鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基           金（FOF）         更新的招募阐述书         （2024 年第 2 号）      基金管束东谈主：鹏扬基金管束有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        截止日：2024年11月4日 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募阐述书                     【流弊指示】      本基金根据2023年9月15日中国证券监督管束委员会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年 持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可20232190号）进行募 集。本基金的基金合同于2023年12月4日庄重收效，自该日起基金管束东谈主庄重动手管束本基 金。      基金管束东谈主保证招募阐述书的内容真确、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管束东谈主依照恪称职守、真挚信用、 严慎辛勤的原则管束和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。      基金不同于银行储蓄与债券，投资东谈主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，基金管束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，投资东谈主认购或申购基金时应 厚爱阅读本基金的基金合同、招募阐述书、基金产物云尔撮要等信息流露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东谈主需充分了解本基金的产物特 性，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遇到的风险包括：市集风险、管束 风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风险、基金管束东谈主职责圮绝风险、本基金特殊 风险和其他风险等。本基金以1.00元开动面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在 基金份额净值跌破1.00元开动面值的风险。      基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩进展的保证。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见招募阐述书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主 将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相 关内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为夹杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基 金中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特 征相对平衡的基金。      本基金称呼中含有“养老”并不代表收益保障或其他任何容貌的收益承诺，本基金不保 本，可能发生亏本。      本基金对于认购/申购/调度转入的每份基金份额设立持有期，持有期为三年。对于持有 未满持有期的基金份额赎回或调度转出苦求，基金管束东谈主将不予阐述。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 股票（以下简称港股通标的股票）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特殊风险，包括但不限于：港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能进展出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见招募阐述 书“风险揭示”章节。      本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险、存托凭证刊行机制和交易机制等关系风险可 能径直或迤逦成为本基金的风险。      本基金可投资资产支撑证券，如果投资，资产支撑证券可能濒临信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波动 性。      本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投资基 金濒临流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或降速支付赎回款项、 赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能濒临交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额 净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于按时灵通基 金，投资后将在一按时限内无法赎回，在本基金濒临大限度赎回时有可能因为无法变现酿成 流动性风险。本基金可投资于阻塞式基金，可能会濒临在一订价钱下无法卖出而需降价卖出 的风险。本基金可投资于QDII基金，本基金可能迤逦濒临外洋市集风险、汇率风险、法律和 政事风险、司帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回阐述日、支付赎回款项日、 基金份额净值公告日可能晚于普通灵通式基金。本基金为基金中基金，需承担投资其他基金 的管束费、托管费和销售用度等，承担的用度可能比普通的灵通式基金高。      本次招募阐述书更新仅触及管束东谈主关系信息更新，本招募阐述书其余所载内容截止日为 计）。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                           更新的招募阐述书                              目       录 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书                    第一部分 序论   《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）招募阐述书》（以下简称 招募阐述书或本招募阐述书）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管束办法》 （以下简称《信息流露办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》（以下简 称《流动性风险管束章程》）、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》 （以下简称《基金中基金指引》）、《养老主义证券投资基金指引（试行）》（以下简称《养老目 标指引》）等联系法律律例以及《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金 （FOF）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金管束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真确 性、准确性、齐备性承担法律就业。   鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）（以下简称基金或本基金） 是根据本招募阐述书所载明的云尔苦求召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称中国 证监会）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。投资东谈主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同特殊他联系章程享有权 利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                     第二部分 释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 期夹杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用雠校和补充 基金（FOF）招募阐述书》特殊更新 （FOF）基金产物云尔撮要》特殊更新 （FOF）基金份额发售公告》 行政规章以特殊他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议雠校，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 基金信息流露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的雠校 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其经常作念出的雠校 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书 东谈主、基金管束东谈主鼓励、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理（指基金管束东谈主职工中照章具有基 金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 有资金、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于1000万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年 期限不少于3年的基金管束东谈主鼓励、基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员 体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管束办法》及关系法律律例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、调度、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息 查询等业务 出机构注册，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受鹏扬基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额特殊变动情况的账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募阐述书 购、申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 日，指该基金份额申购苦求阐述之日；对于每份调度转入份额的肇始日，指该基金份额调度转 入苦求阐述之日 份额申购苦求阐述之日（对申购份额而言）或基金份额调度转入苦求阐述之日（对调度转入份 额而言）起满三年 非港股通交易日，则本基金有权不灵通申购、赎回等业务，并按章程进行公告 定股票资产投资比例不低于基金资产60%或者根据基金流露的按时敷陈，最近四个季度中任一 季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交易所上市的股票 东谈主所管束的灵通式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同恪守 份额的行动 的行动 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调度为基金管束东谈主管束的其他基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额）超 过上一就业日基金总份额的10% 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项特殊他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 流露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证 券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等 式，将基金疗养投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 置清理，目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书 在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情味的资产 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                     第三部分 基金管束东谈主   一、基金管束东谈主概况   称呼：鹏扬基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织容貌：有限就业公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期限：连接筹办   筹商东谈主：吉瑞   筹商电话：4009686688   二、主要东谈主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金管束有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五谈口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金管束有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东谈主寿资产管束有限公司首席投资实行官。曾接事于中国莳植银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金管束有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总经 理，中原基金管束有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商管束硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司镇静董事。曾任安达信华强司帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限就业公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：镇静董事，好意思国波士顿学院工商管束硕士。现任金誉骧达（上海）企业管束有 限公司财务总监。曾任安永司帐师事务所好意思国纽约分所高等审计师、高等司理，安永华明司帐 师事务所上海分所高等司理，蓝山投资接头（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：镇静董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系形而上学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 际商学院副院长、金融系考验。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理考验，好意思 联储芝加哥银行拜谒经济学家，清华大学经济管束学院金融系拜谒学者，中国投资有限就业公 司风险管束部拜谒经济学家，中国东谈主民大学汉青研究院金融系副考验、副系主任，中国东谈主民大 学国际学院金融学考验。   董克用先生：镇静董事，中国东谈主民大学经济学博士。中国东谈主民大学退休考验，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五谈口待业金融50东谈主论坛文牍长，国民养老保障股份有限公司镇静董 事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发展股份有限公司镇静董事。曾任 中国东谈主民大学作事东谈主事学院副院长、院长，寰球管束学院院长。   王雪松女士：镇静董事，中国东谈主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产管束股份有限公司镇静董事，清华大学五谈口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本管束（北京）有限公司管束 合伙东谈主、首席风控官，中兴财光华司帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，娄底中钰资产管束 有限公司财务负责东谈主，兼任杭州钰吉资产管束有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司司帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所名堂司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林司帐师事务所合 伙东谈主，利安达司帐师事务所合伙东谈主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册司帐师协会经济就业审计专科委员会民众委员及北京总司帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学管束学学士。现任鹏扬基金管束有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明司帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振司帐师事务所 风险接头部助理司理及高瓴成本管束有限公司法律合规部高等司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金管束有限公司东谈主力资 源及行政管束部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意接头有限公司东谈主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东谈主事专员，微软亚洲研究院东谈主事司理，北京鹏扬投资管束公 司东谈主力资源及行政管束部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总司理，中原基金管束有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管束有限公司股票投资总监，富敦投资管束（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管束（上海）有限 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书 公司中国股票董事总司理、投资组合管束总监。      宋震先生：看管长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学本事学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照看人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。      李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产照看人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高等产物司理，国泰基金管束有限公司机构业务部总监助理。      赵会龙先生：多资产策略部实行总司理，上海交通大学高等金融学院工商管束硕士。曾任 德勤国际注册司帐师事务所税务分析师，朗润投资集团投资司理，瑞讯华识（上海）投资接头 有限公司研究员，祯祥国际融资租借有限公司计谋与研究司理，华宝基金管束有限公司高等产 品司理、高瓜分析师、基金司理助理、投资司理。鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式 基金中基金（FOF）基金司理（2023年12月4日起任职）、鹏扬稳健优选一年持有期夹杂型基金 中基金（FOF）基金司理（2024年1月5日起任职）                          。      本公司FOF及指数投资决策委员会成员如下：      杨爱斌先生：总司理、FOF及指数投资决策委员会主任委员，复旦大学国际金融专科经济 学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国祯祥保障（集团）股份有限公司组合管束部副总 司理，中原基金管束有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投资管束有限公司董事长兼总经 理。      朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 管束有限公司股票投资总监，富敦投资管束（上海）有限公司高等副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投资管束（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合管束总监。      陈洪斌先生：总司理助理兼首席经济学家，清华大学应用经济学博士后。曾任中国东谈主寿保 险股份有限公司个东谈主业务部、信息本事部职工，龙江银行金融市集部总司理兼收罗金融部总经 理，宏信证券股份有限公司总裁助理、首席经济学家、资产管束部总司理，国海证券股份有限 公司总裁助理、首席经济学家、资产管束公司总司理。      施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学管束学博士。曾任大公国际资 信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门司理，中证指数有限公司研究员、固定收益主 管、研究开发部副总监。      上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。      三、基金管束东谈主的职责 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金管束东谈主承诺 禁止轨制，遴选有用措施，驻防违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 遴选有用措施，驻防下列行动的发生：   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）潜入因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系 的交易行为。   （7）莽撞职守，不按照章程履行职责。   （8）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。 驻防违犯基金合同行动的发生。 规及行业表率，真挚信用、辛勤尽责。   五、基金司理承诺 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书 益； 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行为；      六、基金管束东谈主的里面禁止轨制      （一）里面禁止的原则 决策、实行、监督、反馈等各个格式。 效实行。 产、其它资产的运作分离。 理的禁止成本达到最好的里面禁止结果。      （二）里面禁止的主要内容      公司董事会高度爱好建立完善的公司治理结构与里面禁止体系，充分阐扬镇静董事和监事 职能，保护投资东谈主利益和公司正当权益。本公司在董事会下设立了风险管束委员会，负责对公 司在筹办管束和基金业务运作的正当性、合规性和风险景色进行查验和评估，对公司监察稽核 轨制的有用性进行评价，监督公司的财务景色，评价公司的财务进展，保证公司的财务运作符 正当律律例的要乞降通行的司帐标准，对公司风险管束轨制进行评价和对公司风险管束轨制的 实施进行查验, 评估公司风险管束景色。      公司管束层在总司理领导下，厚爱实行董事会详情的里面禁止计谋，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹办方针及发展计谋，设立了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的联系章程，详情基金的投资主义和投资原则， 决定基金投资的标准与权限设立，顽固基金的投资策略与资产配置决策及设定基金投资的限制 性方针等。      此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险禁止就业，发生要紧风险事件时向公司董 事长和中国证监会敷陈。      董事会下属的风险管束委员会和看管长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书 决策委员会，负责对公司日常筹办及基金运作中的风险监测、评估与驻防提供见地及建议，审 议公司风险禁止轨制与风险管束历程，对公司筹办管束中的要紧突发性事件和要紧危境情况进 行评估，制定危境处理决策并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险禁止轨制，加强对风险的禁止，将风险禁止在最小范围内。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制，遴选的禁止 行为包括授权禁止、自我禁止、职责分离、什物禁止、功绩评价、资产分离及监察稽核等标准 或措施。   公司依据自身筹办特质设立步履递进、权责妥洽、严实有用的三谈内控防地：一是建立以 各岗亭主义就业制为基础的第一谈监控防地；各岗亭均制定翔实的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺恪守，在授权范围内承担各自职责；二是建立关系部 门、关系岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地；公司建立流弊业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡；三是建立以看管长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地；看管长、监察稽核部镇静于其它 部门和业务行为，并对里面禁止轨制的实行情况实行严格的查验、反馈和监督。   （1）投资禁止轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理领导基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与实行相分离。投资管束决策职能和交易实行职能严格阻遏，实行聚首交易 轨制，由交易管束部聚首实行统统交易。建立和实行公谈交易管束轨制，确保各投资组合享有 公谈的交易实行契机。   ② 投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并顽固资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会详情的范围内，负责详情 与实施投资策略、建立和疗养投资组合并下达投资指示，对于开始投资权限的操作需要经过严 格的审批标准；交易管束部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易实行。   ③ 警示性禁止。按照律例或公司章程设立各样资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 谢却性禁止。根据法律、律例和公司关系章程，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行动。交易系统通过预先的设定，对上述谢却事项进行自动指示和限制。   ⑤ 监控与反馈。交易管束部对投资行动进行一线监控；风险管束部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的查验。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促疗养。   （2）司帐禁止轨制   ① 建立了基金司帐的就业轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书      ② 按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的相互核 查监督轨制。      ③ 为驻防在资金头寸管束上出现透支风险，制定了资金头寸管束轨制。      ④ 制定了完善的档案撑持轨制。      （3）本事系统禁止轨制      为保证本事系统的安全巩固运行，公司对硬件开垦的安全运行、数据传输与收罗安全管 理、软硬件的珍重、数据的备份、信息本事东谈主员操作管束、危境处理等方面都制定了完善的制 度。      （4）东谈主力资源管束轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事管束轨制，确保 东谈主力资源的有用管束。      （5）监察轨制      公司设立了监察稽核部，负责公司的监察就业。监察轨制包括违法行动的观看标准和处理 轨制，以及对职工行动的监察。      公司建立双向的信谢绝流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息陈诉渠 谈。通过建立有用的信谢绝流渠谈，保证了公司职工及各级管束东谈主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递稳当的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了明晰的业 务敷陈系统。      公司设立了镇静于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查验、评价公司里面 禁止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面禁止轨制的实行情况，揭示公司里面管束及 基金运作中的关系风险，实时忽视创新见地，促进公司里面管束轨制有用地实行。监察稽核东谈主 员具有相对的镇静性，按时不按时出具监察稽核敷陈。      公司严格贯彻基金管束关系的法律律例，严格照章筹办。看管长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行为及岗亭行动的正当合规性实施监督查验。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：连接筹办   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的流弊组成部分,总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。中国 农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农 业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务界限最广，服务对象 最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行不异通过我方的努力赢 得了邃密的信誉，每年位居《金钱》世界500强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功 能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹办理念，坚持审慎稳健 筹办、可连接发展，存身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托隐敝世界的分支机构、弘大的电子化收罗和多元化的金融产物，极力于为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训诲丰富，服务优质，功绩突 出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通过了好意思 国SAS70里面禁止审计，并取得无保寄望见的SAS70审计敷陈。自2010年起中国农业银行一语气通 过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，标明了镇静平允第三方对中国农业银行托管服务 运作历程的风险管束、里面禁止的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才调莳植， 品牌声誉进一步进步，在2010年首届“‘金牌搭理’TOP10受奖盛典”中得益隆起，获“最好 托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募阐述书 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年一语气荣获上海清理所授予 的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年 荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在巨擘杂 志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一部、营运 二部，领有先进的安全驻防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高等职称的民众60名，服务团队成员 专科水平高、业务修养好、服务才调强，高等管束层均有20年以上金融从业训诲和高等本事职 称，能干国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和灵通式证券投资基金 共898只。   二、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制阐述   严格恪守国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系管束章程，称职筹办、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面禁止就业，对托管业务风险管束 和里面禁止就业进行监督和评价。托管业务部有意设立了风险管束处，配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监管就业，镇静欺骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管束轨制、禁止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作和缓利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管束实行严格的 复核、审核、查验轨制，授权就业实行聚首禁止，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户资 料严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区有意设立，阻塞管束，实施音像监控；业务信息 由专职信息流露东谈主负责，驻防泄密；业求完了自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，本事系统完 整、镇静。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约章程的投资比 例和谢却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东谈主的投资运作，并通过基金 资金账户、基金管束东谈主的投资指示等监督基金管束东谈主的其他行动。   当基金出现特殊交易行动时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的处理： 理东谈主进行指示； 联系基金管束东谈主并报中国证监会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募阐述书                      第五部分 关系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金管束有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东谈主：杨爱斌   世界妥洽客户服务电话：4009686688   筹商东谈主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金管束有限公司直销电子交易平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金管束东谈主官网公示的代销机构。   基金管束东谈主可根据联系法律律例的要求，选拔其他稳当要求的机构销售基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金管束有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东谈主：杨爱斌   世界妥洽客户服务电话： 4009686688   筹商东谈主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   筹商东谈主：陈颖华 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书   （四）司帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）。   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   筹商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册司帐师：王珊珊、王海彦   筹商东谈主：王海彦 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的关系章程， 并经中国证监会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的批复》（证监许可20232190号）注册召募。   一、基金称呼   鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   二、基金类别、运作方式及存续期   夹杂型基金中基金（FOF）   契约型灵通式。本基金所界说的持有期为三年。   本基金每个灵通日灵通申购，但投资东谈主每笔认购/申购/调度转入的基金份额需至少持有满 三年。对于每份基金份额，持有期指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、基金份额 申购苦求阐述之日（对申购份额而言，下同）或基金份额调度转入阐述之日（对调度转入份额 而言，下同）起满三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回苦求或调度转出苦求，基金管束 东谈主将不予阐述。   不按时   三、召募方式及局面   通过各销售机构的基金销售网点或按基金管束东谈主、销售机构提供的其他方式公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和筹商方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金管束东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金管束 东谈主网站公示。   四、召募对象与召募期   稳当法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体发 售对象以招募阐述书、基金份额发售公告或关系公告为准。   召募期自2023年11月6日起至2023年11月30日止。   五、基金份额类别设立   根据基金运作情况，在不违犯法律律例的章程、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书 益无本色性不利影响的情况下，基金管束东谈主在履行稳当的标准后，不错增多新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者疗养基金份额分类办法及国法等，无需召开基金 份额持有东谈主大会，但疗养实施前基金管束东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   六、发起资金的认购   发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于1000万元东谈主民币，且持有认购基 金份额的期限自基金合同收效日起不少于3年（基金合同收效不悦3年提前圮绝的情况除外）， 期间份额不可赎回。法律律例、监管机构和基金合同另有章程的除外。本基金发起资金的认购 情况详见基金管束东谈主届时发布的公告。   七、基金的开动面值   本基金每份基金份额的开动发售面值为东谈主民币1.00元。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于2023年12月4日起庄重收效。自基金合同庄重收效之日起，本基金管束 东谈主庄重管束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同收效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。若届时的法律律例或中国证监会联系发 起式基金的章程发生变化，上述圮绝章程被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律律例或中国证监会章程实行。   基金合同收效满3年后陆续存续的，一语气20个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在按时敷陈中给予流露；一语气60个就业 日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个就业日内向中国证监会敷陈并忽视惩处决策，如持 续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募阐述书 或基金管束东谈主网站列明。   基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   基金管束东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额持有未满三年的赎 回苦求，基金管束东谈主将不予阐述。灵通日的具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时辰（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不灵通申购、赎回等 业务，并按章程进行公告），但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的约 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金自2024年1月5日起动手办理日常申购业务。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起三年动手办理赎回。因不可抗力或基金合同约定的其他 情形致使基金管束东谈主无法在基金合同收效之日起三年持有期满后按时灵通办理赎回业务的，顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分放置之日起的下一个就业日。对于每份基 金份额，持有未满持有期的赎回苦求，基金管束东谈主将不予阐述。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或调度苦求且登记机构阐述接受 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 权益不受损伤并得到公谈对待。      基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金管束东谈主必须在新国法 动手实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理时辰内忽视申购或赎回的 苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时辰前全额托福申购款项，投资东谈主在章程时辰前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投 资者赎回苦求收效后，基金管束东谈主将在T+10日内（包括该日）支付赎回款项。在发生多数赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。      遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 管束东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。      基金管束东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+3日内对该交易的有用性进行阐述。T日提交的有 效苦求，投资东谈主可在T+4日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询 苦求的阐述情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到苦求。申购、赎回苦求顺利的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情况，投 资东谈主应实时查询，并妥善欺骗正当权利。 整，并在疗养实施前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。      五、申购与赎回的数目限制 起资金提供方的除外）累计份额占基金总份额的比例不得达到或开始50%（在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或开始该比例限制的除外）。若单个投资东谈主某笔申购后导 致该投资东谈主累计份额占基金总份额比例达到或开始该比例限制，基金管束东谈主有权对此笔申购部 分阐述或不予阐述，以确保单个投资东谈主累计份额占基金总份额比例低于该比例限制。基金管束 东谈主不错章程单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体章程见更新的招募阐述书或关系公 告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10元。投资者通过基金管束东谈主的直销柜台初度申购的单笔最 低名额为东谈主民币5万元，追加申购的最低金额为东谈主民币10元。   各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他章程的，以各销售机构的章程为准。   各销售机构未章程最低申购名额及交易级差的，初度申购和追加申购的单笔最低名额为东谈主 民币10元。 东谈主的直销柜台赎回基金份额时，可苦求将其持有的部分或全部基金份额赎回，基金份额单笔赎 回不得少于0.01份；基金份额账户最低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托 管的基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金 管束东谈主有权将剩余部分的基金份额强制赎回（持有期未满的基金份额除外）。   各销售机构对赎回份额限制有其他章程的，以各销售机构的章程为准。   各销售机构未章程赎回份额限制的，基金份额单笔赎回不得少于0.01份；基金份额账户最 低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金份额余额不及0.01份时，该 笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金管束东谈主有权将剩余部分的基金份额强 制赎回（持有期未满的基金份额除外）。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、谢绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险禁止的 需要，可遴选上述措施对基金限度给予禁止。具体见基金管束东谈主关系公告。 制。基金管束东谈主必须在疗养前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及辩论方式   本基金基金份额净值的辩论，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值极少点保留精度受到 不利影响，基金管束东谈主可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度疗养事项进 行公告。出现多数赎回时，基金份额净值按照多数赎回的条件实行。T日的基金份额净值在T+2 日内辩论，并在T+3日内公告。遇特殊情况，经履行稳当标准，不错稳当蔓延辩论或公告。   （1）本基金在申购时收取申购用度，申购费率最高不开始1.00%，且随申购金额的增多而 递减。   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的非待业金客户实施诀别的申购费 率。待业金客户是指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、不错投资基金的场地 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                    更新的招募阐述书 社会保障基金、企业年金单一贪图以及聚拢贪图，企业年金理事会寄托的特定客户资产管束计 划、企业年金待业金产物、职业年金贪图、养老保障管束产物以及不错投资基金的其他待业金 客户。如将来出现经不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户等经过养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东谈主可将其纳入待业金客户范围。   本基金申购费率如下表所示：                                              待业金客户申购费率       申购金额（M）      非待业金客户申购费率                                              （通过直销柜台）        M＜100 万          1.00%                   0.10%        M≥500 万        每笔 1000 元               每笔 1000 元   （2）本基金申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项 用度。   （3）投资东谈主一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费，即按每笔 申购苦求单独辩论申购用度。   本基金不收取赎回费。   （1）基金申购遴选“金额申购、份额阐述”的方式。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。申购份额辩论结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）申购份额辩论公式及示例   当投资东谈主的申购苦求所对应的申购用度适用比例费率时，其申购份额的辩论公式为：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   当投资东谈主的申购苦求所对应的申购用度适用固定金额时，其申购份额的辩论公式为：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   例如：某投资东谈主投资10万元申购本基金，申购当日（T日）基金份额类型的基金份额净值 为1.0160元，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：                         申购 1                    申购 2 投资东谈主类型                非待业金客户                    待业金客户 申购金额（元，a）                       100,000.00              100,000.00 适用申购费率（b）                           1.00%                    0.10% 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                   更新的招募阐述书 净申购金额（元，c=a÷ （1+b）） 申购用度（元，d=a-c）                   990.10                  99.90 T 日基金份额净值（元，e）                  1.0160                 1.0160 申购份额（份，f=c÷e）                97,450.69              98,326.87   例如：某投资东谈主投资500万元申购本基金，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：                                          申购 1 投资东谈主类型                                     - 申购金额（元，a）                                        5,000,000.00 申购用度（元，b）                                           1,000.00 净申购金额（元，c=a-b）                                   4,999,000.00 T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0160 申购份额（份，e=c÷d）                                    4,920,275.59   （1）基金赎回遴选“份额赎回、金额阐述”的方式，辩论时触及赎回用度和净赎回金 额。赎回金额的辩论结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额辩论公式及示例   当投资东谈主选拔赎回所持有基金份额时，其赎回金额的辩论公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如：某投资东谈主赎回本基金10万份基金份额，赎回当日（T日）基金份额类型的基金份额 净值为1.0180元，则该投资东谈主赎回可得到的净赎回金额为：                                          赎回 1 投资东谈主类型                                     - 赎回份额（份，a）                                          100,000.00 持有时辰（天，b）                                               1100 适用赎回费率（c）                                                  0% T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0180 赎回总金额（元，e=a×d）                                     101,800.00 赎回用度（元，f=e×c）                                           0.00 净赎回金额（元，g=e-f）                                     101,800.00 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率罢免关系法律律例以及监管部门、自律国法的规 定。 规章程及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，按时或不按时地开展基金促 销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东谈主不错稳当调 低基金的销售费率。      七、谢绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管束东谈主可谢绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值。 理东谈主高等管束东谈主员或基金司理等东谈主员当作发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达到或 者开始50%，或者变相遁入50%聚首度的情形。 投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当暂停接 受基金申购苦求。 牌。 例如因本事故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。      发生上述第1-3、7-12项情形之一且基金管束东谈主决定谢绝或暂停申购时，基金管束东谈主应当 根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分谢绝的， 被谢绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管束东谈主应实时收复申 购业务的办理。      八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 净值。 术仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管束东谈主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 或二级市集交易停牌。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管束东谈主应按规 定报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支 付，并以受理赎回苦求当日的基金份额净值为依据辩论赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予肃除。在暂停赎回的情况放置时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金调度中转出申 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额）开始前一就业 日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回、部 分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，申购份额及赎 回金额的辩论按照如下决策实行。   ①赎回苦求日，若已流露的基金份额净值不会影响基金份额持有东谈主相对利益的，按正常赎 回标准实行。   ②赎回苦求日，若已流露的基金份额净值会影响基金份额持有东谈主相对利益的，罢免“基金 份额持有东谈主利益优先”原则，基金管束东谈主有权遴选更高精度的基金份额净值辩论当日的赎回金 额和申购、按时定额申购份额。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有逶迤或觉得因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于 当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础辩论赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   如发生单个灵通日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额开始前一灵通日的基金总份 额的10%时，本基金管束东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出10%的赎回苦求实施宽限办理，而 对该单个基金份额持有东谈主10%以内（含10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按照单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日继 续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限 的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础 辩论赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投 资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气2个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管束东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得开始20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书章程 的其他方式在3个交易日内讲演基金份额持有东谈主，阐述联系处理方法，并按照《信息流露办 法》的联系章程在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 金份额净值。 应于重新灵通日在章程媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告；也可根据施行情况在暂停公 告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十一、基金调度 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书   基金管束东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管束东谈主管束 的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关系国法由基金管束东谈主届时根 据关系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前讲演基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈摆布有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系云尔，对于稳当条件的非交易 过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的标准收取转托管费。   十四、按时定额投资贪图   基金管束东谈主已于2024年1月5日起开通本基金的按时定额投资业务，具体内容详见2024年1 月3日发布的《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）灵通日常申购、 按时定额投资业务公告》。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例另有章程的除外。   如关系法律律例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托管 东谈主协商一致，基金管束东谈主可制定相应的业务国法并开展关系业务，并依照《信息流露办法》的 联系章程进行公告。证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司的关系业务国法有章程的， 从其章程。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 招供的交易局面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在稳当法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募阐述书 金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十八、当本事条件熟谙，本基金管束东谈主在不违犯法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和疗养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无用召开基金份额持有东谈主大会审议，但应 根据关系律例章程进行信息流露。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的约 定或关系公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书                  第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在禁止风险的前提下，通过稳健的资产配置和基金优选，力求完了基金资产的长久 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金特殊他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板特殊他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支撑债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债特殊他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、银行入款（包括契约入款、按时入款特殊他银行入款）、同行存单、资产支撑证 券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳当标准后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资 基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金 等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例共计不开始基金资产的 基金的比例不开始基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不开始基金资产的15%。 本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例共计不开始基金资产的10%。本基 金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需稳当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金流露的按时敷陈，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不开始5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。   如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金管束东谈主在履行稳当标准后，不错疗养上述 投资比例。   三、投资策略 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书      本基金遴选主义风险投资策略，主义风险水平为平衡，基金管束东谈主根据该风险偏好设定权 益类资产、非权益类资产的基准配置比例，并在一定范围内动态疗养以撑持基金相对恒定的风 险水平。      本基金的主义是以55%的基金资产投资于权益类资产，权益类资产上浮不开始5%，下浮不 开始10%。      （一）类属资产配置策略      基金管束东谈主通过对经济周期及资产价钱发展变化的邻接，在把捏经济周期性波动的基础 上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以特殊风险收益特征，追求稳健 增长。      基于基金管束东谈主对经济周期及资产价钱发展变化的深刻邻接，通过定性和定量的方法分析 宏不雅经济、成本市集、政策导向等各方面身分，建立基金管束东谈主对各大类资产收益的统统或相 对预期，决定各大类资产配置权重。      （二）基金投资策略      基金管束东谈主在详情资产配置基础上，通过定量和定性相结合的方法筛选出各样基金类别中 优秀的基金司理和基金品种进行投资，在主动型基金的研究上，搭建以“基金司理”为主要研 究对象的研究体系。其中：      ①功绩分析：相对收益、统统收益、风险疗养后收益，不同市集环境、不同立场环境的业 绩进展等。      ②归因分析：查考基金司理的投资才调，主要包括择时才调、行业配置才调、选股才调 等。      ③风险分析：主要查考基金组合波动率、下行标准差、区间最大回撤、VaR等方针。      ④持仓分析：查考持仓组合的诸多属性，包括行业配置、行业聚首度、行业偏离度、行业 交替度，组合市盈率、市净率、PEG、市值散布、ROE、流动性水对等方针。通过按时追踪基金 具体持仓以及变化情况，以评定基金司理的投资立场特殊巩固性。      ⑤立场分析：主要包括基于净值的立场分析（RBSA）和基于持仓的立场分析（PBSA）。      RBSA的方法，是对市集立场进行永别，详情每种立场的表征指数，根据表征指数的相对强 弱为每个交易日贴上立场标签，对基金司理功绩进行拼接，用基金司理代表产物的功绩分位值 序列对市集立场标签序列进行线性回来，对回来结果进行标准化处理，得到基金司理在不同风 格下的进展。      PBSA的方法，是基于基金季报持仓，查考持仓组合的立场属性，辩论包括盈利、估值、行 业流露等组合方针，与RBSA结果进行印证。 投资立场、操作特质、性格特征等进行分析，对基金管束东谈主基本情况、投研团队、行业地位、 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 功绩巩固性等方面进行查考，并与定量分析结果进行印证。      在基金筛选的基础上，基于计谋资产配置策略以及战术资产配置策略，详情权益类、固定 收益类、货币市集类以特殊他类基金的具体配置比例。      在上述配置比例的范围内，筛选各样型基金池中的基金进行组合构建。      本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金（以下简称公募REITs）。本基金将综合考量 宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公 募REITs的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募REITs进行投资。本基金根 据投资策略需要或市集环境变化，可选拔将部分基金资产投资于公募REITs，但本基金并非必 然投资公募REITs。      综上，本基金将通过定量和定性相结合的方法，优选各样子基金，构建基金组合并按时对 基金组合进行珍重，力求完了基金资产的长久稳健升值。      （三）股票投资策略      基于价值投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优公司，主要选拔在 行业中具备竞争上风、成长性邃密、估值合理、公司治理邃密的股票。具体策略如下：      本基金将把捏中长久中国经济结构疗养的标的，通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、产 业政策和行业竞争方法等身分的分析，详情宏不雅及行业经济变量对不同行业的潜在影响，判断 各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期身分、行业政策身分和行业基本面（包 括行业人命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等） 等三个方面评估行业的成长性。      公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期主 营业务利润率当作企业成长性查考的主方针，并结合税后利润增长率、净资产收益率等方针， 筛选出盈利才调开始市集平均水平的上市公司。      跟着成本市集的发展壮大，对成本市集有冲击效应的事件也发生的越来越时常。对关系行 业有影响力的事件普通成心率政策、行业政策、汇率政策、突发事件等；对股票价钱变动有影 响力的事件普通有增发、收购兼并、资产注入、合座上市、刊行可转债、上市公司功绩公告 等；对债券市集有影响力的事件普通有货币政策、利率政策、流弊经济数据发布等。普通这些 事件都会片晌阻挠市集平衡价钱，本基金通过对历史数据的定量和定性分析，把捏事件投资机 会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书   本基金将通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金管束东谈主 基于对于香港市集长久投资研究训诲及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，遴选“自 下而上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型，且估值合理的具备中枢竞争力股 票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金在把捏风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展远景、企业盈利才调、投资时 机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把捏存托凭证带来的投资机 会。本基金重心从以下4个方面来查考存托凭证的投资价值：（1）境外基础证券刊行东谈主的基本 面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）境外基础证券刊行东谈主的股权结构、公司治理、运行规 范；（4）存托凭证与境外基础证券的投票权互异、契约禁止架构或雷同特殊安排等存托凭证的 特殊情况。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和市集环境的连接追踪以及对经济政策的 深入分析，综合运用债券品种交替策略、久期疗养策略、收益率弧线配置策略、融资杠杆策 略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益巩固、流动性邃密的债券组合，尽力获取长久稳 健的收益。   可转债/可交换债投资策略：在综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分的 基础上，利用BS公式或二叉树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，爱好对可转债/可交 换债对应股票的分析与研究，选拔那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全边缘较高的 品种进行投资。对于含回售及赎回选拔权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期 权疗养利差（OAS）模子分析含赎回或回售选拔权的债券的投资价值，当作此类债券投资的主 要依据。   （五）资产支撑证券投资策略   本基金资产支撑证券投资将重心对市集利率、刊行条件、支撑资产的组成及质料、提前偿 还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的身分进行分析，评估资产支撑证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行稳当标准后相应疗养和更新 关系投资策略，并在招募阐述书中更新公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例共计不开始基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不开始股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不开始 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需稳当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金流露的按时敷陈，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF结合基金外，本基金管束东谈主管束的全部基金持有单只基金不得开始被投资基金 净资产的20%，被投资基金净资产限度以最近按时敷陈流露的限度为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近按时敷陈流露的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、立场明晰、中长久收益邃密、功绩波动性较低；被投资基金的基金管束东谈主及基金司理 最近2年莫得要紧造孽违法行动。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得开始基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例共计不得开始基金资产 的10%。   （9）本基金投资于阻塞运作基金、按时灵通基金等灵通受限基金的，不得开始基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 辩论），其市值不开始基金资产净值的10%。   （13）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港 同期上市的A+H股合并辩论），不开始该证券的10%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制。   （14）本基金管束东谈主管束的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得超 过该上市公司可灵通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可灵通股票，不得开始该上市公司可灵通股票的30%；完全按照联系指数的组成比例进行证券 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募阐述书 投资的灵通式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产支撑证券时，需恪守下列投资限制：    ①本基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得开始基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得开始基金资产净值的20%；    ③本基金持有的消失（指消失信用级别）资产支撑证券的比例，不得开始该资产支撑证券 限度的10%；    ④本基金管束东谈主管束的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支撑证券，不得开始其 各样资产支撑证券共计限度的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资标准，应在评级敷陈发布之日起3个月内给予 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并辩论。    （18）本基金资产总值不开始基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开始本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不稳当该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不稳当前款第 （3）项、第（4）项章程的比例或合同约定的投资比例的，基金管束东谈主应当在20个交易日内进 行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例 的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例 或监管机构另有章程的，从其章程。    基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书 稳当标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东谈主大会审议。      为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱特殊他不正直的证券交易行为；      （6）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行为。      基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主特殊控股鼓励、施行禁止东谈主或者与 其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的镇静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金管束东谈主管束基金的情况，不属于前述要紧关联交易，然而应当按照法律法 规或监管章程的要求履行信息流露义务。如法律、行政律例或监管部门取消或疗养上述谢却性 章程，则本基金可不受上述章程的限制或按照疗养后的章程实行。      五、功绩比较基准      本基金的功绩比较基准为：      中证800指数收益率×50%+中债综合金钱（总值）指数收益率×40%+中证港股通综合指数 收益率×3%+中证商品期货成份指数收益率×2%+银行活期入款利率（税后）×5%      中证800指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证500和沪深300成份股通盘构 成，中证800指数综合反应沪深市集内大中小市值公司的合座景色，适联接为本基金的功绩比 较基准。      中债综合金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限就业公司编制的反应中国债券市集 总体走势的代表性指数。该指数的样本券隐敝我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国 债、央行单据、金融债、企业债券、短期融资券等险些统统债券种类，具有等闲的市集代表 性，大概反应债券市集总体走势。中债综合金钱（总值）指数是以债券全价辩论的指数值，考 虑了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。      中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，该指数收用稳当港股通履历的上市公司 证券当作样本，反应了港股通范围内上市公司的合座进展，具有邃密的市集代表性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书      中证商品期货成份指数由在中国内地期货交易所上市交易的最具代表性的15种商品期货组 成，以综合反应内地商品期货市集的合座进展。      根据本基金的投资范围和投资比例敛迹，本基金设定了上述功绩比较基准。本基金管束东谈主 觉得该功绩比较基准大概真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集浩繁接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准的指数，或者市集发生变化导致本功绩 比较基准不再适用或本功绩比较基准的指数罢手发布、变改称呼时，本基金管束东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳当标准后，可疗养或变更功绩比较基准并实时在章程 媒介上公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金为夹杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金 中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特征相 对平衡的基金。      本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。      七、基金管束东谈主代表基金欺骗关系权利的处理原则及方法 益。 当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所见地后，不错依照法律 律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金的投资组合敷陈      基金管束东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载云尔不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月22日复核了本 敷陈中的财务方针、净值进展和投资组合敷陈等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                      更新的招募阐述书 述说或者要紧遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第3季度敷陈，所列财务数据未经审计。     (一)敷陈期末基金资产组合情况 序号 名堂                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 900,117.85      1.57     其中：债券                 2,927,311.64    5.10     资产支撑证券                -               -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                   -     注：本基金敷陈期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 203,957.85 元，占期末 基金资产净值的比例为 0.36%。     (二)敷陈期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -               - B   采矿业                   -               - C   制造业                   595,540.00      1.04 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业      -               - E   建筑业                   -               - F   批发和零卖业                -               - G   交通输送、仓储和邮政业           -               - H   住宿和餐饮业                -               - I   信息传输、软件和信息本事服务业       100,620.00      0.18 J   金融业                   -               - K   房地产业                  -               - L   租借和商务服务业              -               - M   科学研究和本事服务业            -               - N   水利、环境和寰球设施管束业         -               - 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                                  更新的招募阐述书 O    住户服务、修理和其他服务业            -                     - P    陶冶                       -                     - Q    卫生和社会就业                  -                     - R    文化、体育和文娱业                -                     - S    综合                       -                     -      共计                       696,160.00            1.22 行业类别                 公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%） A 基础材料               -                          - B 破钞者非必需品            74,776.43                  0.13 C 破钞者常用品             -                          - D 动力                 -                          - E 金融                 -                          - F 医疗保健               -                          - G 工业                 -                          - H 信息本事               -                          - I 电深信务               -                          - J 公用事迹               -                          - K 房地产                129,181.42                 0.23 共计                   203,957.85                 0.36      注：以上行业分类遴选全球行业分类标准(GICS)。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼         数目（股） 公允价值（元）                                                         （%）      (四)敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                                    更新的招募阐述书 序号 债券品种                           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                    -                   -      (五)敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼             数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）      (六)敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产支撑证券。      (七)敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      (八)敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本敷陈期末未持有权证。      (九)敷陈期末本基金投资的股指期货交易情况阐述 本基金本敷陈期内未参与股指期货投资。      (十)敷陈期末本基金投资的国债期货交易情况阐述 本基金本敷陈期内未参与国债期货投资。      (十一)投资组合敷陈附注 制日前一年内受到公开数落、处罚的情形      敷陈期内，本基金投资决策标准稳当关系法律律例的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案观看，或者在敷陈编制日前一年内受到公开数落、处罚 的情形。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）               更新的招募阐述书     本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。 序号       称呼                  金额（元）     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可调度债券。     本基金本敷陈期末前十名股票中不存在灵通受限情况。     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与共计可能有尾差。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）                            更新的招募阐述书                         第十部分 基金的功绩    基金管束东谈主承诺以恪称职守、真挚信用、辛勤尽责的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来进展。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    本基金合同收效日为2023年12月4日，基金合同收效以来（禁止2024年9月30日）的投资业 绩及同期基准的比较如下表所示：                                  功绩比较基                净值增长率 净值增长率 功绩比较基     阶段                           准收益率标           ①-③        ②-④                  ①    标准差② 准收益率③                                   准差④ 自基金合同生 效之日（2023   年 12 月 4      0.26%   0.03%   -0.44%   0.46%   0.70%      -0.43%  日)-2023 年 日-2024 年 09     6.68%   0.53%   9.86%    0.66%   -3.18%     -0.13%   月 30 日 自基金合同生  效之日-2024       6.96%   0.50%   9.38%    0.64%   -2.42%     -0.14% 年 09 月 30 日 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募阐述书                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、各样基金、单据价值、银行入款本息和基金 应收款项以特殊他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以特殊他基金财产账户相镇静。   四、基金财产的撑持和刑事就业   本基金财产镇静于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律就业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的章程刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清饶恕产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书                第十二部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例章程需要对外披 露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的基金、股票、债券、资产支撑证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      三、估值原则      基金管束东谈主在详情关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》、监 管部门联系章程。      （一）对存在活跃市集且大概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴选最近交易日的报 价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，应付 报价进行疗养，详情公允价值。      与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本事中接洽不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征接洽。此外，基金管束东谈主不应试虑 因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用何况有宽裕可利用数据和 其他信息支撑的估值本事详情公允价值。遴选估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行疗养并详情公允价 值。      四、估值方法 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消失股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴选估值本事详情公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等灵通受限股票，按监管机构 或行业协会联系章程详情公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期应 充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券，收用估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 何况有宽裕可利用数据和其他信息支撑的估值本事详情其公允价值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金流露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金流露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交易所上市基金估值：   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市灵通式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按时灵通式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金流露份额净值，则按所投资基金估值日的 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 份额净值估值；如所投资基金流露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金 管束东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生要紧 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了要紧变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分疗养最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管束东谈主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理详情 公允价值。   如果将来关系法律律例或监管章程对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行疗养， 本基金将遴选疗养后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东谈主大会。 币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公 允、更稳当本基金的估值汇率时，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情况疗养本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。 社交易局面所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程疗养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在 关系税金疗养日或施行支付日进行相应的估值疗养。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的公谈性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 定估值。      如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法律 律例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边 协商惩处。      根据联系法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金 的基金司帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管束东谈主对基金净值信息的辩论结果对 外给予公布。      五、估值标准 精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金管束东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国度另有章程或基金合同另有约定的，从其规 定。      基金管束东谈主每个估值日辩论基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按章程对外公布。      六、估值差错的处理      基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值差错时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪恶酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的就业东谈主应当对由于该估值 差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错就业方应实时协调各方， 实时进行转变，因转变估值差错发生的用度由估值差错就业方承担；由于估值差错就业方未及 时转变已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错就业方对径直损失承担抵偿责 任；若估值差错就业方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行转变而未更 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 正，则其应当承担相应抵偿就业。估值差错就业方应付转变的情况向联系当事东谈主进行阐述，确 保估值差错已得到转变。      （2）估值差错的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对估 值差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍应付估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和开始其施行损失的差额部分支付给估值差错就业方。      （4）估值差错疗养遴选尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情估 值差错的就业方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行转变和抵偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行转变，并就估值差错的转变向联系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值辩论出现差错时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大；      （2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 管束东谈主应当暂停估值。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书 益，已决定蔓延估值；如果出现基金管束东谈主觉得属于紧要事故的任何情况，导致基金管束东谈主不 能出售或评估基金资产时。   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责辩论，基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个估值日交易结果后的两个就业日内辩论估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主 按章程对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 资产估值差错处理。 的数据差错、遗漏等原因，或国度司帐政策变更、市集国法变更等非基金管束东谈主与基金托管东谈主 罪恶，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现 差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管束 东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施放置或放松由此酿成的影响。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指禁止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完了收益的孰 低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分拨。 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红；若投资者选拔红利再投资方式进行收益分拨，收益的辩论以除权日当日的基金份额净值为 基准转为基金份额进行再投资。投资东谈摆布有的基金份额（原份额）所取得的红利再投资份额的 持有期，按原份额的持有期辩论。 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在稳当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致后，基金管束东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行疗养，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》的 联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的辩论方法，依照《业务国法》实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募阐述书   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 约定。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 除外；   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金对基金财产中持有的本基金管束东谈主自身管束的基金部分不收取管束费。本基金的管 理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管束东谈主管束的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.80%年费率计提。   管束费的辩论方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管束费   E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金管束东谈主管束的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0   基金管束费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起5个就业日内从基金资产中一次性支付给基金管束东谈主。基金管束东谈主可选拔在5个就业 日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支 付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无 法进行，基金管束东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书      本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。      托管费的辩论方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管束东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起5个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。基金管束东谈主可选拔在5个就业 日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支 付，基金管束东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因酿成自动支付无 法进行，基金管束东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第3－12项用度，根据联系律例及相应契约章程，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      基金管束东谈主运用基金中基金财产申购自身管束的基金的（ETF除外），应当通过直销渠谈申 购且不得收取申购费和赎回费（按照关系律例、招募阐述书约定应当收取，并计入基金财产的 赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。      三、不列入基金用度的名堂      下列用度不列入基金用度： 失；       《基金合同》收效前的关系用度；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募阐述书“侧 袋机制”部分的约定。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财产 投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收 征收的章程代扣代缴。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                  第十五部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度流露。 照联系章程编制基金司帐报表。 的方式阐述。      二、基金的年度审计 （以下简称《证券法》）章程的司帐师事务所特殊注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 所需依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                  第十六部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险管 理章程》、《基金合同》特殊他联系章程。关系法律律例对于信息流露的章程发生变化时，本基 金从其最新章程。      二、信息流露义务东谈主      本基金信息流露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。      本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国证 监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。      本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予流露的基金信息通过稳当中 国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称章程报刊）及稳当《信息流露办法》章程的互联网 网站（以下简称章程网站）等媒介流露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时辰 和方式查阅或者复制公开流露的信息云尔。      三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开流露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息流露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除极度阐述外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开流露的基金信息      公开流露的基金信息包括：      （一）基金招募阐述书、基金产物云尔撮要、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售 公告 大会召开的国法及具体标准，阐述基金产物的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；多数赎回情形 下的流动性风险管束措施；实施备用的流动性风险管束器具的情形、标准及对投资者的潜在影 响；基金产物脾气、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效 后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新招募阐述 书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募阐述书。   基金产物云尔概淌若基金招募阐述书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。基金管束东谈主应当依照法律律例和中国证监会的章程编制、流露与更新基金产物云尔撮要。 《基金合同》收效后，基金产物云尔撮要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个就业 日内，更新基金产物云尔撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物 云尔撮要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主 不再更新基金产物云尔撮要。 中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募阐述书指示性公告、基金合同指示性公告登载在章程报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募阐述书、基金产物云尔撮要、《基金合同》和基金托管契约登载在章程 网站上，其中基金产物云尔撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在章程网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程报刊和章程网站上登载《基金合 同》收效公告。   基金管束东谈主应当在基金合同收效公告中流露基金管束东谈主、基金管束东谈主高等管束东谈主员、基金 司理等投资管束东谈主员以及基金管束东谈主鼓励持有本基金的份额特殊承诺的持有期限。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在 章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日后的第3个就业 日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露灵通日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第3个就业日，在章程网站流露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书      基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的辩论方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息云尔。      （五）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈      基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载在 章程网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应 当经稳当《证券法》章程的司帐师事务所审计。      基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载 在章程网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在章程报刊上。      基金管束东谈主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈 登载在章程网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在章程报刊上。      《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年 度敷陈。      如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或开始基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他流弊信息”项下流露 该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的特殊风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管束东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组结伙产情况特殊流动性风险分析 等。      基金管束东谈主应在基金年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分别流露基金管束东谈主、基金管束东谈主 高等管束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主鼓励持有本基金的份额、期限及期间的变动情 况。      （六）临时敷陈      本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东谈主应当在2日内编制临时敷陈书，并登载在章程 报刊和章程网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到要紧行 政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。      （七）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集奥密传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息 流露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹。      （八）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      （九）清理敷陈 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书   基金合同圮绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出 清理敷陈。基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在章程网站上，并将清理敷陈指示性公告登 载在章程报刊上。   （十）投资特殊投资品种的信息流露   若本基金投资证券投资基金、港股通标的股票、存托凭证、资产支撑证券时，基金管束东谈主 将按照关系法律律例要求进行信息流露。具体包括：   基金管束东谈主应在按时敷陈和招募阐述书（更新）等文献中应当设立有意章节流露所持有基 金以下情况，并揭示关系风险：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值流露时辰等；（2） 交易及持有证券投资基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、管束费、托管费 等；（3）本基金所持有证券投资基金发生的要紧影响事件，如调度运作方式、与其他基金合 并、圮绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金管束东谈主以及基金管 理东谈主关联方所管束证券投资基金的情况。   基金管束东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募阐述书（更新）等文献 中流露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的关系风险。法律律例或 中国证监会另有章程的，从其章程。   本基金投资存托凭证的信息流露依照境内上市交易的股票实行。   基金管束东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中流露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证 券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产支撑证券明细。基金管束东谈主应在基金季度报 告中流露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支撑证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募阐述书 的章程进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的约定。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管束轨制，指定有意部门及高等管束东谈主员 负责管束信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息流露内容与格 式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、更新的招募阐述书、基金 产物云尔撮要、基金清理敷陈等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进 行书面或者电子阐述。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔流露信息的报刊，单只基金只需选拔一家 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书 报刊。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关系报送信息的真确、准确、齐备、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会关系章程。前述自主流露如产生 信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律见地书的专科机构，应当 制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关系信息： 理东谈主暂停估值的； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施标准      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所见地后，不错依照法 律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管束东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。      启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相应侧 袋账户份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主苦求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回苦求将被谢绝。      基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金管束东谈主在关系公告中章程。      当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或降速支付赎回款项。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基 准。      基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的疗养， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额傲气基金合同收益分拨条件的情形下，基金管束东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。      （五）基金的信息流露 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书      侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管束东谈主应当在基金按时敷陈中流露敷陈期内特定资产处置进展情况。流露敷陈期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险指示等流弊信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东谈主 支付的款项、关系用度发生情况等流弊信息。      （六）特定资产的处置清理      基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。      （七）侧袋的审计      基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。      （八）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将 来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行稳当标准后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的风险主要包括：市集风险、管束风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风 险、基金管束东谈主职责圮绝风险、本基金特殊风险特殊他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资激情和交易轨制等千般身分的影响而产生 波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险身分包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失。 而导致购买力下降，从而使基金的施行收益下降。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往常较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。 裁汰导致债券价钱下降，或因证券交易敌手失言而产生的证券交割风险，或因单据刊行主体、 入款银行信用景色可能恶化而产生的到期不可兑付风险等。 景、本事更新、财务景色、新产物研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 司筹办不善，其证券价钱可能下落，或者大概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降，或 者公司偿债才调受到影响。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可完全 幸免。   （二）管束风险   基金管束东谈主的专科技能、研究才调及投资管束水平径直影响到其对信息的占有、分析和对 经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金管束东谈主的投资管 理轨制、风险管束和里面禁止轨制是否健全，能否有用驻防谈德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 基金管束东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （三）流动性风险   在基金灵通过程中，可能会发生基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。流动性风险管束的主义是确保基金组结伙产的变现才调与投资者赎回需求 的匹配与平衡。   本基金的申购、赎回安排详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围详见招募阐述书“第九部分 基金的投资”之“二、投资范围”章节。   从投资范围上看，本基金投资的金融器具基本上都具备邃密的流动性。对于非公开刊行 的、流动性较差的资产支撑证券、停牌股票、灵通受限的新股及非公开刊行股票、因刊行东谈主债 务失言无法进行转让或交易的债券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性风险管束规 定》的要求、产物自己的流动性安排、历史训诲和炫夸条件等身分，严格禁止相应品种的投资 比例。因此，本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景色，遴选以卑劣动性 风险管束措施：   （1）宽限办理多数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认定的其他措施。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资东谈主得到公谈对待的前提下，可依照法律   律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管束器具，对赎回苦求等进行限度调 整，当作特定情形下基金管束东谈主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募阐述书 赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被谢绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   坚连接持有期少于7日的投资东谈主收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被宽限办理或被暂 停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。   在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲 击成本而进行疗养，使得市集的冲击成本大概分拨给施行申购、赎回的投资东谈主，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   侧袋机制属于流动性风险管束器具，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清理， 并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻遏并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、调度等业 务，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应特定资 产的变刻下辰和最终变现价钱都具有省略情味，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎 回款项，当日收到的申购苦求，视为投资东谈主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求办 理，可能与投资东谈主的预期存在互异，从而影响投资东谈主的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按时报 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 告中流露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的就业。基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主辩论各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账户 资产，因此本基金流露的功绩方针不可反应特定资产的价值及变化情况。   （四）操作和本事风险   基金的关系当事东谈主在各业务格式的操作过程中，可能因里面禁止不到位或者东谈主为身分酿成 操作伪善或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易差错和诈骗等。   在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的正常进行致使导致 基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管束东谈主、基金托管东谈主、登记机构、 销售机构、证券交易所和证券登记机构等。   根据证券交易资金前端风险禁止关系业务国法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证券交 易资金进行前端额度禁止，由于实行、疗养、暂停该禁止，或该禁止出现特殊等，可能影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   （五）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违犯国度法律、律例的章程，或者基金投资违犯律例及基金合 同联系章程的风险。   （六）基金管束东谈主职责圮绝风险   因造孽筹办或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管束东谈主被照章取消基金管束履历或依 法结果、被照章肃除或者被照章宣告停业等情况。在基金管束东谈主职责圮绝的情况下，投资者面 临基金管束东谈主变更或基金合同圮绝的风险。基金管束东谈主职责圮绝，触及基金管束东谈主、临时基金 管束东谈主、新任基金管束东谈主之间就业永别的，关系基金管束东谈主对各自履职行动照章承担就业。   （七）本基金特殊风险 保本，可能发生亏本。   本基金属于夹杂型发起式基金中基金（FOF），是主义风险系列基金中基金中风险收益特征 相对平衡的基金。本基金在禁止风险的前提下，通过限制权益类资产配置比例在45%-60%之间 以禁止风险，定位为较为平衡的养老主义风险FOF产物，稳当风险偏好较为平衡的投资者。本 基金预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票型基金中基 金。天然本基金管束东谈主遴选严格的风险禁止策略，然而各样资产所在市集如股票市集、债券市 场、外洋市集等的变化将影响到本基金的功绩进展和投资者长久养老主义的完了。在顶点情形 下，本基金可能濒临本金亏本的风险。 有未满持有期的基金份额赎回或调度转出苦求，基金管束东谈主将不予阐述。因而，基金份额持有 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 东谈主将濒临持有期内不可赎回或调度转出基金份额而产生的流动性风险。   （1）本基金为基金中基金，基金管束东谈主在构建投资组合的时候，对基金的选拔很猛进程 上依靠了基金的过往功绩。然而基金的过往功绩往往不可代表基金将来的进展，是以可能引起 一定的风险。本基金管束东谈主将严实监控标的基金动态和这些基金与其功绩比较基准指数比较的 净值变化态势，尽力将风险降到最低。   （2）本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投 资基金濒临流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或降速支付赎回款 项、赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能濒临交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额净 值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于按时灵通基金， 投资后将在一按时限内无法赎回，在本基金濒临大限度赎回时有可能因为无法变现酿成流动性 风险。本基金可投资于阻塞式基金，可能会濒临在一订价钱下无法卖出而需降价卖出的风险。 本基金可投资于QDII基金，本基金可能迤逦濒临外洋市集风险、汇率风险、法律和政事风险、 司帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回阐述日、支付赎回款项日、基金份额净值 公告日可能晚于普通灵通式基金。   （3）本基金为基金中基金，需承担投资其他基金的管束费、托管费和销售用度等，承担 的用度可能比普通的灵通式基金高。   （4）本基金可投资于基金管束东谈主或基金管束东谈主关联方管束的其他基金，基金管束东谈主或基 金管束东谈主关联方管束的其他基金的关系风险将径直或迤逦成为本基金的风险。 资于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称港股通标的股票）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非 势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交易国法等互异带来的特殊风险，包括但不限于：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能进展出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金濒临较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限就业 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募阐述书 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，详情交易施行适用的结算汇率， 也使本基金投资濒临汇率风险。      （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险      根据现行的港股通国法，唯独境内、香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，因此 会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但非港 股通交易日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所章程的其他情形导致停市时，出现交 易特殊情况等交易所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时）。当某就业日为非港股 通交易日时，本基金有权不灵通申购、赎回等业务，那么会使得本基金所持有的港股在后续港 股通交易日开市交易时有可能出现价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估 值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的关系风险、存托凭证刊行机制和交易机制等关系风险可 能径直或迤逦成为本基金的风险。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能增多本基金净值的波 动性。      （1）基金价钱波动风险。      公募REITs大部分资产投资于基础设施名堂，具有权益属性，受经济环境、运营管束等因 素影响，基础设施名堂市集价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募REITs价钱波动， 致使存在基础设施名堂遇到顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风 险。      （2）基础设施名堂运营风险。      公募REITs投资聚首度高，收益率很猛进程依赖基础设施名堂运营情况，基础设施名堂可 能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致施行现款流大幅低于测算现款流，存在基金收 益率欠安的风险，基础设施名堂运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水 平的巩固。此外，公募REITs可径直或迤逦对外借债，存在基础设施名堂筹办不达预期，基金 无法偿还借债的风险。      （3）流动性风险。      公募REITs遴选阻塞式运作，不开通申购赎回，只可在二级市集交易，存在流动性不及的 风险。      （4）圮绝上市风险。      公募REITs运作过程中可能因触发法律律例或交易所章程的圮绝上市情形而圮绝上市，导 致投资者无法在二级市集交易。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   （5）税收等政策疗养风险。   公募REITs运作过程中可能触及基金持有东谈主、公募基金、资产支撑证券、名堂公司等多层 面税负，如果国度税收等政策发生疗养，可能影响投资运作与基金收益。   （6）公募REITs关系法律、行政律例、部门规章、表随便文献（以下简称法律律例）和交 易所业务国法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律律例和业务国法，投资者应当 实时给予关切和了解。 亿元的，基金合同自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的方式延续。因此，基金份 额持有东谈主可能濒临基金自动清盘的风险。   （八）其他风险 产生的风险。 损失。   二、声明 投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩特殊净值高下并不预示其将来功绩进展。基 金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 市集浩繁礼貌等作出的详细性形容。销售机构根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的风险收益 特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配考研，投资者应随时关切本基金风险品级的更新情况，严慎作念出投资决 策。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书        第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。      二、《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当圮绝： 的；       《基金合同》约定的其他情形；      三、基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管契约》的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、稳当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽接受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理敷陈；      （5）聘任司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 见地书；      （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产清理剩余资产的分拨      依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募阐述书              第二十部分 基金合同的内容摘记   基金合同的内容摘记见附件一。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募阐述书           第二十一部分 基金托管契约的内容摘记   基金托管契约的内容摘记见附件二。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募阐述书             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管束东谈主、基金销售机构提供。基金管束东谈主承诺为基 金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改 服务名堂，主要提供的服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主交易云尔的寄送服务   基金合同收效后，对T日提交的有用苦求，投资东谈主可在T+2个就业日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印交易阐述单，或在T+1个就业日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交易阐述情况。基金管束东谈主不向投资者寄 送交易阐述单。   每月结果后，基金管束东谈主向统统订制了电子邮件对账单的投资东谈主发送电子邮件对账单。投 资东谈主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可径直拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东谈主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。   二、短信、邮件信息发送服务   基金管束东谈主为基金投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东谈主可根据需 要，通过基金管束东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东谈主，发送节日及诞辰致意、产物推行等信息。若基金投资东谈主不需要接收到该 类信息，可通过基金管束东谈主客服热线取消该项服务。 东谈主根据服务国法发送关系信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   三、鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产物与服务等 信息查询。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   鹏扬客服电话东谈主工座次每个交易日（9：00-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务接头、信息查询、服务投诉、信息订制、云尔修改等专项服务。   客服热线：400-968-6688   四、电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金管束东谈主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   五、投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式，对基金管束东谈主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于就业日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金管束东谈主承诺在3个就业日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非就业日忽视的投诉，基 金管束东谈主将在顺延到下1个就业日进行回复。   客服邮箱：service@pyamc.com   六、直销电子交易平台开户与交易服务   基金投资东谈主不错登录基金管束东谈主直销电子交易平台或其他基金管束东谈主指定且授权的互联网 平台进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户云尔变 更、分成方式变更、信息查询等业务。网上交易业务国法以公告为准。   七、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法邻接的内容，请通过上述方式筹商基金管束 东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面邻接了本招募阐述书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募阐述书               第二十三部分 其他应流露事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金管束东谈主的联系公告如下：                    公告事项                       流露日历 鹏扬基金管束有限公司对于鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基              金（FOF）疗养召募期的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同收效公                      告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱管束有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱管束有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）灵通日常申购、                按时定额投资业务的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金        中基金(FOF)在代销渠谈开展费率优惠行为的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费                 率优惠行为的公告          鹏扬基金管束有限公司高等管束东谈主员变更公告                2024-03-22 鹏扬基金管束有限公司对于增多基金联接销售机构并插足费率优惠行为的公告           2024-04-16 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 1 季度                 敷陈      鹏扬基金管束有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告              2024-05-09 鹏扬基金管束有限公司对于增多基金联接销售机构并插足费率优惠行为的公告           2024-05-23 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠行为的公告 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分灵通式基金在代销渠谈开展费率优惠行为的                   公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金产物云尔概                 要（更新） 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 2 季度                   敷陈  鹏扬基金管束有限公司对于暂停农业银行借记卡电子交易平台业务的公告            2024-07-25 鹏扬基金管束有限公司对于圮绝喜鹊金钱基金销售有限公司办理旗下基金关系销               售业务的公告 鹏扬基金管束有限公司对于收复中国农业银行股份有限公司借记卡电子交易业务                 的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年中期敷陈 2024-08-29 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠行为                 的公告       对于警惕冒用“鹏扬基金”口头进行罪人行为的澄莹公告              2024-09-26 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募阐述书 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与华西证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 3 季度                  敷陈 鹏扬基金管束有限公司对于旗下部分基金参与中国中金金钱证券有限公司费率优               惠行为的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书          第二十四部分 招募阐述书存放及查阅方式   招募阐述书公布后，应当分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东谈主按此种方式所取得的文献特殊复印件，基金管束东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募阐述书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管束东谈主的办公局面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的文献   （二）《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同》   （三）《鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》   （四）基金管束东谈主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）法律见地书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅方式：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 鹏扬基金管束有限公司 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书                附件一 基金合同的内容摘记      第一部分 基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗 表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息云尔；      （7）监督基金管束东谈主的投资运作；      （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》                     、招募阐述书（特殊更新）等信息流露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关切基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限就业；      （6）不从事任何有损基金特殊他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年，法律律例或监管机构另有章程的除 外；      （10）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金管束东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》镇静运用并管束基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金 投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购、赎回与调度苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗关系权利，为基金的利益欺骗因基金 财产投资于证券所产生的权利，在罢免基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下代表本基金就本 基金所持有的基金份额欺骗关系基金份额持有东谈主权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券筹办机构或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在稳当联系法律、律例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、赎回、调度、 转托管、按时定额投资和非交易过户等业务国法；      （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募阐述书 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎辛勤的原则管束和运用基金财产；      （4）配备宽裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东谈主的财产相互镇静，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选稳当合理的措施使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程辩论并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程，履行信息流露及敷陈义务；      （12）保守基金营业心事，不潜入基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》特殊他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主潜入，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外；      （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；      （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按章程保存基金财产管束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系云尔，保存 期限不低于法律律例章程的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在章程时辰发出，何况保证投资者能 够按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开云尔，并在支付合理成 本的条件下得到联系云尔的复印件；      （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并讲演基金托 管东谈主； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募阐述书      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违犯 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行动 承担就业；但因第三方就业导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金管束东谈主开始 承担了就业的情况下，基金管束东谈主有权向第三方追偿；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日 内退还基金认购东谈主；      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；      （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、辛勤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）设立有意的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备宽裕的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互镇静；对所托 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 管的不同的基金分别设立账户，镇静核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设立、资金划 拨、账册记录等方面相互镇静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金营业心事，除《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程另有章程外，在基 金信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主潜入，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主辩论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具见地，阐述基金管束东谈主 在各流弊方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管束东谈主有未实行《基金 合同》章程的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否遴选了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系云尔，保存期限不低于法律 律例章程的最低年限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》特殊他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行业监督 管束机构，并讲演基金管束东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿就业，其抵偿就业不因其退 任而免除；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管束 东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和国法 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主 持有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金 份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据关系法律律例和中国证监 会的章程进行。      一、召开事由 基金份额持有东谈主大会：      （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定外；      （2）更换基金管束东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调度基金运作方式；      （5）疗养基金管束东谈主、基金托管东谈主的薪金标准；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；      （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基 金管束东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就消失事项书面要求召开基金份额持有东谈主大 会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）根据基金施走时作情况，疗养本基金份额类别的设立； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书      （6）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会许可的范围内 疗养联系认购、申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托管等业务国法；      （7）基金管束东谈主履行稳当标准后，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东谈主。基 金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并讲演基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主忽视书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面讲演忽视提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演忽视提议的基金份额持有 东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并讲演 基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、打扰。      三、召开基金份额持有东谈主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演方式 持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权方式、投递时辰和地点； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关特殊筹商方式和筹商东谈主、表决见地 寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管束东谈主到指定地点对表决见地的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲演基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决见地的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行 监督的，不影响表决见地的计票遵守。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈摆布有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授稳当法律律例、《基金合同》和会议讲演的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金管束东谈摆布有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在2个就业日内一语气公布关系指示 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演章程的方式收取基金份额持有东谈主的 表决见地；基金托管东谈主或基金管束东谈主经讲演不插足收取表决见地的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决 见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见地 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理东谈主出具的寄托东谈摆布有基 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授稳当法律律例、《基金合同》和会议讲演的规 定，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主也不错选拔收罗、电话或其他方式进行表决，或者遴选收罗、电话或其他方式授权他 东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主需在会议讲演载明的期限内，以会议讲演载明 的方式向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权寄托书。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定圮绝 《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会摆布东谈主按照下列第七条章程标准详情和公布监票东谈主，然 后由大会摆布东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会摆布东谈主为基金管束东谈主授 权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能摆布大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表摆布；如果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能摆布大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或摆布基金份额持 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前30日公布提案，在所讲演的表决截止日历后2个 就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以极度决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有章程或基金合同另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他 基金合并以极度决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交稳当会议讲演 中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议讲演章程的表决意 见视为有用表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主应当在会议 动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的 摆布东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会摆布东谈主就地公布计票结 果。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募阐述书      （3）如果会议摆布东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以一次 为限。重新盘点后，大会摆布东谈主应当就地公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。如果遴选通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。      基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持 有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和 审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈摆布有或代表的基金份额或表决权稳当该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）。 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）。 日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书 产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的摆布东谈主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。      消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、基金管束东谈主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东谈主大会并参与表决 的极度约定      本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东谈主大会时，本基金基金管束东谈主应现代表其基 金份额持有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在罢免 本基金基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下欺骗关系投票权利。本基金基金管束东谈主需将表决 见地预先征求本基金基金托管东谈主的见地，并将表决见地在按时敷陈中给予流露。      法律律例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的标准另有章程的， 从其章程。      十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行 修改和疗养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三部分 基金合同捣毁和圮绝的事由、标准以及基金财产清理方式      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在章程媒介公告。      二、《基金合同》的圮绝事由      有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当圮绝： 的；       《基金合同》约定的其他情形； 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书   三、基金财产的清理 清理小组，基金管束东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 同》和《托管契约》的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、稳当《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律 见地书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最低年 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 限。      第四部分 争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲 裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有 章程，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、辛勤、尽责地履行基 金合同和托管契约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。      第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书                 附件二 基金托管契约的内容摘记   第一部分 托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：鹏扬基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心 16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可20161453号   组织容貌：有限就业公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期间：连接筹办   筹办范围：公开召募证券投资基金管束、基金销售、特定客户资产管束和中国证监会许可 的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009年1月15日   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34,998,303.4万元东谈主民币   存续期间：连接筹办   筹办范围：接纳公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供撑持箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府 和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观看、接头、见证业务；企业、个东谈主 财务照看人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管 业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理灵通式基金 业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖产物交易业务；经国务院银行业监督管 理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   第二部分 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券选拔标准的，基金管束东谈主应按照基金托管 东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关系本事系统，对基金施行 投资是否稳当基金合同对于证券选拔标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金特殊他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板特殊他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、场地政府债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 支撑债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债特殊他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、银行入款（包括契约入款、按时入款特殊他银行入款）、同行存单、资产支撑证 券、债券回购以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳当标准后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投 资基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基 金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例共计不开始基金资产 的60%，投资于港股通标的股票的比例不开始股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互 认基金的比例不开始基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不开始基金资产的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需稳当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金流露的按时敷陈，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不开始5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书   如法律律例或监管机构变更投资比例限制，基金管束东谈主在履行稳当标准后，不错疗养上述 投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例共计不开始基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不开始股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不开始 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的夹杂型基金需稳当下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的夹杂型基金；2、根据基金流露的按时敷陈，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的夹杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF结合基金外，本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有单 只基金不得开始被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限度以最近按时敷陈流露的限度 为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近按时敷陈流露的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、立场明晰、中长久收益邃密、功绩波动性较低；被投资基金的基金管束东谈主及基金司理 最近2年莫得要紧造孽违法行动。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得开始基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例共计不得开始基金资产 的10%。   （9）本基金投资于阻塞运作基金、按时灵通基金等灵通受限基金的，不得开始基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 辩论），其市值不开始基金资产净值的10%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募阐述书    （13）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （消失家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并辩论），不开始该证券的10%，完全按照联系 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制。    （14）本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部灵通式基金持有一家上市公司 刊行的可灵通股票，不得开始该上市公司可灵通股票的15%；本基金管束东谈主管束的、且由本基 金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可灵通股票，不得开始该上市公司可流 通股票的30%；完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产支撑证券时，需恪守下列投资限制：    ①本基金投资于消失原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得开始基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得开始基金资产净值的20%；    ③本基金持有的消失（指消失信用级别）资产支撑证券的比例，不得开始该资产支撑证券 限度的10%；    ④本基金管束东谈主管束的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各样 资产支撑证券，不得开始其各样资产支撑证券共计限度的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基金持有资产支撑 证券期间，如果其信用品级下降、不再稳当投资标准，应在评级敷陈发布之日起3个月内给予 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开始本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不开始拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并辩论。    （18）本基金资产总值不开始基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得开始本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不稳当该 比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资不稳当前款第 （3）项、第（4）项章程的比例或合同约定的投资比例的，基金管束东谈主应当在20个交易日内进 行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 东谈主合并、基金限度变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例 的，基金管束东谈主应当在10个交易日内进行疗养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律律例 或监管机构另有章程的，从其章程。      基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。      法律律例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行 稳当标准后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东谈主大会审议。      基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起动手。      （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对本契约第十五条第（十 一）项基金投资谢却行动进行监督。      根据法律律例联系基金从事的关联交易的章程，基金管束东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单特殊更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、齐备性、全面性。基金管束东谈主有就业保 管真确、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东谈主应实时 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已知名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格罢免 了监督历程，基金管束东谈主仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管束东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。      基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主特殊控股鼓励、施行禁止东谈主或者与 其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易 的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。关系交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予流露。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的镇静董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金管束东谈主管束基金的情况，不属于前述要紧关联交易，然而应当按照法律法 规或监管章程的要求履行信息流露义务。如法律、行政律例或监管部门取消或疗养上述谢却性 章程，则本基金可不受上述章程的限制或按照疗养后的章程实行。      （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管束东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基 金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管 东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管束东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管束东谈主根据市集情况需要临时疗养银 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主阐述情理，在与交易敌手发生交易前3个就业日 内与基金托管东谈主协商惩处。基金管束东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述疗养的名单动手生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结 算。基金管束东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交易国法进行交易，基金托 管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的相应损结怨就业。      （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管束东谈主投资银行存 款进行监督。      基金投资银行入款的，基金管束东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎选拔入款银行，作念好风险禁止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成关系业 务办理。      （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值辩论、基 金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关系信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。      如果基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩进展数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担相应就业，并将在发现后立即敷陈中国证监会。      （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资灵通受限证券 进行监督。 问题的讲演》等联系法律律例章程。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券,不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证 券。 度、流动性风险禁止预案等规章轨制。基金管束东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排灵通受 限证券的投资比例，并在风险禁止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金管束东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管束东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 通受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金管束东谈主与承销商缔结的销 售契约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 时辰文献等。基金管束东谈主应保证上述信息的真确、齐备。 导致基金管束东谈主的具体投资行动可能对基金财产酿成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管束 东谈主对该风险的放置或驻防措施进行补充和整改，并作念出版面阐述。不然，基金托管东谈主经预先书 面讲演基金管束东谈主，有权谢绝实行其联系指示。因谢绝实行该指示酿成基金财产损失的，基金 托管东谈主不承担相应就业，并有权敷陈中国证监会。 够正常查询。因基金管束东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基金财产的损失或基金托 管东谈主无法安全撑持基金财产的就业与损失，由基金管束东谈主承担。 据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管束东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资灵通受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违犯法律律例 和基金合同的章程，应实时以书面容貌讲演基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到讲演后应鄙人一就业日前实时查对并以书面容貌 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，阐述违法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行 复查,督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易标准依然收效的投资指示 违犯法律、行政律例和其他联系章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金管束东谈主， 并敷陈中国证监会。   （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约对 基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管束东谈主应在章程时辰内回答并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的事项，基金管束东谈主应积极配合提供关统统据云尔和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期讲演基 金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金管束东谈主无正直情理，谢绝、窒碍基金 托管东谈主根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主忽视告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   第三部分 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主辩论 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理清理交收、关系信息流露和监督基 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书 金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未执 行或无故蔓延实行基金管束东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本契约特殊他联系章程时，应实时以书面容貌讲演基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 讲演后应鄙人一就业日前实时查对并以书面容貌给基金管束东谈主发出回函，阐述违法原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管束东谈主有权随时对讲演县项进 行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交关系云尔以供基金管束东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在章程时辰内回答基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时敷陈中国证监会，同期讲演基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，谢绝、窒碍对方 根据本契约章程欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经 基金管束东谈主忽视告诫仍不改正的，基金管束东谈主应敷陈中国证监会。   第四部分 基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账管束，镇静核算，确保基金财产的齐备与镇静。 有特殊情况两边可另行协商惩处。 并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管束东谈主 遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金托管东谈主对此不承担相应就业，但应提供 必要的协助。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 持有期限稳当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管束东谈主应将属于基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时辰内，聘任稳当《中华东谈主民共和国 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方特殊持 有的基金份额进行有意阐述。出具的验资敷陈由插足验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管束 的资金账户，并根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主刻制、撑持和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管束 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级法东谈主清理就业，基金管束东谈主 应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程实行。 基金管束东谈主负责。 户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管束；若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并 恪守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限就业公司、银行 间市集清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司、银 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书 行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金管束东谈主代表基金缔结世界银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管束 理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系国法使用并管束。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，撑持凭证由基金托管东谈摆布有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主施行有用禁止下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、灭失，由 此产生的就业应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有用禁止的证券不 承担撑持就业。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托 管东谈主撑持。除契约另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基 金一方持有两份以上的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧 合同的撑持期限不低于法律律例章程的最低期限。   第五部分 基金资产净值辩论和司帐核算   （一）基金资产净值的辩论及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目辩论。基金 份额净值的辩论，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。国度另有章程或基金合同另有约定的，从其章程。   基金管束东谈主每个估值日辩论基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管束东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主依据基金合同和关系法律律例的章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的基金、股票、债券、资产支撑证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及要紧变化身分，疗养最近交易市价，详情公允价钱。      （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期 的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等灵通受限股票，按监管机构或 行业协会联系章程详情公允价值。      （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，收用第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。      对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值，同期应 充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （5）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券，收用估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。      （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，遴选在当前情况下适 用何况有宽裕可利用数据和其他信息支撑的估值本事详情其公允价值。      （7）消失证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （8）持有的银行按时入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐述利息收 入。      （9）证券投资基金的估值方法：      ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ②境内货币市集基金，如所投资基金流露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金流露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市灵通式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按时灵通式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金流露份额净值，则按所投资基金估值日的 份额净值估值；如所投资基金流露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金 管束东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生要紧 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了要紧变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分疗养最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金管束东谈主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理详情 公允价值。   如果将来关系法律律例或监管章程对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行疗养， 本基金将遴选疗养后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东谈主大会。   （10）汇率：东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或市集上出现更为公 允、更稳当本基金的估值汇率时，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据施行情况疗养本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （12）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制触及的 境社交易局面所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收章程疗养或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金 将在关系税金疗养日或施行支付日进行相应的估值疗养。   （13）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东谈主可 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募阐述书 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （14）其他资产按法律律例或监管机构联系章程进行估值。      （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。      （16）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。      如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法律 律例的章程或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，两边 协商惩处。      根据联系法律律例，基金资产净值辩论和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金 的基金司帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照基金管束东谈主对基金净值信息的辩论结果对 外给予公布。      （三）基金份额净值差错的处理方式      基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值差错时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪恶酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的就业东谈主应当对由于该估值 差错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担 抵偿就业。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据辩论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错就业方应实时协调各方， 实时进行转变，因转变估值差错发生的用度由估值差错就业方承担；由于估值差错就业方未及 时转变已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估值差错就业方对径直损失承担抵偿责 任；若估值差错就业方依然积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有宽裕的时辰进行转变而未更 正，则其应当承担相应抵偿就业。估值差错就业方应付转变的情况向联系当事东谈主进行阐述，确 保估值差错已得到转变。      （2）估值差错的就业方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对估 值差错的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募阐述书      （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍应付估值差错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得 利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和开始其施行损失的差额部分支付给估值差错就业方。      （4）估值差错疗养遴选尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情估 值差错的就业方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进行评估；      （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的就业方进行转变和抵偿损 失；      （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行转变，并就估值差错的转变向联系当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值辩论出现差错时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻防损失进一步扩大；      （2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行业另有通行作念 法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 管束东谈主应当暂停估值。 益，已决定蔓延估值；如果出现基金管束东谈主觉得属于紧要事故的任何情况，导致基金管束东谈主不 能出售或评估基金资产时。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募阐述书   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管束东谈主独或然设立、记录和 撑持本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束 东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计 算和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金管束东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐备的基金财务司帐敷陈。月度报表的编制， 基金管束东谈主应于每月晦了后5就业日内完成；基金合同收效后，基金招募阐述书的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新招募阐述书并登载在章程网站上；基金招募 阐述书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。季度敷陈应在季度结果之日起15 个就业日内编制完毕并给予公告；中期敷陈在上半年结果之日起两个月内编制完毕并给予公 告；年度敷陈在每年结果之日起三个月内编制完毕并给予公告。基金合同收效不及2个月的， 基金管束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收 到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在季度敷陈完成当 日，将联系敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后7个就业日内完成复核，并将 复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主在中期敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管 理东谈主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完 成复核，并将复核结果书面讲演基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均 以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的敷陈上加盖托管业务专用 章或者出具加盖托管业务专用章的复核见地书，两边各自留存一份。如果基金管束东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   第六部分 基金份额持有东谈主名册的撑持   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募阐述书 收效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括基金份额持有东谈主 的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主撑持，撑持期 限不低于法律律例要求的最低期限。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供任意一个交易日或全 部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应实时提供，不得拖延或谢绝提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12月31日的基 金份额持有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同收效日、基金合同圮绝日等触及到 基金流弊事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律律例要求 的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应恪守守秘义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有 东谈主名册，应按联系律例章程各自承担相应的就业。   第七部分 争议惩处方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商惩处，协商不可惩处的，任何一 方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的 仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续赤诚、辛勤、 尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   第八部分 托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的章程有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约圮绝的情形   （三）基金财产的清理   (1)自出现《基金合同》圮绝事由之日起30个就业日内成立基金财产清理小组，基金管束 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募阐述书 东谈主或临时基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。      (2)基金财产清理小组成员由基金管束东谈主或临时基金管束东谈主、基金托管东谈主、稳当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小 组不错聘用必要的就业主谈主员。      (3)在基金财产清理过程中，基金管束东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，陆续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，珍重基金份额持有东谈主的正当权益。      (4)基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小 组不错照章进行必要的民事行为。      (1)基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽接受基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)编制清理敷陈；      (5)聘任司帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对清理敷陈出具法律意 见书；      (6)将清理敷陈报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分拨。      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。      (1)支付清理用度；      (2)缴纳所欠税款；      (3)退回基金债务；      (4)按基金份额持有东谈摆布有的基金份额比例进行分拨。      基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额持有东谈主。      清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经稳当《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备案后5个就业日内由基金财产清理小组进 行公告。      基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例章程的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募阐述书   基金财产清理完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管专 户的销户就业，销户过程中基金管束东谈主应给予必要的配合。