鹏扬淳开债券型证券投资基金      更新的招募说明书      （2024 年第 3 号）   基金管束东说念主：鹏扬基金管束有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     截止日：2024年10月6日 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书                   【要紧教导】 投资基金注册的批复》（证监许可2019745号）进行召募。本基金的基金合同于2019年11 月6日肃肃奏效，自该日起基金管束东说念主肃肃起原管束本基金。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管束东说念主依照恪尽责守、诚 实信用、严慎勉力的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 件，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东说念主需充分了解 本基金的产物秉性，并承担基金投资中出现的各类风险。投成本基金可能碰到的风险包括： 阛阓风险、信用风险、管束风险、流动性风险、操作和技巧风险、合规性风险、本基金独到 风险、基金管束东说念主职责拆开风险和其他风险等等。此外，本基金以1元启动面值进行召募， 在阛阓波动等要素的影响下，存在基金份额净值跌破1元启动面值的风险。 于货币阛阓基金，属于中低风险/收益的产物。 投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。 新基金功绩阐扬的保证。 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。 后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时代，基 金管束东说念主将对基金简称进行特地标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔 细阅读联系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。 日为2024年10月6日，关连财务数据和净值阐扬数据截止日为2024年9月30日（财务数据未经 审计）。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                          更新的招募说明书                              目       录 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第一部分    引子   《鹏扬淳开债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明 书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管束办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现管束办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风 险管束章程》”）以及《鹏扬淳开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或 《基金合同》）编写。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性申诉或要紧遗漏，并对其确凿 性、准确性、好意思满性承担法律职责。   鹏扬淳开债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所 载明的贵寓恳求召募的。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载 明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务关系的法律文献。投资东说念主 自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连章程享 有职权、承担义务。投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应扎眼查阅基金合同。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 订和补充 金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 新 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 过，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下 东说念主民代表大会常务委员会对于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 销售管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 证券投资基金信息表现管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 办法》及联系法律法则章程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构 户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并 维持基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 鹏扬基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管束有限 公司 额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵 守 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其捏有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额退换为基金管束东说念主管束的其他基金基金 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额）领先 上一洞开日基金总份额的10% 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 产的价值总和 净值的过程 东说念主服务的用度 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 份额分为不同的类别：A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。各类基金份额分设不同的 基金代码，并分别计议和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值 计提销售服务费的，称为A类基金份额 计提销售服务费的，称为C类基金份额 务费的，称为D类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在10个往翌日以上的逆回购与银行按期进款（含公约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证 券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或来去的债券等 基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待 算帐，主见在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管束器具。 侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确 定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                     第三部分       基金管束东说念主   一、基金管束东说念主概况   称呼：鹏扬基金管束有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易熟习区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东说念主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织步地：有限职责公司   注册成本：1.18亿元东说念主民币   存续期限：捏续经营   测度东说念主：吉瑞   测度电话：4009686688   二、主要东说念主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金管束有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五说念口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金管束有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东说念主寿资产管束有限公司首席投资实行官。曾赴任于中国开发银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学外洋金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金管束有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总经 理，中原基金管束有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商管束硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司孤独董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限职责公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：孤独董事，好意思国波士顿学院工商管束硕士。现任金誉骧达（上海）企业管束有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高等审计师、高等司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高等司理，蓝山投资商议（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：孤独董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 际商学院副院长、金融系说明注解。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理说明注解，好意思 联储芝加哥银行探访经济学家，清华大学经济管束学院金融系探访学者，中国投资有限职责公 司风险管束部探访经济学家，中国东说念主民大学汉青研究院金融系副说明注解、副系主任，中国东说念主民大 学外洋学院金融学说明注解。   董克用先生：孤独董事，中国东说念主民大学经济学博士。中国东说念主民大学退休说明注解，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五说念口待业金融50东说念主论坛秘书长，国民养老保障股份有限公司孤独董 事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发展股份有限公司孤独董事。曾任 中国东说念主民大学作事东说念主事学院副院长、院长，全球管束学院院长。   王雪松女士：孤独董事，中国东说念主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产管束股份有限公司孤独董事，清华大学五说念口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本管束（北京）有限公司管束 合伙东说念主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（特地平常合伙）合伙东说念主，娄底中钰资产管束 有限公司财务负责东说念主，兼任杭州钰吉资产管束有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所名目司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东说念主，利安达司帐师事务所合伙东说念主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济职责审计专科委员会内行委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管束学学士。现任鹏扬基金管束有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险商议部助理司理及高瓴成本管束有限公司法律合规部高等司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管束有限公司东说念主力资 源及行政管束部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意商议有限公司东说念主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东说念主事专员，微软亚洲研究院东说念主事司理，北京鹏扬投资管束公 司东说念主力资源及行政管束部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学外洋金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管束有限公司股票投资总监，富敦投资管束（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管束（上海）有限 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书 公司中国股票董事总司理、投资组合管束总监。   宋震先生：看护长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学技巧学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照拂人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。   李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团阛阓部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产照拂人有限公司朔方区域阛阓部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高等产物司理，国泰基金管束有限公司机构业务部总监助理。   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款管束部总司理，北京理工大学工商管 理硕士。曾任北京鹏扬投资管束有限公司来去主管、投资司理。鹏扬现款通利货币阛阓基金基 金司理（2017年8月10日至2020年3月20日历间）、鹏扬淳优一年按期洞开债券型证券投资基金 基金司理（2018年1月19日至2024年4月19日历间）、鹏扬淳盈6个月按期洞开债券型证券投资基 金基金司理（2019年6月21日至2021年3月18日历间）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理 （2019年11月6日至2023年1月13日历间）、鹏扬淳兴三个月按期洞开债券型证券投资基金基金 司理（2021年9月8日至2023年8月31日历间）、鹏扬利泽债券型证券投资基金基金司理（2018年 扬利沣短债债券型证券投资基金基金司理（2019年9月9日起任职）、鹏扬浦利中短债债券型证 券投资基金基金司理（2019年12月17日起任职）、鹏扬淳安66个月按期洞开债券型证券投资基 金基金司理（2020年7月21日起任职）、鹏扬淳稳66个月按期洞开债券型证券投资基金基金司理 （2020年10月29日起任职）、鹏扬利鑫60天滚动捏有期债券型证券投资基金基金司理（2022年1 月24日起任职）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理（2023年8月11日起任职）、鹏扬季季 鑫90天滚动捏有期债券型证券投资基金基金司理（2024年3月5日起任职）、鹏扬稳鑫120天滚动 捏有债券型证券投资基金基金司理（2024年4月25日起任职）。   王黎骁先生：现款管束部基金司理助理，莫纳什大学司帐学硕士。曾任海航集团财务有限 公司投资管束部来去司理。鹏扬中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金司理（2022年9月 券型证券投资基金基金司理（2022年12月9日起任职）、鹏扬淳享债券型证券投资基金基金司理 （2023年6月16日起任职）、鹏扬淳兴三个月按期洞开债券型证券投资基金基金司理（2023年8 月15日起任职）        、鹏扬利沣短债债券型证券投资基金基金司理（2023年9月26日起任职）。   管悦女士：固定收益投资研究部基金司理，中国东说念主民大学金融学硕士。鹏扬淳盈6个月定 期洞开债券型证券投资基金基金司理（2023年1月12日起任职）、鹏扬淳享债券型证券投资基金 基金司理（2023年7月28日起任职）、鹏扬淳旭债券型证券投资基金基金司理（2023年12月19日 起任职）、鹏扬淳明债券型证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）、鹏扬景创羼杂型 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 证券投资基金基金司理（2024年9月10日起任职）、鹏扬淳开债券型证券投资基金基金司理 （2024年9月12日起任职）               。   历任基金司理情况：   王莹莹女士，管束时代为2019年11月至2022年7月。   本公司固定收益投资决策委员会成员如下：   陈钟闻先生：总司理助理、固定收益投资总监兼现款管束部总司理、固定收益投资决策委 员会主任委员，北京理工大学工商管束硕士。曾任北京鹏扬投资管束有限公司来去主管、投资 司理。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学外洋金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   陈洪斌先生：总司理助理兼首席经济学家，清华大学应用经济学博士后。曾任中国东说念主寿保 险股份有限公司个东说念主业务部、信息技巧部职工，龙江银行金融阛阓部总司理兼网罗金融部总经 理，宏信证券股份有限公司总裁助理、首席经济学家、资产管束部总司理，国海证券股份有限 公司总裁助理、首席经济学家、资产管束公司总司理。   王经瑞先生：羼杂投资部实行总司理，东北大学金融学硕士。曾任中天证券有限职责公司 研究部研究员，银建期货有限职责公司固定收益部投资司理，星河德睿投资管束有限公司固定 收益部投资司理，北京鹏扬投资管束有限公司固定收益部投资司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金管束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   四、基金管束东说念主承诺 禁止轨制，采选有用措施，驻守违背《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 采选有用措施，驻守下列步履的发生：   （1）将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系 的来去行为。   （7）唐突包袱，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。 驻守违背基金合同步履的发生。 规及行业模范，憨厚信用、勉力尽责。   五、基金司理承诺 益； 容、基金投资有贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事联系的来去行为；   六、基金管束东说念主的里面禁止轨制   （一）里面禁止的原则 决策、实行、监督、反馈等各个方法。 效实行。 产、其它资产的运作分离。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   （二）里面禁止的主要内容   公司董事会高度爱好建立完善的公司治理结构与里面禁止体系，充分阐扬孤独董事和监事 职能，保护投资东说念主利益和公司正当权益。本公司在董事会下设立了风险管束委员会，负责对公 司在经营管束和基金业务运作的正当性、合规性和风险状态进行搜检和评估，对公司监察稽核 轨制的有用性进行评价，监督公司的财务状态，评价公司的财务阐扬，保证公司的财务运作符 正当律法则的要乞降通行的司帐圭臬，对公司风险管束轨制进行评价和对公司风险管束轨制的 实施进行搜检, 评估公司风险管束状态。   公司管束层在总司理引导下，肃肃实行董事会确定的里面禁止政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展政策，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的关连章程，确定基金的投资方位和投资原则， 决定基金投资的方法与权限竖立，核定基金的投资策略与资产配置有贪图及设定基金投资的限制 性方针等。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险禁止服务，发生要紧风险事件时向公司董 事长和中国证监会答复。   董事会下属的风险管束委员会和看护长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 决策委员会，负责对公司日常经营及基金运作中的风险监测、评估与驻守提供意见及建议，审 议公司风险禁止轨制与风险管束历程，对公司经营管束中的要紧突发性事件和要紧危险情况进 行评估，制定危险处理有贪图并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险禁止轨制，加强对风险的禁止，将风险禁止在最小范围内。   公司对投资、司帐、技巧系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制，采选的禁止 行为包括授权禁止、自我禁止、职责分离、什物禁止、功绩评价、资产分离及监察稽核等方法 或措施。   公司依据自身经营特质设立法令递进、权责长入、严实有用的三说念内控防地：一是建立以 各岗亭方位职责制为基础的第一说念监控防地；各岗亭均制定详确的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东说念主员上岗前必须声明已明察并承诺战胜，在授权范围内承担各自职责；二是建立联系部 门、联系岗亭之间彼此监督制衡的第二说念监控防地；公司建立要紧业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，联系部门和岗亭之间彼此监督制衡；三是建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地；看护长、监察稽核部孤独于其它 部门和业务行为，并对里面禁止轨制的实行情况实行严格的搜检、反馈和监督。   （1）投资禁止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与实行相分离。投资管束决策职能和来去实行职能严格禁绝，实行王人集来去 轨制，由来去管束部王人集实行扫数来去。建立和实行公正来去管束轨制，确保各投资组合享有 公正的来去实行契机。   ② 投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定 与实施投资策略、建立和养息投资组合并下达投资指示，对于领先投资权限的操作需要经过严 格的审批方法；来去管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来去实行。   ③ 警示性禁止。按照法则或公司章程竖立各类资产投资比例的预警线，来去系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 不容性禁止。根据法律、法则和公司联系章程，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。来去系统通过预先的设定，对上述不容事项进行自动教导和限制。   ⑤ 监控与反馈。来去管束部对投资步履进行一线监控；风险管束部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的搜检。在监控中如发现很是情况将实时反馈并督促养息。   （2）司帐禁止轨制   ① 建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。   ② 按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③ 为驻守在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。   ④ 制定了完善的档案维持轨制。   （3）技巧系统禁止轨制   为保证技巧系统的安全壮健运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的景仰、数据的备份、信息技巧东说念主员操作管束、危险处理等方面都制定了完善的制 度。   （4）东说念主力资源管束轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、捕快轨制、薪酬轨制等东说念主事管束轨制，确保 东说念主力资源的有用管束。   （5）监察轨制   公司设立了监察稽核部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违章步履的旁观方法和处理 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 轨制，以及对职工步履的监察。   公司建立双向的信断交流阶梯，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报渠 说念。通过建立有用的信断交流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了明晰的业 务答复系统。   公司设立了孤独于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，搜检、评价公司里面 禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止轨制的实行情况，揭示公司里面管束及 基金运作中的联系风险，实时提议翻新意见，促进公司里面管束轨制有用地实行。监察稽核东说念主 员具有相对的孤独性，按期不按期出具监察稽核答复。   公司严格贯彻基金管束联系的法律法则，严格照章经营。看护长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行为及岗亭步履的正当合规性实施监督搜检。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书                   第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途12号   办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时候：1992年10月19日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管束委员会批准，公司主营业务主要包括： 招揽公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收 付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋 结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代 理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信旁观、商议、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中国东说念主民银行和 中国银行业监督管束委员会批准经营的其他业务。   组织步地：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52亿元东说念主民币   存续时代：捏续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105号   测度东说念主：朱萍   测度电话：       （021）31888888   上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份制商 业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保捏较快增长，各项经 营方针在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年改名为资产托管部，2013年改名 为资产托管与待业金业务部，2016年进行组织架构优化养息，并改名为资产托管部，现在下设 证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管束处、业务保障处、总行资产托管运营 中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信维持、证券投资基金托管、全球 资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托 管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行搭理产物托管、企业年金托管等多项托管产 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 品，形成完备的产物体系，可自大多界限客户、境表里阛阓的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967年降生，硕士研究生。曾任中国开发银行大连市分行开发区分行行长， 中国开发银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开发银行湖北省分行纪委文告、副行长、 党委委员，中国开发银行普惠金融行状部（小企业业务部）总司理，中国开发银行公司业务总 监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总司理， 天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管束委员会主任，总行清 算功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务经营情况   截止2024年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限制为14476.56亿元，托管证 券投资基金共463只。   四、基金托管东说念主的里面禁止轨制 则和本行规章轨制，形成遵法经营、模范运作的经营念念想。确保经营业务的稳健运行，保证基 金资产的安全和好意思满，确保业务行为信息的确凿、准确、好意思满，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。 务部门建立并景仰资产托管业务的里面禁止体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头管束 部门。携带业务部门开展资产托管业务的操作风险管控服务。总行资产托管手下设内控管束 处。内控管束处是全行托管业务条线的里面禁止具体管束实施机构，并配备专职内控监督东说念主员 负责托管业务的内控监管服务，孤独阁下监督稽核职责。 的决策、实行、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作方法，遮盖到从事资产托管各级组织 结构、岗亭及东说念主员。里面禁止以驻守风险、合规经营为起点，各项业务历程体现“内控优 先”要求。   具体内控措施包括：耕种职工成立内控优先、轨制先行、全员化风险禁止的风险管束理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志衔接到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个方法。制 定权责明晰的业务授权管束轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工工作说念德模范、业务数 据备份和守秘等在内的各项业务管束轨制；建立严格完善的资产禁绝和资产维持轨制，托管资 产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行孤独运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立 完备有用的济急有贪图，按期组织灾备演练，建立要紧事项答复轨制；在基金运作办公区域建立 健全安全监控系统，利用灌音、摄像等技巧技能竣事风险禁止；按期对业务情况进行自查、内 部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   五、托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和方法   托管东说念主严格按照关连政策法则、以及基金合同、托管公约等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》                 ；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                     ；   （3）《公开召募证券投资基金运作管束办法》；                        ；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》   （5）《基金合同》、《基金托管公约》                    ；   （6）法律、法则、政策的其他章程。   我行根据基金合同及托管公约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比 例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管束东说念主违章风险。   （1）资产托管部竖立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内孤独阁下对基 金管束东说念主投资来去步履的监督职责，模范基金运作，景仰基金投资东说念主的正当权益，不受任何外 界力量的干扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理方法 进行监督，竣事系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管束东说念主提供的多样报表和答复等，采选东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资运作监督结果，采选按期和不按期答复步地向基金 管束东说念主和中国证监会答复。按期答复包括基金监控周报等。不按期答复包括教导函、临时日 报、其他临时答复等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违章犯科操作，以电话、邮件、书面教导函的方式通 知基金管束东说念主，指明违章事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东说念主再对基金管束东说念主违章 事项进行复查，如果基金管束东说念主对违章事项未予纠正，基金托管东说念主将答复中国证监会。如果发 现基金管束东说念主投资运作有要紧违章步履时，基金托管东说念主应立即答复中国证监会，同期文告基金 管束东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的搜检，应实时提供关连 情况和贵寓。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                      第五部分   联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金管束有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东说念主：杨爱斌   天下长入客户服务电话：4009686688   测度东说念主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金管束有限公司直销电子来去平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金管束东说念主官网公示的代销机构。   基金管束东说念主可根据关连法律法则的要求，选拔其他相宜要求的机构销售基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金管束有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东说念主：杨爱斌   天下长入客户服务电话： 4009686688   测度东说念主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：021- 51150298   传真：021- 51150398   测度东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书   （四）司帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特地平常合伙）                               。   称呼：安永华明司帐师事务所（特地平常合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   测度电话：010-58153000   传真电话：010-85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王海彦   测度东说念主：王海彦 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                   第六部分     基金的召募   本基金由基金管束东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的联系章程， 并经中国证监会《对于准予鹏扬淳开债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2019745 号）注册召募。   一、基金称呼   鹏扬淳开债券型证券投资基金   二、基金运作方式和类型   契约型洞开式、债券型   三、基金存续期限   不按期   四、 召募方式及场合   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东说念主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和测度方法，请参见基金份额发售公 告、基金管束东说念主网站以及当地基金销售机构的公告。基金管束东说念主不错根据情况变更、增减销售 机构。   五、召募对象与召募期   相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投 资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。召募期自2019年10月14日至2019年11月4日止。   六、基金份额类别竖立   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称 为A类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额；在投资东说念主申购时收取申购用度，而不从本类别基金资产入网提 销售服务费的基金份额，称为D类基金份额。A类、C类、D类基金份额分别竖立代码，分别计议 和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金管束东说念主在不违背法律法则、基金合同的约定以及不挫伤已有基金 份额捏有东说念主权益的情况下，在履行适合的方法后，不错加多新的基金份额类别、或者住手现存 基金份额类别的销售、或者养息基金份额分类办法及法令等，无需召开基金份额捏有东说念主大会， 但养息实施前基金管束东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此退换。   七、基金的启动面值 鹏扬淳开债券型证券投资基金                  更新的招募说明书   本基金每份基金份额的启动发售面值为东说念主民币1.00元。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第七部分   基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金基金合同于2019年11月6日起肃肃奏效。自基金合同肃肃奏效之日起，本基金管束 东说念主肃肃管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产限制   基金合同奏效后，连气儿20个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值 低于5000万元情形的，基金管束东说念主应当在按期答复中给予表现；连气儿60个服务日出现前述情形 的，基金管束东说念主应当向中国证监会答复并提议治理有贪图，如退换运作方式、与其他基金合并或 者拆开基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书             第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在基金管束东说念主 网站列明。   基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管束东说念主网站公示。投资东说念主应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、深圳证券 来去所的正常往翌日的来去时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时候变更或其他特地情况， 基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   本基金自2019年12月6日起起原办理日常申购和赎回业务。基金管束东说念主不得在基金合同约 定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日 期和时候提议申购、赎回或退换恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下 一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计议； 权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管束东说念主必须在新法令 起原实施前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程时候前全额托福申购款项，投资东说念主在章程时候前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回恳求奏效后，基金管束东说念主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同约定的降速支付赎回款项时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   遇来去所或来去阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东说念主及基金托管东说念主所能禁止的要素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延至该因 素撤销后的最近一个服务日。   基金管束东说念主应以来去时候收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T＋1日内对该来去的有用性进行证据。T日提交的 有用恳求，投资东说念主可在T＋2日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方 式查询恳求的证据情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机构照实接 收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资东说念主 应实时查询。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行养息，并 在养息实施前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   投资东说念主申购基金告成后，登记机构在T＋1日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告成后，登记机构在T＋1日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   基金管束东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行养息，但不得本色影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于起原实施前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介公 告。   五、申购与赎回的数目限制 基金份额合并计议）占基金总份额（各类基金份额合并计议）的比例不得达到或领先50%，若 单个投资东说念主某笔申购后导致该投资东说念主累计份额占基金总份额比例达到或领先50%，基金管束东说念主 有权对此笔申购部分证据或不予证据，以确保单个投资东说念主累计份额占基金总份额比例低于 说明书或联系公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 机构初度申购本基金A类、C类、D类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币10 元，追加购买本基金 A类、C类、D类基金份额的最低金额为东说念主民币10元；投资东说念主通过基金管束东说念主的直销柜台初度申 购本基金A类、C类、D类基金份额的单笔最低名额为东说念主民币5万元，追加购买本基金A类、C类、 D类基金份额的最低金额为东说念主民币10元。各销售机构对最低申购名额及来去级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准。投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资或接纳按期定额投资 有贪图时，不受最低申购金额限制。 类基金份额单笔赎回不得少于10份；本基金A类、C类、D类基金份额账户最低余额为10份，若 某笔赎回将导致投资东说念主在销售机构托管的A类、C类、D类基金份额余额不及10份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部该类基金份额，不然基金管束东说念主有权将剩余部分的该类基金份额强制赎 回。   各销售机构对赎回份额限制有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险禁止的 需要，可采选上述措施对基金限制给予禁止。具体见基金管束东说念主联系公告。 制。基金管束东说念主必须在养息实施前依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及计议方式   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不领先0.60%，且随申购 金额的加多而递减。   本基金D类基金份额在申购时收取申购用度，申购费率最高不领先0.80%，且随申购金额的 加多而递减。   对于A类、D类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的特定投资群体与除此之外的其他投 资者实施辞别的申购费率。   特定投资群体是指天下社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金有贪图筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一有贪图以 及纠合有贪图），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束 东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   本基金A类基金份额的申购费率如下表所示：      申购金额（M）      特定投资群体申购费率   其他投资者申购费率 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                        更新的招募说明书       M＜100 万                  0.06%                0.60%       M≥500 万                每笔 1000 元            每笔 1000 元   本基金D类基金份额的申购费率如下表所示：     申购金额（M）            特定投资群体申购费率                其他投资者申购费率       M＜100 万                  0.08%                0.80%       M≥1000 万               每笔 1000 元            每笔 1000 元   （2）本基金C类基金份额不收取申购用度。   （3）申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度， 投资东说念主一天内有多笔申购A类、D类基金份额的，须按每次申购所搪塞的费率脉络分别计费。   本基金A类、C类和D类基金份额的赎回费率见下表。   捏有期限（Y）           A 类赎回费率            C 类赎回费率      D 类赎回费率     Y＜7 日            1.50%               1.50%         1.50%     Y≥30 日            0%                  0%   注：对于A、C、D类基金份额捏有东说念主，对捏续捏有期少于7日的投资东说念主收取的赎回费全额计 入基金财产；对捏续捏有期不少于7日但少于30日的投资东说念主收取的赎回费的25%计入基金财产。   基金管束东说念主不错在法律法则和基金合同章程范围内养息费率或收费方式。费率或收费方式 如发生变更，基金管束东说念主最迟应在新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的关连 章程在章程媒介上公告。   （1）A类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购份额的计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如1：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，申购当日 鹏扬淳开债券型证券投资基金                               更新的招募说明书 本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应的本次申购费率为0.60%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100,000/ （1＋0.60%）＝99,403.58元   申购用度＝100,000－99,403.58＝596.42元   申购份额＝99,403.58/1.0160 ＝97,838.17份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到97,838.17份A类基金份额。   例如2：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管束东说念主的直销柜台申购本基金A类基金 份额，申购当日本基金A类基金份额净值为1.0160 元，对应申购费率为0.06%，则该投资东说念主申 购可得到的A类基金份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.06%）＝99,940.04元   申购用度＝100,000－99,940.04＝59.96元   申购份额＝99,940.04/1.0160＝98,366.18份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的A类基金份额，假定申购当日本 基金A类基金份额净值为1.0160元，则可得到98,366.18份A类基金份额。   （2）C类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额的计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如3：假定某投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，申购当日本基金C类基金份额 净值为1.0112 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝5,000,000/1.0112＝4,944,620.25份   即：该投资东说念主投资500万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额净 值为1.0112元，则其可得到4,944,620.25份C类基金份额。   （3）D类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日D类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日D类基金份额净值   申购份额的计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由 鹏扬淳开债券型证券投资基金                               更新的招募说明书 基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如4：假定某投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金D类基金份额，申购当日 本基金D类基金份额净值为1.0170 元，对应的本次申购费率为0.80%，则可得到的申购份额 为：   净申购金额＝100,000/ （1＋0.80%）＝99,206.35元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65元   申购份额＝99,206.35/1.0170 ＝97,548.03份   即：该投资东说念主（非特定投资群体）投资10万元申购本基金D类基金份额，假定申购当日本 基金D类基金份额净值为1.0170元，则其可得到97,548.03份D类基金份额。   例如5：某客户（特定投资群体）投资10万元通过本管束东说念主的直销柜台申购本基金D类基金 份额，申购当日本基金D类基金份额净值为1.0170元，对应申购费率为0.08%，则该投资东说念主申购 可得到的D类基金份额为：   净申购金额＝100,000/（1+0.08%）＝99,920.06元   申购用度＝100,000－99,920.06＝79.94元   申购份额＝99,920.06/1.0170＝98,249.81份   即：该客户（特定投资群体）投资10万元在申购本基金的D类基金份额，假定申购当日本 基金D类基金份额净值为1.0170元，则可得到98,249.81份D类基金份额。   （4）出现无数赎回时，申购份额计议按照无数赎回的条件实行。   （1）赎回A类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日A类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如6：某投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，捏只怕候为5天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100,000×1.0175＝101,750.00 元   赎回用度＝101,750.00×1.50%=1526.25元   净赎回金额＝101,750.00－1526.25＝100,223.75元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份A类基金份额，捏只怕候为5天，假定赎回当日A类基金份 额净值是1. 0175元，则其可得到的赎回金额为100,223.75元。   （2）赎回C类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日C类基金份额净值 鹏扬淳开债券型证券投资基金                           更新的招募说明书   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如7：某投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，捏只怕候为35天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝100,000×1.0185＝101,850.00 元   赎回用度＝101,850.00×0=0 元   净赎回金额＝101,850.00－0＝101,850.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份C类基金份额，捏只怕候为35天，假定赎回当日C类基金份 额净值是1.0185元，则其可得到的赎回金额为101,850.00元。   （3）赎回D类基金份额   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日D类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回金额计议结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例如8：某投资东说念主赎回本基金10万份D类基金份额，捏只怕候为8天，对应的赎回费率为0， 假定赎回当日D类基金份额净值是1.0195元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.0195＝101,950.00元   赎回用度＝101,950.00×0=0元   净赎回金额＝101,950.00－0＝101,950.00元   即：该投资东说念主赎回本基金10万份D类基金份额，捏只怕候为8天，假定赎回当日D类基金份 额净值是1. 0195元，则其可得到的赎回金额为101,950.00元。   （4）出现无数赎回时，赎回金额的计议按照无数赎回的条件实行。   本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别竖立代码，分别计议和公告各类基 金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计议，保留到极少点后4 位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。出现无数赎回时，基 金份额净值按照无数赎回的条件实行。T日的基金份额净值在今日收市后计议，并在T+1日内公 告。遇特地情况，经履行适合方法，不错适合延长计议或公告。 金估值的公正性。具体处理原则与操作模范遵守联系法律法则以及监管部门、自律法令的规 定。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 规章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销有贪图，按期或不按期地开展基金促 销行为。在基金促销行为时代，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错适合调 低基金的销售费率。   七、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当暂停接 受基金申购恳求。 到或者领先50%，或者变相躲闪50%王人集度的情形。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决定拒却或暂停申购 时，基金管束东说念主应当根据关连章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被 拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销时，基金管束东说念主应实时 收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                     更新的招募说明书 术仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管束东说念主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项时，基金管束 东说念主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管束东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可 宽限支付，并以受理赎回恳求当日的该类基金份额净值为依据计议赎回金额。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先选拔将当日可 能未获受理部分给予肃除。在暂停赎回的情况撤销时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   九、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金退换中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额）领先前一洞开 日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回恳求时，申购份额及赎 回金额的计议按照如下有贪图实行：   （a）赎回恳求日，若已表现的基金份额净值不会影响基金份额捏有东说念主相对利益的，按正 常赎回方法实行；   例如6：某日基金出现无数赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回恳求日前一日 共有A类基金份额10亿零1000万份，赎回恳求日投资东说念主共计恳求赎回10亿份，所赎回基金份额 均捏只怕候领先30日，对应的赎回费率为0，赎回恳求日投资东说念主共计恳求申购1000万元，适用 申购用度为1000元，假定赎回恳求当日A类基金份额公布的基金份额净值是1.0175元，赎回申 请当日的A类基金份额净值若保留八位极少为1.01750032，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1,000,000,000×1.0175＝1,017,500,000.00 元   赎回用度＝1,017,500,000×0=0 元   净赎回金额＝1,017,500,000.00－0＝1,017,500,000.00元   投资东说念主申购份额为：   申购用度＝1,000元   净申购金额＝10,000,000－1,000=9,999,000元   申购份额＝9,999,000/1.0175=9,827,027.03份 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                         更新的招募说明书   即：赎回恳求日，若已表现的基金份额净值不会影响基金份额捏有东说念主相对利益的，按正常 赎回方法实行，赎回总金额为1,017,500,000.00 元，申购总份额为9,827,027.03份。   （b）赎回恳求日，若已表现的基金份额净值会影响基金份额捏有东说念主相对利益的，遵守 “基金份额捏有东说念主利益优先”原则，基金管束东说念主有权接纳更高精度的基金份额净值（极少点后 保留至第8位，极少点后第9位四舍五入）计议当日的赎回金额和申购、按期定额申购份额。在 这种情况下，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式（包括但不限于 短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在3个往翌日内文告基金份额捏有东说念主，说明有 关处理方法，同期在章程媒介上刊登公告。   例如7：某日基金出现无数赎回，假定基金全部份额均为A类基金份额，赎回恳求日前一日 共有A类基金份额10亿零100万份，赎回恳求日投资东说念主共计恳求赎回10亿份，所赎回基金份额均 捏只怕候领先30日，对应的赎回费率为0，赎回恳求日投资东说念主（无特定投资群体）共计恳求申 购100万元，适用申购费率为0.30%，假定赎回恳求当日A类基金份额公布的基金份额净值是 份额净值进行赎回，则赎回恳求日次日A类基金份额的基金份额净值变为0.9923 （不接洽投资 收益的前提下），基金管束东说念主决定接纳保留八位极少的基金份额净值计议当日的赎回金额和申 购份额，则投资东说念主可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝1,000,000,000×1.01745001＝1,017,450,010.00 元   赎回用度＝1,017,450,010×0=0 元   净赎回金额＝1,017,450,010.00－0＝1,017,450,010.00元   投资东说念主申购份额为：   净申购金额＝1,000,000/（1＋0.30%）=997,008.97元   申购用度＝1,000,000－997,008.97=2,991.03元   申购份额＝997,008.97/1.01745001=979,909.54份   即：赎回恳求日，若按照已表现的基金份额净值计议赎回总金额，会影响剩余基金份额捏 有东说念主相对利益的，基金管束东说念主决定接纳保留八位极少的基金份额净值计议当日的赎回金额和申 购份额，赎回总金额为1,017,450,010.00 元，申购总份额为979,909.54份。次日A类的基金份 额净值为1.0175，未产生对捏有东说念主的较大影响。   （2）部分宽限赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有迤逦或合计因支付投资 东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。若本基金发生 无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回恳求领先上一洞开日基金总份额的10%，基金管束东说念主应 首先行对该单个基金份额捏有东说念主超出10%的赎回恳求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有 东说念主 10%以内（含 10 %）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按照单个账户赎回恳求量占赎回 恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时可 以选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部 赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一 洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎 回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管束东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得领先20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书章程 的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在3个往翌日内通 知基金份额捏有东说念主，说明关连处理方法，同期在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 公告。 基金份额的基金份额净值。 迟于重新洞开日在章程媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公 告中明确重新洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十一、基金退换   基金管束东说念主已于2019年12月6日起灵通本基金的退换业务，具体内容详见2019年12月5日发 布的《鹏扬淳开债券型证券投资基金洞开日常申购、赎回、退换、按期定额投资的业务公 告》。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来去过户。不论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书   剿袭是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份 额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非来去 过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   十四、按期定额投资有贪图   基金管束东说念主已于2019年12月6日起灵通本基金的按期定额投资业务，具体内容详见2019年 业务公告》     。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金管束东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金份额 捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，履行联系方法后，基金管束东说念主将制定和实施相应的业务 法令。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提 下，履行联系方法后，基金管束东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监会认同的来去场合或者 来去方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管束东说念主公告的业务法令办理基金份 额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第九部分    基金的投资   一、投资方位   本基金通过积极主动的资产配置，力图竣事基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府支捏机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产支捏证券、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款 过火他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会联系章程）。   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。本基金捏有现款以及到期日在1年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合方法后，不错 将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金的投资策略包括买入捏有策略、久期养息策略、收益率弧线配置策略、债券类属和 板块交替策略、骑乘策略、价值驱动的个券选拔策略、适度的融资杠杆策略、资产支捏证券投 资策略等，在有用管束风险的基础上，达成投资方位。   以浅易、低来去成本为原则，挑选相宜投资需求的标的债券，捏有到期后再转而投资新的 标的债券。   根据对阛阓利率水平的预期，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地获取债券价钱 高涨带来的收益，在预期利率高涨时，减小组合久期，以躲闪债券价钱着落的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益弧线体式变化的预计，确定接纳枪弹型策略、哑铃型策 略和梯形策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变化 中赚钱。   根据国债、金融债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增捏相对低估的板 块，减捏相对高估的板块，借以取得较高收益。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡场地对应的期限债券， 跟着所捏有债券的剩余期限着落，债券的到期收益率将着落，从而获取成本利得。   用从下到上的方法选拔价值相对低估的债券。通过检会收益率弧线的相对位置和体式，对 比不同信用等第、在不同阛阓来去债券的到期收益率等方法，招引票息、税收、可否回购、嵌 入期权等其他决定债券价值的要素，从而发现阛阓中个券的价值相对低估状态。   通过分析回购品种之间的利差过火变动，招引对年末效应和长假效应的生动使用，进行中 恒久回购品种的比例配置，同期在严格禁止风险的基础上利用跨阛阓套利和跨期限套利的机 会。   重心对阛阓利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓 流动性等影响资产支捏证券价值的要素进行分析，并扶植接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模 型，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金捏有现款以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不领先基金资产净值的10％；   （4）本基金管束东说念主管束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不领先该证券的 10％；   （5）本基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得领先基金资产净值 的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得领先基金资产净值的20％；   （7）本基金捏有的消灭（指消灭信用级别）资产支捏证券的比例，不得领先该资产支捏 证券限制的 10％；   （8）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于消灭原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得超 过其各类资产支捏证券共计限制的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基金捏有资产 支捏证券时代，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级答复发布之日起3个月内 给予全部卖出；   （10）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得领先基金资产净值的 鹏扬淳开债券型证券投资基金                         更新的招募说明书   （11）本基金资产总值不得领先基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得领先本基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金限制变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比例限制 的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购 来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（12）、（13）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金管束东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在10个 往翌日内进行养息，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从 其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起起原。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，则本基金投资可不再受联系限制或以变更后的 章程为准，但须提前公告，不需要经基金份额捏有东说念主大会审议。   为景仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过火他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、践诺禁止东说念主或者与 其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去 的，应当相宜基金的投资方位和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。联系来去必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联来去应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述不容性章程，则本基金可不受上述章程的限制。   五、功绩相比基准 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书     中债概述钞票（总值）指数收益率     如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓深广接受的功绩相比基准推 出，或者是阛阓上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准的指数，或者阛阓发生变化导致本功绩 相比基准不再适用或本功绩相比基准住手发布时，本基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致，可 养息或变更功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。     六、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金、股票型 基金，属于中低风险/收益的产物。     七、基金管束东说念主代表基金阁下联系职权的处理原则及方法 益； 当利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利 益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。     侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。     九、基金的投资组合答复     基金管束东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在作假纪录、误导性申诉或要紧遗 漏，并对其内容的确凿性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22日复核 了本答复中的财务方针、净值阐扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误 导性申诉或者要紧遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第3季度答复，所列财务数据未经审计。     (一)答复期末基金资产组合情况 序号 名目                   金额（元）     占基金总资产的比例（%）      其中：股票              -         - 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                                         更新的招募说明书      其中：债券                           4,148,749,743.12     97.61      资产支捏证券                          -                    -      其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                                  -      (二)答复期末按行业分类的股票投资组合      本基金本答复期末未捏有股票。      本基金本答复期末未捏有港股通标的股票。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      本基金本答复期末未捏有股票。      (四)答复期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种                              公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                       198,545,703.81       5.65      (五)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                               占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼                   数目（张） 公允价值（元）                                                               （%） 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                                   更新的招募说明书     (六)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支捏证券投资明细     本基金本答复期末未捏有资产支捏证券。     (七)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细     本基金本答复期末未捏有贵金属。     (八)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细     本基金本答复期末未捏有权证。     (九)答复期末本基金投资的国债期货来去情况说明 本基金本答复期内未参与国债期货投资。     (十)投资组合答复附注 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，东莞银行股份有限公司在答复编制日前一年内曾 受到国度金融监督管束总局东莞监管分局的处罚。昆仑银行股份有限公司在答复编制日前一年 内曾受到国度金融监督管束总局克拉玛依监管分局的处罚。祯祥银行股份有限公司在答复编制 日前一年内曾受到国度金融监督管束总局、国度金融监督管束总局深圳监管局、中国证监会地 方监管机构的处罚。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策方法相宜联系法律法则及基 金合同的要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管 部门立案旁观，或在答复编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。     本基金本答复期内未捏有股票。 序号             称呼                       金额（元） 鹏扬淳开债券型证券投资基金                   更新的招募说明书   本基金本答复期末未捏有处于转股期的可退换债券。   本基金本答复期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                             更新的招募说明书                         第十部分       基金的功绩    基金管束东说念主承诺以恪尽责守、憨厚信用、勉力尽责的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐扬。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为2019年11月6日，基金合同奏效以来（结果2024年9月30日）的投资业 绩及同期基准的相比如下表所示：                                 鹏扬淳开债券A                     基金净值收       功绩相比基               基金净值收       功绩相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－  自基金合同  奏效之日－                                 鹏扬淳开债券C                     基金净值收       功绩相比基               基金净值收       功绩相比基    阶 段              益率圭臬差       准收益率标             ①—③        ②—④                益率①        准收益率③                       ②          准差④  自基金合同  奏效之日－ 鹏扬淳开债券型证券投资基金                                            更新的招募说明书  自基金合同  奏效之日－                                鹏扬淳开债券D                    基金净值收       功绩相比基              基金净值收       功绩相比基   阶 段              益率圭臬差       准收益率标             ①—③        ②—④               益率①        准收益率③                      ②          准差④  自基金合同  奏效之日－  自基金合同  奏效之日－      注：本基金自2022年1月12日起增设D类份额，鹏扬淳开债券D增设日至2022年7月11日历间 无份额。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书                 第十一部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东说念主不得对本基金财产阁下请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基金 合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去场合的往翌日以及国度法律法则章程需要对外披 露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、监 管部门关连章程。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往翌日的报 价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近往翌日的报价不可确凿反应公允价值的，搪塞 报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技巧中接洽不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征接洽。此外，基金管束东说念主不应试虑 因其大量捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有满盈可利用数据和 其他信息支捏的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行养息并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外），选取估值 日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管束东说念主与基金托 管东说念主另行协商约定；   （2）来去所上市实行全价来去的债券，选取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全 价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （3）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固 定收益品种，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   （4）来去所上市的资产支捏证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 提供的估值净价估值；对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的公正性。 定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、方法及联系法律 法则的章程或者未能充分景仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根据关连法律法则，基金资产净值计议和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金 的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值的计议结果对外予 以公布。   五、估值方法 余额数目计议，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主每个服务日计议基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管束东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主按章程对外公布。   六、估值邪恶的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值邪恶时，视为该类基金份 额净值邪恶。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的职责东说念主应当对由于该估值 邪恶遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值邪恶处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值邪恶职责方应实时和谐各方， 实时进行篡改，因篡改估值邪恶发生的用度由估值邪恶职责方承担；由于估值邪恶职责方未及 时篡改已产生的估值邪恶，给当事东说念主酿成损失的，由估值邪恶职责方对平直损失承担补偿责 任；若估值邪恶职责方依然积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行篡改而未更 正，则其应当承担相应补偿职责。估值邪恶职责方搪塞篡改的情况向关连当事东说念主进行证据，确 保估值邪恶已得到篡改。   （2）估值邪恶的职责方对关连当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对估 值邪恶的关连平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值邪恶责 任方仍搪塞估值邪恶负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；如果获取不妥得 利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上已 经获取的不妥得利返还的总和领先其践诺损失的差额部分支付给估值邪恶职责方。   （4）估值邪恶养息接纳尽量收复至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   估值邪恶被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值邪恶发生的原因确定估 值邪恶的职责方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东说念主协商的方法由估值邪恶的职责方进行篡改和补偿损 失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构进 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 行篡改，并就估值邪恶的篡改向关连当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计议出现邪恶时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值计议差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金 管束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在平 等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议实行，由此给基金份额捏有东说念主 和基金财产酿成的平直损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ②若基金管束东说念主计议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，且基金托管东说念主未对 计议过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面说明的，由此给基金份额捏有东说念主酿成平直损失的，应 根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基 金管束东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的职责。   ③如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计议结果，天然屡次重新计议和查对，尚 不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计议结果对外公 布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的平直损失，由基金管束东说念主负责赔付。   ④由于基金管束东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计议邪恶而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的平直损失，由基金管束东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 管束东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管束东说念主负责计议，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个服务日来去收尾后计议当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核证据后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主按章程对 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 基金净值给予公布。   九、特地情况的处理 产估值邪恶处理。 的数据邪恶，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选 必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金 管束东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施撤销 或疏忽由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的 基金份额净值，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余 额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰 低数。   三、基金收益分拨原则 用情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不选拔，本基金默许的收益分拨方 式是现款分成；若投资东说念主选拔红利再投资方式进行收益分拨，收益的计议以权益登记日当日收 市后计议的各类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 例最低不低于已竣事收益的60％，若基金合同奏效起火3个月则可不进行收益分拨；   在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致后，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则和支付方式进行养息，不需召开 基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨有贪图   基金收益分拨有贪图中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同， 基金管束东说念主可相应制定不同的收益分拨有贪图。   五、收益分拨有贪图确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有贪图由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》的 关连章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计议方法，依照《业务法令》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书                 第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管束费的计议方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管束东说念主查对一致的财务数据， 自动在次月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管束东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%，本 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 基金销售服务费将挑升用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务。   本基金C类基金份额销售服务费计议方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主 自动于次月首日起三个服务日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基金管束东说念主无需再出具 资金划拨指示。销售服务费由登记机构代收并按照联系合同章程支付给基金销售机构。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据关连法则及相应公约章程，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实行。基金财产 投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连税收 征收的章程代扣代缴。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十五部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个司帐年度表现； 照关连章程编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表现办法》的关连章程在章程媒介公告。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第十六部分   基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》过火他关连章程。联系法律法则对于信息表现的章程发生变化时，本基 金从其最新章程。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份 额捏有东说念主等法律法则和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国证 监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的确凿性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表现的基金信息通过中国证 监会章程的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及指定互联网网站（以下简称“章程网 站”，包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介表现， 并保证投资东说念主好像按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信息贵寓。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产物贵寓纲要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售 公告 大会召开的法令及具体方法，说明基金产物的秉性等触及投资东说念主要紧利益的事项的法律文献。 购和赎回安排、基金投资；拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估；无数赎回情形下的流 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 动性风险管束措施；实施备用的流动性风险管束器具的情形、方法及对投资者的潜在影响；基 金产物秉性、风险揭示、信息表现及基金份额捏有东说念主服务等内容。   基金产物贵寓概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要信 息。基金管束东说念主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、表现与更新基金产物贵寓纲要。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金 管束东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物贵寓纲要，并登载在章程网站 上，其中基金产物贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事项之 外，基金招募说明书、基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一 次。基金拆开运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书、基金产物贵寓纲要。 中的职权、义务关系的法律文献。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的3日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书教导性公告、基金合同教导性公告登载在章程报刊上；将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲要、《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站 上，其中基金产物贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期 将《基金合同》       、基金托管公约登载在章程网站上。   对于基金产物贵寓纲要编制、表现与更新的要求，自中国证监会章程之日起起原实行。   （二）     《基金合同》奏效公告   基金管束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在 章程网站表现一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日的各类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表现半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计议方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合季 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 度答复）   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在 章程网站上，并将年度答复教导性公告登载在章程报刊上。基金年度答复中的财务司帐答复应 当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载 在章程网站上，并将中期答复教导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在章程网站上，并将季度答复教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年 度答复。   如答复期内出现单一投资者捏有基金份额达到或领先基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他要紧信息”项下表现 该投资者的类别、答复期末捏有份额及占比、答复期内捏有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度答复和中期答复中表现基金组搭伙产情况过火流动性风险分析 等。   （六）临时答复   本基金发生要紧事件，关连信息表现义务东说念主应当在2日内编制临时答回信，并登载在章程 报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚； 者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息 表现义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将关连情况立即答复中国证监会。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）算帐答复   基金合同拆开的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在章程网站上，并将算帐答复教导性公告登 载在章程报刊上。   （十）投资于资产支捏证券的信息表现   基金管束东说念主应在基金年度答复及中期答复中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 券市值占基金净资产的比例和答复期内扫数的资产支捏证券明细。基金管束东说念主应在基金季度报 告中表现其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支捏证券明细。   （十一）实施侧袋机制时代的信息表现   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书 的章程进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息表现事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定挑升部门及高等管束东说念主员 负责管束信息表现事务。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表现基金信息的管控，并建立基金敏锐信息知情 东说念主登记轨制。基金管束东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开表现的基金信息。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息表现内容与格 式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、更新的招募说明书、基金 产物贵寓纲要、基金算帐答复等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进 行书面或者电子证据。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔表现信息的报刊，单只基金只需选拔一家 报刊。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并 保证联系报送信息的确凿、准确、好意思满、实时。   为强化投资者保护，擢升信息表现服务质料，基金管束东说念主应当自中国证监会章程之日起， 按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，还不错根据需要在其他全球媒介 表现信息，关联词其他全球媒介不得早于章程媒介表现信息，何况在不同媒介上表现消灭信息的 内容应当一致。也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误 导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息表现服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会联系章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列 支。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计答复、法律意见书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则章程将信息 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表现基金联系信息： 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书                 第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管束东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时代的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东说念主恳求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被拒却。   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回职权，并根据主袋账 户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金管束东说念主在联系公告中章程。 管束东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基 准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个往翌日内完成对主袋账户投资组合的养息， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主、基金服务机构在计议基金功绩联系方针时仅接洽主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计议基金功绩联系方针时按投资损失处 理。   （三）基金的用度 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管束费。基金管束东说念主不错将与侧袋账户关连的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审 计用度等由基金管束东说念主承担。   （四）基金的估值与司帐核算   侧袋机制启用当日，基金管束东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋 账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类科目 余额一并纳入侧袋账户。   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主对侧袋账户单独竖立账套，实行孤独核算。如果本基金同 时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业司帐准 则》的联系要求。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额自大基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束东说念主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。   （六）基金的信息表现   侧袋机制实施时代，基金管束东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管束东说念主应当按照章程在基金按期答复中表现答复期内侧袋账户联系信息。表现答复期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施时代，基金按期答复中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等要紧信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有东说念主 支付的款项、联系用度发生情况等要紧信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次处置变 现后均应按照联系法律、法则要求实时发布临时公告。   （七）特定资产的处置算帐   基金管束东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并表现专项审计意见。   （九）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法则或监管法令的部分，如将 来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一 致并履行适合方法后，可平直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书                 第十八部分    风险揭示   本基金的风险主要包括：阛阓风险、信用风险、管束风险、流动性风险、操作和技巧风 险、合规性风险、本基金独到的风险、基金管束东说念主职责拆开风险过火他风险等。   一、阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济要素、政事要素、投资样貌和来去 轨制等多样要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 要素包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金捏有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款步地来分拨，而现款可能因为通货扩展的 影响而导致购买力着落，从而使基金的践诺收益着落。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往时较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。   二、信用风险   基金所投资债券的刊行东说念主如出现毁约、无法支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用等第降 低导致债券价钱着落，将酿成基金资产损失。   三、管束风险   基金管束东说念主的专科技能、研究才调及投资管束水平平直影响到其对信息的占有、分析和对 经济样貌、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管束东说念主的投资管 理轨制、风险管束和里面禁止轨制是否健全，能否有用驻守说念德风险和其他合规性风险，以及 基金管束东说念主的工作说念德水对等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   四、流动性风险   在洞开式基金来去过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位调 整的迤逦，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   除此之外，基金捏有的债券、资产支捏证券、同行存单等会因多样原因靠近一定的流动性 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 风险，使证券来去的实行难度提高，买入成本或变现成本加多。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来去所、深圳证券 来去所的正常往翌日的来去时候，但基金管束东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时候变更或其他特地情况， 基金管束东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关连章程在章程媒介上公告。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府支捏机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产支捏证券、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款 过火他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会联系章程）。   对于资产支捏证券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性管束章程》的要求进行 设定。因此本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现无数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分宽限赎回。   部分宽限赎回：当基金管束东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有迤逦或合计因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的 赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提 交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。若本基金发生无数赎 回且单个基金份额捏有东说念主的赎回恳求领先上一洞开日基金总份额的10%，基金管束东说念主应首先行 对该单个基金份额捏有东说念主超出10%的赎回恳求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东说念主10%以 内（含10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按照单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔宽限 赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 恳求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计议赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管束器具，对赎回恳求进行适度养息，行为 特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的扶植措施。本基金可接纳如下贱动性风险管束器具：   （1）收取短期赎回费：   对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。实施此项器具可能导致投资者的赎回成本提高。   （2）暂停基金估值：   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管 理东说念主应当暂停估值，并采选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回恳求的措施。实施此项 器具可能导致投资者不可实时获取赎回款项。   （3）舞动订价：   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公正性。舞动订价机制有可能导致投资者收到的赎回款项小于按照赎回恳求日当日的单元 净值计议的赎回款项。   （4）侧袋估值：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近 损失。   五、操作和技巧风险   基金的联系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面禁止不到位或者东说念主为要素酿成 操作错误或违背操作规程而引致风险，如越权来去、内幕来去、来去邪恶和诈骗等。   此外，在洞开式基金的后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响来去的正常 进行致使导致基金份额捏有东说念主利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管束东说念主、基金托管 东说念主、登记机构、销售机构、证券来去所和证券登记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法则的章程，或者基金投资违背法则及基金合 同关连章程的风险。   七、本基金独到风险   本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券可能靠近的信用风险、利率风险、流动性风 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 险、提前偿付风险等风险、操作风险和法律风险，由此可能加多本基金净值的波动性。   八、基金管束东说念主职责拆开风险   因犯科经营或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管束东说念主被照章取消基金管束经历或依 法完毕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管束东说念主职责拆开的情况下，投资者面 临基金管束东说念主变更或基金合同拆开的风险。基金管束东说念主职责拆开，触及基金管束东说念主、临时基金 管束东说念主、新任基金管束东说念主之间职责分袂的，联系基金管束东说念主对各自履职步履照章承担职责。   九、其他风险 产生的风险； 损失； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书      第十九部分      基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，                    《基金合同》应当拆开： 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管公约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、具有证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法律 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                   更新的招募说明书             第二十部分   基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                  更新的招募说明书           第二十一部分 基金托管公约的内容选录   基金托管公约的内容选录见附件二。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                             更新的招募说明书             第二十二部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、基金销售机构提供。基金管束东说念主承诺为基 金份额捏有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多和修改 服务名目，主要提供的服务内容如下：   （一）基金份额捏有东说念主来去贵寓的寄送服务   基金合同奏效后，对T日提交的有用恳求，投资东说念主可在T+2个服务日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印来去证据单，或在T+1个服务日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询来去证据情况。基金管束东说念主不向投资者寄 送来去证据单。   每月收尾后，基金管束东说念主向扫数订制了电子邮件对账单的投资东说念主发送电子邮件对账单。投 资东说念主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可平直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东说念主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留测度方式。   （二）短信、邮件信息发送服务   基金管束东说念主为基金投资东说念主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东说念主可根据需 要，通过基金管束东说念主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东说念主，发送节日及生辰致意、产物引申等信息。若基金投资东说念主不需要经受到该 类信息，可通过基金管束东说念主客服热线取消该项服务。 东说念主根据服务法令发送联系信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   （三）鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时来去情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息查询。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   鹏扬客服电话东说念主工座次每个往翌日（9：00-17：00）为基金投资东说念主提供服务，客服热线服 务内容包括业务商议、信息查询、服务投诉、信息订制、贵寓修改等专项服务。   客服热线：4009686688   （四）电子查询服务   基金投资东说念主可通过基金管束东说念主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   （五）投诉受理服务   基金投资东说念主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管束东说念主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金管束东说念主承诺在3个服务日之内对基金投资东说念主的投诉作念出回复。对于非服务日提议的投诉，基 金管束东说念主将在顺延到下1个服务日进行回复。   客服邮箱： service@pyamc.com   （六）直销电子来去平台开户与来去服务   基金投资东说念主不错登录基金管束东说念主直销电子来去平台或其他基金管束东说念主指定且授权的互联网 平台进行开户与来去。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵寓变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上来去业务法令以公告为准。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述方式测度基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面分解了本招募说明书。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书          第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则章程将信息 置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   投资东说念主还不错平直登录基金管束东说念主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募说明书。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书                 第二十四部分 其他应表现事项   本基金招募书更新时代，本基金及基金管束东说念主的关连公告如下：                    公告事项                     表现日历        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度答复        2023-10-25     鹏扬淳开债券型证券投资基金更新的招募说明书(2023 年第 3 号)     2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2023-11-06    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2023-11-06 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分洞开式基金在祯祥银行股份有限公司“行 E           通”平台开展费率优惠行为的公告 鹏扬基金管束有限公司对于提高鹏扬淳开债券型证券投资基金 D 类份额净值精度                 的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与嘉实钞票管束有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与嘉实钞票管束有限公司费率优惠活                动的公告        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度答复        2024-01-19 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费              率优惠行为的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金收复大额申购（含退换转入、按期定额投资）业务                 的公告          鹏扬基金管束有限公司高等管束东说念主员变更公告              2024-03-22 鹏扬基金管束有限公司对于加多基金合营销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-03-29         鹏扬淳开债券型证券投资基金 2023 年年度答复           2024-03-29 鹏扬基金管束有限公司对于加多基金合营销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-04-16        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度答复        2024-04-19      鹏扬基金管束有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告            2024-05-09 鹏扬基金管束有限公司对于加多基金合营销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-05-23 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠行为的公告    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-06-26    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-06-26    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-06-26 鹏扬淳开债券型证券投资基金暂停及收复大额申购（含退换转入、按期定额投              资）业务的公告           鹏扬淳开债券型证券投资基金分成公告                2024-06-28 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金                            更新的招募说明书        鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度答复        2024-07-18   鹏扬基金管束有限公司对于暂停农业银行借记卡电子来去平台业务的公告         2024-07-25 鹏扬基金管束有限公司对于拆开喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金联系销                售业务的公告 鹏扬基金管束有限公司对于收复中国农业银行股份有限公司借记卡电子来去业务                 的公告 鹏扬基金管束有限公司对于加多基金合营销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-08-07         鹏扬淳开债券型证券投资基金 2024 年中期答复           2024-08-29 鹏扬基金管束有限公司对于加多基金合营销售机构并参加费率优惠行为的公告         2024-08-30 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠行为                 的公告       对于鹏扬淳开债券型证券投资基金增聘基金司理的公告             2024-09-14     鹏扬淳开债券型证券投资基金更新的招募说明书(2024 年第 1 号)     2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（A 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（C 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-09-18    鹏扬淳开债券型证券投资基金（D 份额）基金产物贵寓纲要（更新）         2024-09-18 鹏扬淳开债券型证券投资基金暂停大额申购（含退换转入、按期定额投资）业务                 的公告           鹏扬淳开债券型证券投资基金分成公告                2024-09-20       对于警惕冒用“鹏扬基金”口头进行罪犯行为的清晰公告            2024-09-26 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华西证券股份有限公司费率优惠活                动的公告 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公场合，在办公时候可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬淳开债券型证券投资基金注册的文献   （二）     《鹏扬淳开债券型证券投资基金基金合同》   （三）     《鹏扬淳开债券型证券投资基金托管公约》   （四）基金管束东说念主业务经历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   （六）法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东说念主可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  鹏扬基金管束有限公司 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书                 附件一   基金合同的内容选录   第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   一、基金份额捏有东说念主的职权与义务   投资东说念主捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，投资东说念主自依据基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基 金份额。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，消灭类别每份基金份额具有同等的正当权 益。本基金A类基金份额、C类基金份额与D类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分 配的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项阁下 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。 于：   （1）肃肃阅读并战胜基金合同、招募说明书（过火更新）等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表现，实时阁下职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行为； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （7）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金管束东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他关连章程，基金管束东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并管束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了基金合同 及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护投资东说念主的利 益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合 同章程的用度；   （10）依据基金合同及关连法律章程决定基金收益的分拨有贪图；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与退换恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司阁下联系职权，为基金的利益阁下因基金 财产投资于证券所产生的职权；   （13）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益阁下诉讼职权或者实施其他法律 步履；   （14）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （15）在相宜关连法律、法则的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、赎回、退换、 按期定额投资和非来去过户等业务法令；   （16）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。            《运作办法》过火他关连章程，基金管束东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则管束和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式管 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券 投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的措施使计议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按关连章程计议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制季度、中期和年度基金答复；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过火他关连章程，履行信息表现及答复义务；   （12）保守基金生意隐讳，不泄露基金投资有贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他关连章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有贪图，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓15年以 上；   （17）确保需要向投资东说念主提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，何况保证投资东说念主好像按 照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成本的条件 下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并文告基金托 管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承担 补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金 合同酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益阁下诉讼职权或实施其他法律步履； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   （24）基金管束东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金管束东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日内退 还基金认购东说念主；   （25）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他关连章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全维持基金财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背基金合同及国度法 律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采 取必要措施保护投资东说念主的利益；   （4）根据联系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券来去资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他职权。            《运作办法》过火他关连章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则捏有并安全维持基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托 管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关连章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管束东说念主代表基金缔结的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐讳，除《基金法》、基金合同过火他关连章程另有章程外，在基金信 息公开表现前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管束东说念主计议的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐答复、季度、中期和年度基金答复出具意见，说明基金管束东说念主在各 要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管束东说念主有未实行基金合同章程的 步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以上；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管束东说念主查对；   （14）依据基金管束东说念主的指示或关连章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关连章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 管束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管束东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管机 构，并文告基金管束东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担补偿职责，其补偿职责不因其退任而 衔命；   （20）按章程监督基金管束东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金管束东说念主因 违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；   （21）实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主 捏有的消灭类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）养息基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方位、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以基 金管束东说念主收到提议当日的基金份额计议，下同）就消灭事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大 会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事 项。 前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及基金合同 当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）根据基金践诺运作情况，在履行适合方法后，基金管束东说念主可根据践诺情况，经与基 金托管东说念主协商，养息本基金份额类别的竖立；   （7）基金管束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围内 养息关连认购、申购、赎回、退换、基金来去、非来去过户、转托管等业务法令；   （8）履行联系方法后，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基 金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并见知基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知 基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自 行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 捏有东说念主大见识知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式、投递时候和地点；   （5）会务常设测度东说念主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过火测度方式和测度东说念主、表决意见 寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份 额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法则、基金合同和会议文告的章程，何况捏 有基金份额的凭证与基金管束东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表现，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决结果日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2个服务日内连气儿公布联系教导性 公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的 表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决 意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意见 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基 金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法则、基金合同和会议文告的章程， 并与基金登记机构记录相符。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 可接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，授权方式不错接纳书面、网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 招引的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。基 金份额捏有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主 确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定拆开基金 合同、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东说念主，然 后由大会主捏东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管束东说念主授 权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主捏；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席 大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏 基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，首先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止日历后2个 服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏消灭类别每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以非常决议通过事项之外的其 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基 金管束东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述，不然提交相宜会议文告 中章程的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议文告章程的表决意 见视为有用表决，表决意见蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的 基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或消灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 起原后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主马上公布计票结 果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次 为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。如果接纳通信方式进行 表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等章程， 但凡平直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改 和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏 有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例： 上（含10%）       ； 份额的二分之一（含二分之一）              ； 的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 产生别称基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   消灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   第三部分 基金合同淹没和拆开的事由、方法以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和基金合同约定可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系方法后，                    《基金合同》应当拆开： 的；   三、基金财产的算帐 组，基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 同》和托管公约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 金托管东说念主、具有证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法律 意见书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                    更新的招募说明书 的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有贪图，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上。   第四部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友好 协商未能治理的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法令进行仲 裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承 担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间诚挚、勉力、尽责地履行基金合 同和托管公约章程的义务，景仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾地 区法律）统率。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和 营业场合查阅。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                          更新的招募说明书                 附件二   基金托管公约的内容选录   第一部分 托管公约当事东说念主   一、基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   基金管束东说念主：鹏扬基金管束有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易熟习区栖霞路120号3层302室   法定代表东说念主：杨爱斌   成立时候：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】1453号   注册成本：1.0518亿元东说念主民币   组织步地: 有限职责公司   存续时代：捏续经营   电话：010-68105888   二、基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东沿途12号   法定代表东说念主：高国富   成立日历：1992年10月19日   基金托管业务经历批准机关：中国证监会   基金托管业务经历文号：证监基金字2003105号   组织步地：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币293.52亿元   经营期限：遥远存续   第二部分 基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履阁下监督权 资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（包含国债、央行单子、金融 债、地方政府债、政府支捏机构债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、公开刊行的次级债券）、资产支捏证券、同行存单、银行进款（包含公约进款、按期进款 过火他银行进款）、货币阛阓器具、债券回购以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具（但须相宜中国证监会联系章程）。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券选拔圭臬的，基金管束东说念主应按照基金托管东说念主 要求的方式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统，对基金践诺投资是否相宜《基 金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适合方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地养息投资范围。 监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%。本基金捏有现款以及到期日在1年以内的 政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   因基金限制或阛阓变化等要素导致投资组合不相宜上述章程的，基金管束东说念主应在合理的期 限内养息基金的投资组合，以相宜上述比例限定。法律法则另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 券限制的 10％； 其各类资产支捏证券共计限制的10%； 捏证券时代，如果其信用等第着落、不再相宜投资圭臬，应在评级答复发布之日起3个月内予 以全部卖出； 鹏扬淳开债券型证券投资基金                        更新的招募说明书 券阛阓波动、基金限制变动等基金管束东说念主之外的要素致使基金不相宜前款所章程比例限制的， 基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管束东说念主管束且由托管东说念主托管的全部 公募基金是否相宜上述比例限制。《基金法》过火他关连法律法则或监管部门取消上述限制 的，履行适合方法后，基金不受上述限制。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主利 益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议司帐师事务所意见后，不错依照法律 法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体法令依照联系法律法则的章程和基金合同的约定实行。   （3）法律法则允许的基金投资比例养息期限   除第2）、9）、12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管束东说念主 之外的要素致使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管束东说念主应当在10个往翌日内进 行养息，但中国证监会章程的特地情形除外。法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。   法律法则或监管部门对上述投资限制等作出强制性养息的，本基金应当按照法律法则或监 管部门的章程实行；如法律法则或监管部门修改或养息上述投资限制性章程，且该等养息或修 改属于非强制性的，基金管束东说念主有权在履行适合方法后按照法律法则或监管部门养息或修改后 的章程实行，并应向投资者履行信息表现义务。   基金管束东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前2个服务日肃肃向基金 托管东说念主发函说明基金可能的变动限制和公司搪塞措施，便于基金托管东说念主实施来去监督。   （4）联系法律、法则或部门规章章程的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自本托管公约奏效之日起起原。 行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过火他不刚直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基金管束东说念主 在履行适合方法后可不受上述章程的限制或按变更后的章程实行。 监督。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、践诺禁止东说念主或者与 其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来去 的，应当相宜基金的投资方位和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻守利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。联系来去必须预先得到 基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联来去应提交基金管束东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审 查。   如法律、法则或《基金合同》关连于基金从事关联来去的章程，基金管束东说念主和基金托管东说念主 预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及关连关 联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交对方。基金管束东说念主、基金托管东说念主有职责确保基金关 联方名单的确凿性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的基金关联方名单发送给对方。基 金关联方名单变更后基金管束东说念主、基金托管东说念主应实时发送对方，经基金管束东说念主和基金托管东说念主确 认后，新的基金关联方名单起原奏效。基金托管东说念主仅按经两边证据的最新的基金关联方名单为 限,进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督历程，基金管束东说念主仍违章进行关联交 易，并酿成基金资产损失的，由基金管束东说念主承担职责。 券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管束东说念主提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行监督。基金管束东说念主有 职责禁止来去敌手的资信风险，由于来去敌手的资信风险引起的损失，基金管束东说念主应当负责向 联系职责东说念主追偿。 行监督。   基金管束东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与禁止投资银行存 款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对于基金投资的银行进款，由 于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金管束东说念主负责补偿，之后有权要求联系责 任东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作过程中遵守关连法律法则的章程和《基金合同》的约定 监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。 投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督职责。如发现很是情况，应实时以书面步地文告 基金管束东说念主。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单子 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金管束东说念主原因导致基金出 现损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。   基金管束东说念主管束的基金在投资中期单子前，基金管束东说念主须根据法律、法则、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中期单子的风险禁止轨制和流动性风险处置预案，管束东说念主在此承诺将 严格实行该风险禁止轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值计议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约等关连章程时，应实时以书面步地文告基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到通 知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面步地向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主 对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管公约对基 金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在章程时候内复兴基金托管东说念主并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本 托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的，基金管束东说念主应积极配合提供联总共据资 料和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主发出但未实行的投资指示或依据来去方法依然奏效的投资指 令违背法律、行政法则和其他关连章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，并答复中国证监会。基金管束东说念主的上述违章失信步履给基金财产或基金份额捏有东说念主酿成 的损失，由基金管束东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来去方法依然成交的投资指示，基金托 管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管束东说念主， 并答复中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违章步履，应立即答复中国证监会，同期文告基金管束 东说念主限期纠正。   基金管束东说念主无刚直情理，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本公约章程阁下监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教学仍不改正 的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （四）基金托管东说念主依照联系法律法则的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息表现等方面进行监督，侧袋机制的具体法令依照联系法律法则的章程和基金合同 的约定实行。   第三部分 基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全维持基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、是 否复核基金管束东说念主计议的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管束东说念主指示办理清 算交收、进行联系信息表现和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未实行 或无故延长实行基金管束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管公约过火他关连章程时，基金管束东说念主应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面步地向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金 管束东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文告的 违章事项未能在限期内纠正的，基金管束东说念主应答复中国证监会。基金管束东说念主发现基金托管东说念主有 要紧违章步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠 正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管 理东说念主核查托管财产的好意思满性和确凿性，在章程时候内复兴基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无刚直情理，拒却、拦阻基金管束东说念主根据本公约章程阁下监督权，或采选拖 延、诈骗等技能妨碍基金管束东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议教学仍不改正 的，基金管束东说念主应答复中国证监会。   第四部分 基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主不合处于 自身践诺禁止之外的账户及财产承担职责。 金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的好意思满与孤独。 当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管 东说念主应实时文告基金管束东说念主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管束东说念主的追偿步履应给予必要的协助与配合，但 对基金财产的损失不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托管 经历的生意银行开设的“鹏扬基金管束有限公司基金认购专户”。该账户由基金管束东说念主开立并 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 管束。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金 法》、《运作办法》等关连章程后，由基金管束东说念主遴聘具有证券、期货联系业务经历的司帐师事 务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会 计师署名方为有用。验资完成，基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到有 效认购资金当日以书面步地证据资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管束东说念主，双 方进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东说念主按章程办理退款 事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管束   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管束东说念主正当合规的 有用指示办理资金收付。基金管束东说念主应根据法律法则及托管行的联系要求，提供开户所需的资 料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、维持和 使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的资 产托管专户的开立和使用，限于自掀开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管束应相宜《东说念主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、《东说念主 民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他 关连章程。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和管束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于自掀开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主 不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户 进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的维持由基金托管东说念主负责，账户资产的管束和运用由 基金管束东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公 司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算 有限职责公司的一级法东说念主算帐服务，基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证 金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务 所制定的业务法令实行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管束及阛阓准入备案 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书   《基金合同》奏效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金管束东说念主负责以基金的口头恳求 并取得插足天下银行间同行拆借阛阓的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的关连章程，以 本基金的口头分别在中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债 券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券来去的结算。基金托管东说念主协助基 金管束东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管束 经基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关连法令使 用并管束。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管束   基金投资银行按期进款，基金管束东说念主与基金托管东说念主应比照联系章程，就本基金投资银行存 款业务缔结书面公约。   基金投资银行按期进款应由基金管束东说念主与进款银行总行或其授权分行缔结总体合营公约， 并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印鉴 及基金管束东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管束东说念主应当与进款银行缔结具体进款公约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管束等信服。   为驻守特地情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期进款存续时代，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机 制，确保基金银行进款业务账目及查对的确凿、准确。   （八）基金财产投资的关连什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的维持   基金财产投资的关连什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的维持库；其中什物证券也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代维持库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用禁止下的什物证券在基金 托管东说念主维持时代的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管 东说念主之外机构践诺有用禁止或维持的什物证券、银行按期进款存单对应的财产不承担维持职责。   （九）与基金财产关连的要紧合同的维持   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管 理东说念主维持。除本公约另有章程外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证 基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 金管束东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东说念主处。合同原件应存放于基金管束东说念主和基金托管东说念主各自文献维持部门15年以上，法律法则 或监管法令另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的 并加盖基金管束东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得鼎新。   第五部分 基金资产净值计议与司帐核算   （一）基金资产净值的计议、复核的时候和方法   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指计议日基金资 产净值除以计议日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计议保留到极少点后4 位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管束东说念主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日，基金管束东说念主搪塞基金资产估值。但基金管束东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管束东说念主应于每个服务日来去收尾后计议当日的各类基金份额净值和基 金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计议结果复核后以两边 认同的方式发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主约定对外公布。   根据《基金法》，基金管束东说念主计议并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管束 东说念主计议的基金资产净值。本基金的司帐职责方是基金管束东说念主，就与本基金关连的司帐问题，如 经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值的 计议结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   （二）基金资产估值   估值原则和估值方法应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》过火他法律 法则的章程的约定。   当联系法律法则或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时，基金 管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值邪恶处理 值邪恶；基金份额净值出现邪恶时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，并采选 合理的措施驻守损失进一步扩大；邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束 东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值计议邪恶时，由基金管束东说念主负责处理，由此给 基金份额捏有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管束东说念主先行赔付，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根 据践诺情况界定两边承担的职责，基金管束东说念主按差错情形，有权向存在邪恶的基金托管东说念主追 偿。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                      更新的招募说明书 酿成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经 证据后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管束东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金管束东说念主的建议实行，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的平直损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （2）若基金管束东说念主计议的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管 东说念主未对计议过程提议疑义或要求基金管束东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且酿成基金份额 捏有东说念主平直损失的，应根据法律法则的章程对基金份额捏有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金 份额捏有东说念主或基金支付的补偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主按照邪恶进程各自承担相应的责 任。   （3）如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计议结果，天然屡次重新计议和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东说念主的计议结果 对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的平直损失，由基金管束东说念主负责赔付。   （4）由于基金管束东说念主提供的信息邪恶（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金 份额净值计议邪恶而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的平直损失，由基金管束东说念主负责赔付。 的数据邪恶，或国度司帐政策变更、阛阓法令变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选 必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶，基金 管束东说念主和基金托管东说念主衔命补偿职责。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施撤销 或疏忽由此酿成的影响。 计议结果为准。 方当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 管束东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的 基金份额净值，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书   （六）基金账册的建立   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照联系各方约定的消灭记账方法和 司帐处理原则，分别独飞快竖立、登录和维持本基金的全套账册，春联系各方各自的账册按期 进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠 正，保证联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金净值的计议和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   （七）基金按期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月 终了后5个服务日内完成。   基金管束东说念主在季度收尾之日起15个服务日内完成季度答复编制并公告；在司帐年度半年终 了后2个月内完成中期答复编制并公告；在司帐年度收尾后3个月内完成年度答复编制并公告。   基金管束东说念主在5个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复按约定的方式提 供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在7个服务日内完成季度答复，在季度答复完成当日，将关连答复提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束 东说念主。基金管束东说念主在30日内完成中期答复，在中期答复完成当日，将关连答复提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在 收到后45日内复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行养息，养息以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管束东说念主提供的答复上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，联系 各方各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发 成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监 会备案。   基金托管东说念主在对中期答复或年度答复复核完毕后，需盖章证据或出具相应的复核证据书， 以备有权机构春联系文献审核时教导。   第六部分 基金份额捏有东说念主名册的维持   基金管束东说念主妥善维持的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基金合同》终 止日、基金份额捏有东说念主大会职权登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额捏有东说念主名册。基 金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和维持，基金管束 鹏扬淳开债券型证券投资基金                       更新的招募说明书 东说念主应按照现在联系法令维持基金份额捏有东说念主名册。维持方式不错接纳电子或文档的步地。基金 登记机构维持基金份额捏有东说念主名册的维持期限为20年，法律法则或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东说念主编制中期答复和年度答复前，基金管束东说念主应将每年6月30日、12月31日的基 金捏有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错接纳电子或文档的步地何况保证其的确凿、准 确、好意思满。基金托管东说念主应妥善维持，不得将捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   第七部分 适用法律与争议治理方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门非常行 政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，除经友好协 商不错治理的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲 裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有不停力，仲裁用度由败诉方承 担。争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，无间诚挚、勉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，景仰基金份额捏有东说念主的正当权益。   第八部分 托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容 不得与《基金合同》的章程有任何摧毁，并需经基金管束东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同专用 章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）证据。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主禁受基金资产；   （3）基金管束东说念主完毕、照章被肃除、歇业或有其他基金管束东说念主禁受基金管束权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 基金管束东说念主或临时基金管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管公约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 托管东说念主、具有证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 鹏扬淳开债券型证券投资基金                     更新的招募说明书 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法律 意见书；   （6）将算帐答复答复中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不可实时变现 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程归赵前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存15年以上，法律法则或监管部门另有章程 的除外。