业务行径的纪录、账册、报表和其他联系府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系府上。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 规及本条约的章程将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主摄取相 应文献。              十三、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责驱逐：   (1) 被照章取消基金管制经验；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会革职；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在章纪律论公告；   （6）叮属：基金管制东谈主职责驱逐的，基金管制东谈主应妥善督察基金管制业务府上，实时             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈附近理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任 基金管制东谈主应实时摄取。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责驱逐的，应当按照法律法限定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主关系的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责驱逐：   (1) 被照章取消基金托管东谈主经验；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会革职；   (3) 照章驱散、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或总共捏有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责驱逐后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在章纪律论公告；   （6）叮属：基金托管东谈主职责驱逐的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 摄取。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责驱逐的，应当按照法律法限定程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计恶果给予公告，同期报中国证监会备案。  （三）基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 份额捏有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章纪律论上聚会公告。  （四）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡平直援用法律 法例或监管公法的部分，如往时法律法例或监管公法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和疗养，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。  （五）新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主摄取基金管制业务、新基金托管东谈主或临时基金托 管东谈主摄取基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原基金托管东谈主应接续践诺联系职责， 并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益形成挫伤的行径。                     十四、不容行径      托管条约当事东谈主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公道地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担吃亏。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金狡计过程中任何尚未按法律法限定程 的神情公开裸露的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的合适本条约约定的有用指示拖延或断绝扩展。      （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等基金管制东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。   （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：（1）承销 证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；                 （3）从事承担无尽包袱的投资；                               （4）买卖其他基金份 额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不正直的证券交易行径；（7）法律、行政法 规和中国证监会章程不容的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律法例关系章程，由中国   证监会章程不容基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。   （十二）法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金管制东谈主有权在践诺顺应要领后按照法律法例或监管部门疗养或修改后的章程扩展，并应 向投资者践诺信息裸露义务。          十五、基金托管条约的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与驱逐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金管制东谈主、基金托管东谈主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐发。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约驱逐：   （1）《基金合同》驱逐；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主采纳基金钞票；   （3）基金管制东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金管制东谈主采纳基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的驱逐事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 和本托管条约的章程接续践诺保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出面前，由基金财产计帐小组长入采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法 律看法书；   （6）将计帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经合适《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在章程网站上，并将计帐敷陈辅导性 公告登载在章程报刊上。             东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                   十六、背约包袱   （一）要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主的舛错，不践诺本条约或者违背本条约约定的， 有舛错的一方应当承担背约包袱，给另一方当事东谈主形成吃亏的，应就平直吃亏进行补偿。如 果由于两边的舛错，不践诺本条约或者违背本条约约定的，应根据本体情况，由两边折柳承 担各自应负的背约包袱，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当折柳对各自的行 为照章承担补偿包袱；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连 带补偿包袱。对吃亏的补偿，仅限于平直吃亏。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 为而形成的吃亏等； 使或不期骗其投资权而形成的吃亏等；   （二）由于基金管制东谈主及基金托管东谈主不可抑止的要素导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主天然照旧采用必要、顺应、合理的步履进行查验，然而未能发现演叨的，由此造 成基金财产或投资东谈主吃亏，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。然而基金管制东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的步履排斥或松开由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提 下，《基金合同》大要接续践诺的应当接续践诺。非背约方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时 采用必要的步履，防护吃亏的扩大。莫得采用顺应步履以致吃亏进一步扩大的，不得就扩大 的吃亏要求补偿。非背约方因防护吃亏扩大而开销的合理用度由背约方承担。               十七、适用法律及争议贬责神情   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东谈主喜悦，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 不错贬责的，应提交上海海外经济营业仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁公法进行仲裁， 仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有连续力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，接续诚实、费事、尽 责地践诺《基金合同》和本托管条约章程的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。                 十八、基金托管条约的效率和文本      （一）本条约经基金管制东谈主、基金托管东谈主两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本条约以中国证监会注册的文本为细腻文本。      （二）本条约自《基金合同》奏效之日起奏效，有用期自其奏效之日起至该基金财产清 算恶果报中国证监会备案并公告之日止。      （三）本条约自奏效之日起对各当事东谈主具有同等的法律连续力。      （四）本条约一式贰份，基金管制东谈主和基金托管东谈主折柳捏一份，每份具有同等的法律效 力。                      十九、其他事项  （一）两边在此阐发，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 体式利益之态度，并承诺将本着正直公道原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 体式的回扣、礼金、有价证券、难得物品、各式奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高铺张娱 乐等失当利益。  （二）本条约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及关系法律、法例和章程协商办理。  （三）两边约定的其他事项  本条约存续期内，基金管制东谈主应依据法律法例践诺相应反洗钱义务，并主动配合托管账 户开立结算银行根据监管部门关系反洗钱要求开展客户身份识别使命，提供确切、准确、完 整的客户府上，盲从各方反洗钱与反恐怖融资联系管制章程。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监管章程采用必要管控步履。 （以下无正文）               东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约 （本页为东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约签署页，无正文）   本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐发，在签署本条约 时，两边已就一都条件进行了堤防地说明和议论，两边对条约的一都条件均无疑义，并对 本条约中当事东谈主关系职权义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的剖判。 基金管制东谈主（公章或合同专用章）            基金托管东谈主（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主                法定代表东谈主或授权代理东谈主 （署名或盖章）                  （署名或盖章）