华泰柏瑞基金管束有限公司 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数        证券投资基金      更新的招募证明书   基金管束东说念主：华泰柏瑞基金管束有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        二〇二四年十一月                  华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式                  指数证券投资基金招募证明书（更新）                         进攻领导    华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年 5 月 8 日中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞中证港股 通科技走动型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20211604 号）进行召募。本 基金的基金合同于 2022 年 1 月 25 日肃肃成效。    华泰柏瑞基金管束有限公司（以下简称“基金管束东说念主”或“管束东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真正、准确、无缺。本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金管束东说念主依照恪尽责守、强壮信用、严慎尽力的原则管束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证港股通科技指数。指数编制决策简介如下：    中证港股通科技指数样本空间由讲理以下条件的个股组成：    （1）中证港股通笼统指数样本。    （1）对样本空间内的证券，剔除畴昔一年日均成交金额不及 1000 万港元的证券；    （2）在剩余证券中，录取通讯、互联网、医疗器械、生物科技、电子、半导体、新动力 等行业的上市公司证券当作科技主题空间；    （3）在科技主题空间中，剔除畴昔两年营业收入增速一语气为负以及畴昔两年研发参加占 营业收入的比例不及 3%的证券，对各中证二级行业中市值名次前三的证券豁免上述要求；    （4）在剩余证券中，按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，录取名次靠前的 50 只证券 当作指数样本，不及 50 只时，全部纳入。    研究标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分商量自身的风险承受才能，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券专有的非系统性风险、由于基金投资者一语气普遍赎 回基金产生的流动性风险、基金管束东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险、本基金的 特定风险等等。   本基金是追踪中证港股通科技指数的走动型绽开式基金，投老本基金可能遇到的风险包括： 标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申诉与标 的指数申诉偏离的风险、追踪过失控制未达约定方向的风险、成份股停牌的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 设想失实的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管束 风险与操立场险、技能风险、流动性风险、投资于香港证券市集的专有风险、资产支合手证券的 投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、投资于存托凭证的风险、不可抗 力等等。   本基金参与内地与香港股票市集走动互联互通机制下港股通干系业务，基金资产投资于港 股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动规则等各异带来的专有风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市港股休市的情形 下，港股通不成遍及走动，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体详见本 招募证明书的“基金的风险揭示”章节。   投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券走动所 A 股账户或 上海证券走动所证券投资基金账户，但需隆重：使用基金账户只可参与本基金的现款认购和二 级市集走动，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制干系的专有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金居品资 料纲目。基金管束东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔得当我方的基金居品，况兼中 遥远合手有。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。   本更新招募证明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，研究财务和事迹推崇数据截止 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和事迹推崇数据未经审计。   本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募证明书的投资组合申诉和事迹表 现进行了复核阐明。                                华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 一、序论   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》 （以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与口头准则第 5 号书的内容与口头>》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》（以下简称《流 动性风险管束礼貌》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）等研究法律法例以及《华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管束东说念主承诺本招募证明书不存在职何演叨纪录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律作事。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募的。 本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金合同和其他研究法律法例礼貌召募，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二、释义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 易型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 书》过甚更新 金居品贵府纲目》过甚更新 金份额发售公告》 行政法例以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 集证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对其通常作念出的校正          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的校正 施笃定》界说的“走动型绽开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽开式运作方式的基金 包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资管束办法》及干系法律法例礼貌使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转托管等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东说念主坚决了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建立并 支合手基金份额合手有东说念主名册和办理非走动过户等 接受华泰柏瑞基金管束有限公司托付代为办理登记业务的机构              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 港股通走动日，则本基金不绽开） 金业求实施笃定》，中国证券登记结算有限作事公司发布实施的《中国证券登记结算有限作事 公司对于走动所走动型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及销售机构业务规则等相 关业务规则和实施笃定 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为对价资产的行径 券、现款替代、现款差额过甚他对价            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的见识 组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数设想 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数据设想并由上海证券走动所在走动时刻内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 为 额销售机构的操作 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 盘值之比减去 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行设想） 产的价值总和           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 净值的过程 露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或走动的债券等 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资用具， 资产支合手证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细密流动性的货币市集用具 制买卖礼貌范围内的香港联合走动所上市的股票 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 三、基金管束东说念主    （一）基金管束东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锻练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管束委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    计算范围：基金管束业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    组织形势：有限作事公司    注册老本：东说念主民币贰亿元    存续期间：合手续计算    研究东说念主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限作事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券作事，历任经纪业务总部技能主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手作事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与设想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 年任泓策投资管束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾履新于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司管束部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管束有限公司。    李晗女士：寂寥董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：寂寥董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：寂寥董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院老师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：寂寥董事，硕士，曾任深圳证券走动所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技能 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任风险管束部副 总监。    赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任基金事务部             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券走动所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化聪惠生动配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略依期绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益依期绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司神气投资司理，好意思国 MBP 征询公司征询参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管束有限公司看管长，朱雀股权投资管束股份有限公司副总司理，朱雀基金管束有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司看管长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管束有限公司北京分公司高档董事总司理，国            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 联安基金管束有限公司副总司理，金鹰基金管束有限公司副总裁，万家基金管束有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管束有限公司非银客户部总 司理助理（主合手作事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管束有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型绽开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置 混杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通走动型绽开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动走动型绽开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 走动型绽开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深鼎新药产业走动型开             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 开拓与服务走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数走动型绽开式指数证券投资基金连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 走动型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股走动型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总 监。   谭弘翔先生，好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券走动所 居品鼎新中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，现任指数投资部 副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏 瑞中证稀土产业走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏瑞中证科 技 100 走动型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 走动型绽开式指数证券投资基 金连合基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 走动型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技走动型绽开式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌破钞 50 走动型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业走动型绽开式指数证券投资基金发 起式连合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药走动型绽开式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技走动型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深鼎新药产业走动型绽开式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 走动型绽开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主题走动型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健开拓与服务走动型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 走动型绽开式指 数证券投资基金发起式连合基金的基金司理。2024 年 6 月起任华泰柏瑞创业板科技走动型绽开            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞中证 A500 走动型开 放式指数证券投资基金的基金司理。   何琦先生，上海交通大学经济学学士。曾任汇丰银行证券服务部证券结算师，2008 年 11 月加入华泰柏瑞基金管束有限公司，曾任走动部高档走动员，国外投资部基金司理助理。2017 年 7 月起任华泰柏瑞新经济沪港深生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 8 月起任 华泰柏瑞亚洲诱导企业混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证港股 通 50 走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联 网走动型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞港股通期间机遇混杂 型证券投资基金和华泰柏瑞南边东英恒生科技指数走动型绽开式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任华泰柏瑞中证港股通 50 走动型绽开式指数证券投资基 金发起式连合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资走动型绽开式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务走动型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交 易型绽开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 看管长或风险管束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金管束东说念主的职责 申购、赎回、调节和登记事宜； 全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此寂寥，对所管束的不同基金财产划分管束、划分记账，进行证券投资；          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 请，实时、足额支付赎回款项；选择稳健合理的设施使设想绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳健基金合同等法律文献的礼貌； 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 关贵府；   （四）基金管束东说念主的承诺 会的研究礼貌，建立健全里面控制轨制，选择有用设施，隆重违背现行有用的研究法律、法例、 法例、基金合同和中国证监会研究礼貌的行径发生。 建立健全的里面控制轨制，选择有用设施，隆重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）挣扎允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的走动行径；   （7）冒昧背负，不按照礼貌履行职责；   （8）法律法例或中国证监会不容的其他行径。 法例及行业表率，强壮信用、尽力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪计算；          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）回绝、滋扰、即兴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧背负、浪费权益；   （7）违背现行有用的研究法律、法例、法例、基金合同和中国证监会的研究礼貌，泄漏 在职职期间明察的研究证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图 等信息；   （8）违背证券走动场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，侵略市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不朴直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有演叨、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的研究法律、法例、法例、基金合同和中国证监会的研究礼貌，泄 漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券走动过甚他行径。   （五）基金管束东说念主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须遮盖公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个计算智商；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍爱内控轨制的 有用履行；   （3）寂寥性原则。公司在精简的基础上设立好像充分讲理计算运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对寂寥。里面控制的查抄评价部门必须寂寥于里面控 制的建立和履行部门；             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应权责分明、彼此制衡，摒除里面控制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、履行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上稳健窒碍，以达到风险防护的 见识；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的计算管束方法贬低运作成本，提高经济效益，以 合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （1）控制环境   董事会下设风险管束与审计委员会，全面负责公司的风险管束、风险控制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对首要关联走动进行审计；董事会下设薪酬、观测与经历审查委员会， 对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档管束东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档管束 东说念主员及基金司理的薪酬/酬金贪图或决策。   公司管束层在总司理诱导下，崇拜履行董事会确定的里面控制政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的计算方针及发展政策，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专科意见及建议。   公司设立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险控制东说念主员依期评估公司风险情状，范围包括扫数能对计算方向产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体计算方向产生影响的进程及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层管束东说念主员。   （3）控制行径   控制行径包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、圭表或设施。   自我控制以各岗亭的方向作事制为基础，是里面控制的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在干系部门和干系岗亭之间建立进攻业务处理凭据传递和信息相易轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督作事，使彼此监督制衡的机制成为里面控制的第二 说念防地。充分阐扬看管长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面控制的第三说念防地。   （4）信息与相易             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信回绝流渠说念，保证了公司职工及各级管束东说念主员可 以充分了解与其职责干系的信息，并实时投递稳健的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管束与审计委员会、看管长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司设立了寂寥于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查抄、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的履行情况，揭示公司里面管束及基金运作中的风险，实时冷漠改进意见，促进公司里面 管束轨制有用地履行。   （1）基金管束东说念主确知建立、实施和支合手里面控制轨制是本公司董事会及管束层的作事；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的走漏真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控制轨制。             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 四、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：刘连舸   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业教会，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管束贪图、信赖贪图、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆 全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，遮盖了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，讲理了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管边界位居同行前哨。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管束与控制作事是中国银行全面风险控制作事的组成部分，继承 中国银行风险控制理念，坚合手“表率运作、稳健计算”的原则。中国银行托管业务部风险控制 作事结合业务各智商，通过风险识别与评估、风险控制设施设定及轨制缔造、表里部查抄及审 计等设施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 后得回基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保属意见的审阅申诉。2020 年，中国银行陆续得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面控制审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控设施严实，好像有用保证托管 资产的安全。   （五）托管东说念主对管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》的相 关礼貌，基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他研究礼貌，或者违 反基金合同约定的，应当回绝履行，实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务院证券监督管束机构 申诉。基金托管东说念主如发现基金管束东说念主依据走动圭表还是成效的投资指示违背法律、行政法例和 其他研究礼貌，或者违背基金合同约定的,应当实时文牍基金管束东说念主，并实时向国务院证券监 督管束机构申诉。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 五、干系服务机构   （一）一级走动商  (1) 称呼：东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东说念主：戴彦  研究东说念主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称呼：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东说念主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称呼：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东说念主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称呼：中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (6) 称呼：正派证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称呼：甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 (10) 称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 (11) 称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (12) 称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (13) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (14) 称呼：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (15) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (16) 称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (17) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (18) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (19) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构奇迹部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (20) 称呼：国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (21) 称呼：华鑫证券有限作事公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (22) 称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (23) 称呼：国盛证券有限作事公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com (24) 称呼：华福证券有限作事公司 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (25) 称呼：华创证券有限作事公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：0851-960872 公司网址：www.hczq.com (26) 称呼：吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   (27) 称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (28) 称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (29) 称呼：上海证券有限作事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   (30) 称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   公司网址：www.njzq.com.cn   (31) 称呼：财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号   法定代表东说念主：翟建强   客服电话：95363   公司网址：www.s10000.com   (32) 称呼：申万宏源西部证券有限公司            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (33) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (34) 称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江）,400-869-6336（寰宇） 公司网址：www.ctsec.com (35) 称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com (36) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (37) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (38) 称呼：民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区浦明路 8 号 法定代表东说念主： 景忠 研究东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (39) 称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易笼统楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn (40) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (41) 称呼：爱建证券有限作事公司 注册地址：中国（上海）解放贸易锻练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易锻练区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (42) 称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com    (43) 称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    客服电话：95525    公司网址：www.ebscn.com    (44) 称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：山东省济南市经七路 86 号    办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层    法定代表东说念主：李玮    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (45) 称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    (46) 称呼：中信证券(山东)有限作事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (47) 称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   法定代表东说念主：高涛   客服电话：95532   公司网址：www.china-invs.cn   (48) 称呼：联储证券股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层   法定代表东说念主：吕春卫   客服电话：0532-80958800   公司网址：www.lczq.com   (49) 称呼：万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   办公地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼   法定代表东说念主：甘卫斌   客服电话：0755-82830333   公司网址：http://www.vanho.cn/ 在基金管束东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限作事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：周明  研究东说念主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 承办讼师：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 承办注册管帐师：许培菁、张亚旎 研究东说念主：许培菁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关礼貌，并经 2021 年 5 月 8 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指 数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】1604 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：走动型绽开式   （二）基金存续期   不依期   （三）召募方式和销售场合   本基金将通过基金管束东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选拔 网上现款认购和网下现款认购 2 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用上海证券走动所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   投资东说念主应当在基金管束东说念主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者按基 金管束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究方式，请参见基金份额发 售公告。   基金管束东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金管束东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收到认购 苦求。认购的阐明以登记机构或基金管束东说念主的阐明结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善控制正当权利。   （四）召募期限   本基金自 2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日公开发售。根据《运作办法》的礼貌，如 果本基金在上述时刻段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金管束东说念主根据市集情况需要延 长基金份额发售的时刻，本基金可陆续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个 月。同期也可根据认购和市集情况提前结果发售，并实时公告。               华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金    （五）召募对象    稳健法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （六）基金的最低召募份额总额及金额    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额应不少于 2 亿元东说念主民币。    （七）基金的面值    本基金基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元，以开动面值发售。    （八）投资东说念主对基金份额的认购    本基金的召募期限不超过 3 个月，自基金份额脱手发售之日起设想。    本基金自 2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日进行发售。其中，网下现款发售的日历为    投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券走动所 A 股账户或基金账户。    （1）如投资者需新开立证券账户，则应隆重：    ①基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集走动；如投资者需要参与基金的申购、赎 回，则应开立 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定走动，建议投资者在进行认购前至少 2 个作事日办理开户手续。    （2）如投资者已开立证券账户，则应隆重：    ①如投资者未办理指定走动或指定走动在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定走动在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定走动或转指定走动的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的    认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：                认购份额 M（份）                  认购费率                    M               华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金                    M ≥ 500 万             1000 元/次    基金管束东说念主持理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理机构办理网上 现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.50%的模范收取一定的佣金。    认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集推行等开销， 不计入基金资产。    （1）认购时刻：2021 年 12 月 15 日至 2021 年 12 月 17 日上昼 9:30—11:30 和下昼 1:00—    （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购佣金、 认购金额的设想公式为：    认购佣金＝认购份额×佣金比率    认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）    认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。    （3）认购名额：网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍，最高不得超过 99,999,000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。    （4）认购苦求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的礼貌，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购苦求提交后不得取销。    （5）清理交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购苦求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售相助东说念主，发售相助东说念主 于网上现款认购结果后的第 4 日将践诺到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。    （6）认购阐明：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。    （1）认购时刻：2021 年 11 月 5 日至 2021 年 12 月 17 日，具体业务办理时刻由基金管束东说念主 过甚指定发售代理机构确定。    （2）认购金额和利息折算的份额的设想：    通过基金管束东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认购用度、认购金额 的设想公式为：    认购用度＝认购份额×认购费率    认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金管束东说念主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的设想：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的设想。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额苦求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管束东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的礼貌，到销售网点办理干系认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后不得取销。   （5）清理交收：   T 日通过基金管束东说念主提交的网下现款认购苦求，由基金管束东说念主于 T+2 日内进行有用认购款 项的清理交收。召募期结果后，基金管束东说念主将于第 4 个作事日将汇总的认购款项过甚利息划往 基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。其中，认购款项利息将折算为基金份额归投资者扫数。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。 在网下现款认购的终末一个作事日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购 苦求汇总后，通过上海证券走动所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购苦求。之后， 登记机构进行清理交收，并将有用认购数据发送发售相助东说念主，发售相助东说念主将践诺到位的认购资 金划往其预先开设的基金召募专户。其中，认购款项不计利息。   （6）认购阐明：在基金合同成效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。   （九）召募期认购资金的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   通过基金管束东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者扫数，其中利息转份额以基金管束东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   （十）募鸠合果   本基金召募作事已于 2022 年 1 月 19 日告成结果。经普华永说念中天管帐师事务扫数限公司             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 验资，本次召募的有用净认购金额为 254,554,000.00 元东说念主民币，折合基金份额 254,554,000.00 份。 本次召募资金已于 2022 年 1 月 25 日划入本基金的基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的基 金托管专户。   本次召募有用认购户数为 1,372 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币设想，本次 召募资金过甚产生的利息结转的基金份额共计 5,805.00 份，已划分计入各基金份额合手有东说念主的基 金账户，归各基金份额合手有东说念主扫数。按照研究法律礼貌，本基金召募期间的信息走漏费、管帐 师费、讼师费以过甚他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募证明书》的研究礼貌，本基金募 集稳健研究条件，本基金管束东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2022 年 1 月 25 日获阐明，基金合同自该日起肃肃成效。基金合同成效之日起，本基金管束东说念主肃肃脱手管束本 基金。          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 七、基金合同的成效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管束东说念主 依据法律法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管束东说念主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同成效事宜给予公告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不成成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未讲理基金备案条件，基金管束东说念主应当承担下列作事： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产边界   基金合同成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在依期申诉中给予走漏；一语气 60 个作事日出现前述情 形的，基金管束东说念主应当在 10 个作事日内向中国证监会申诉并冷漠方理决策，如合手续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进 行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金管束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构苦求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金管束东说念主可根据践诺需要对基金份额进行折算，并根据干系法例礼貌 进行信息走漏。  如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管束东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额数额将发生调 整，但治愈后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额合手有东说念主的权益无本色性影响，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管束东说念主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市走动   （一）基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金管束东说念主可依据《上海证券走动所证券投资基金上 市规则》，朝上海证券走动所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管束东说念主应与上海证券走动所坚决上市契约书。基金获准在上海证券走动 所上市的，基金管束东说念主应在基金上市日前至少 3 个作事日发布基金份额上市走动公告书过甚提 示性公告。   （二）基金份额的上市走动   本基金基金份额在上海证券走动所的上市走动需遵守《上海证券走动所走动规则》、《上 海证券走动所证券投资基金上市规则》、《上海证券走动所走动型绽开式指数基金业求实施细 则》等研究礼貌。   （三）收场上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可收场基金的上市走动，并报 中国证监会备案：   基金管束东说念主应当在收到上海证券走动所收场基金上市的决定之日起依照《信息走漏办法》 的礼貌发布基金收场上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金收场上市的，本基金将由走动型绽开式基金变更 为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，变调后基金称呼治愈为“华泰柏瑞中证港股通科技 指数证券投资基金”，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。若届时，基金管束东说念主已有追踪该标 的指数的指数基金，则基金管束东说念主将本着珍爱投资东说念主正当权益的原则，履行稳健的圭表后与该 指数基金合并或者录取其他合适的指数当作标的指数。          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （四）基金份额参考净值的设想与公告   基金管束东说念主在每一走动日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管束东说念主或基金管束东说念主委 托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据和汇率数 据，设想基金份额参考净值（IOPV），并将设想结果朝上海证券走动所发送，由上海证券交 易所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目、最新成交价以及汇率公允价的乘积之和＋申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和设想境外指数居品中接纳的实时汇率价钱、中 国东说念主民银行或其授权机构最新公布的东说念主民币汇率中间价、基金管束东说念主与基金托管东说念主约定的其他 公允价钱等。 整研究基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治愈。   （五）在不违背法律法例及不毁伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境应酬易所在内的其他证券走动所上市走动，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （六）干系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券走动所对基金上市走动的规则等 干系礼貌内容进行治愈的，基金合同相应给予修改，并按照新礼貌履行，且此项修改不消召开 基金份额合手有东说念主大会。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回  基金合同成效后，本基金接纳现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管束东说念主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。畴昔在上海证券走动所和登 记机构系统允许的情况下，基金管束东说念主可决定加多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价，并在实施前依照研究礼貌在礼貌媒 介上给予公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   （一）申购与赎回的场合  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场合按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金管束东说念主将在脱手申购、赎回业务前在基金管束东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据践诺情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管束东说念主网站公示。  在基金合同成效后，本基金可根据践诺情况需要，在履行稳健圭表后，向本基金的连合基 金和基金管束东说念主认同的投资者通达特殊申购，申购对价按特殊申购日基金管束东说念主公布的申购赎 回清单设想。   （二）申购与赎回办理的绽开日实时刻  投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为港股通、上海证券走动所同 时遍及绽开走动的绽开日，但基金管束东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌 公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时刻变更或其他 特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的治愈，但应在实施日前依 照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。  基金管束东说念主自基金合同成效之日起不超过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申购 脱手公告中礼貌。  基金管束东说念主自基金合同成效之日起不超过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 脱手公告中礼貌。  在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息走漏 办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金  基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 其他对价，具体以招募证明书过甚更新为准； 加多其他币种的申购、赎回，其他币种申购、赎回的具体规则届时将另行公告； 权益不受毁伤并得到平允对待。  基金管束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管束东说念主必须在新规则 脱手实施前依照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表  投资东说念主必须根据申购赎回代理券商礼貌的圭表，在绽开日的具体业务办理时刻内冷漠申购 或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有弥散的基金份额余额和现款。  基金投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供稳健要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者合手有的稳健要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，则赎回苦求失败。投资者申购的基金 份额，清理交收完成后方可卖出和赎回。  申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表申购赎回 代理券商确乎接收到该苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回 苦求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善控制正当权利。  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的清 算交收适用干系业务规则和参与各方干系契约过甚通常校正的研究礼貌。  本基金现款申购业务中的现款替代接纳实时逐笔全额结算（Real Time Gross Settlement，以          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 下简称 RTGS）模式处理；现款赎回业务中的现款替代接纳代收代付处理；现款申购、赎回业 务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付处理。   投资者 T 日现款申购后，如走动记录已勾单且申购资金足额的，登记结算机构在 T 日白昼 实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白昼未进行勾单阐明或白昼资金不及的，登记结算 机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替代的清理交收，并将结果发送给基金 管束东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。登记机构在 T+1 日办理现款差额的清理，并将结果 发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托管东说念主。基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回得胜后，遍及情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的交 收，在 T+1 日办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托 管东说念主。基金管束东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有 效赎回苦求之日起 7 个绽开日内划往基金份额合手有东说念主账户。如遇本基金主要投资的证券市集休 市或暂停走动、主要投资的证券市集或港股通走动结算清理规则变更、走动所或登记机构研究 申购赎回走动结算规则发生改换、登记公司系统故障、走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务 处理历程，则赎回现款替代款的支付时刻可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，赎回现款替代款的支付办法参照基金合同研究要求处理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购赎回 代办券商的干系规则处理。   如果登记机构和基金管束东说念主在清理交收时发现不成遍及践约的情形，则依据干系业务规则 和参与各方干系契约过甚通常校正的研究礼貌进行处理。   登记机构和基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本色利益的 前提下，对申购和赎回的圭表进行治愈，并于脱手实施前按照《信息走漏办法》的研究礼貌在 礼貌媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。基金管束东说念主可根据基金运作 情况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行治愈并提前公告。 当选择设定单一投资者申购份额上限、回绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基 金份额合手有东说念主的正当权益。基金管束东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述设施对基           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 金边界给予控制。具体见基金管束东说念主干系公告。 基金管束东说念主必须在治愈前依照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 现款差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金管束东说念主应托福的组 合证券（如系统支合手）、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎 回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 资产净值除以设想日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行稳健圭表，不错稳健延 迟设想或公告； 申购、赎回清单由基金管束东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券走动所开市前公告； 金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的干系用度。   （七）申购赎回清单的内容与口头   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的礼貌，用于替代组合 证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为两种类型：退补现款替代（标志为“退补”）和必须现款替代（标志为“必 须”）。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券允许使用现款当作替代，根据基 金管束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （1）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券；或 法律法例限制投资的证券；或基金管束东说念主出于保护基金份额合手有东说念主利益等原因以为有必要实行 必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管束东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的设想方法为申购、赎回清单中该证券的数 量乘以其治愈后 T 日开盘参考价按照 T-1 日估值汇率换算或基金管束东说念主以为合理的其他方法。   （2）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代是指基金管束东说念主以为需要在投资者申购或赎回期间投资者买入 或卖出的证券   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的设想公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率×（1+现 金替代溢价比例）；   收取现款替代溢价的原因是，基金管束东说念主需要在收到申购阐明信息后，在香港市集购入 组合证券，践诺结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基金管束东说念主在申购赎回清单 中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的替代金额高于购入该部 分证券的践诺成本（或证券践诺结算成本），则基金管束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收 取的替代金额低于购入该部分证券的践诺成本（或证券践诺结算成本），则基金管束东说念主将向投 资者收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理圭表   对于阐明得胜的 T 日申购苦求，T 日内基金管束东说念主根据申购边界进行组合证券的代理买入， 世俗情况下代理买入在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管束东说念主根据所购入的被替代证 券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与干系用度，折算为东说念主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率接纳今日的估值汇率；T 日在证券走动所无走动的，取 最近走动日的收盘价；走动日无收盘价的，取终末成交价）设想被替代证券的单元结算成本， 在此基础上根据替代证券数目和申购现款替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个作事日内，基金管束东说念主将应退款或补款与干系申 购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管束东说念主不错对交收日历进行相应治愈。   如遇港股通临时停市、港股通走动逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代理 买入及结算价钱可规律顺延至下一港股通走动日直至走动遍及。如遇证券遥远停牌、流动性不 足等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进 行治愈，如果基金管束东说念主以为该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 产生较大影响，为了更好的珍爱合手有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌 后按照践诺走动成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动， 则进行相应治愈。   ④赎回替代金额的处理圭表   对于阐明得胜的 T 日赎回苦求，T 日内基金管束东说念主根据赎回边界进行组合证券的代理卖出， 世俗情况下代理卖出在 T 日接近收盘时点完成。T 日日终，基金管束东说念主根据所卖出的被替代证 券的践诺单元卖出金额（扣除干系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币， 折算汇率接纳今日的估值汇率；被替代证券 T 日在证券走动所无走动的，取最近走动日的收盘 价；走动日无收盘价的，取终末成交价）设想被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替 代证券数目确定赎回替代金额。T 日后的第 2 个港股通交收日后的第 2 个作事日内，基金管束 东说念主将应支付的赎回替代金额与干系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况，基金管束东说念主 不错对交收日历进行相应治愈。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可规律顺延至下一港 股通走动日直至走动遍及。如遇证券遥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不 公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行治愈，如果基金管束东说念主以为该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的珍爱合手有 东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按照践诺走动成本办理。在此期间 若该证券发生除息、送股（转增）、配股等进攻权益变动，则进行相应治愈。   ⑤基金管束东说念主可根据运作情况治愈代理申赎投资者买券卖券的干系规则并按礼貌公告。   ⑥畴昔如港股通的走动、结算规则发生改换，或上海证券走动所、登记机构研究申购赎 回走动结算规则发生改换，或基金管束东说念主与基金托管东说念主之间的结算干系安排发生改换，基金管 理东说念主可对上述干系现款替代处理规则进行治愈，并按礼貌公告。   预估现款部分是指为便于设想基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管束东说念主设想的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其设想公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则设想公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其设想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价以及 T 日 估值汇率相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的口头例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称呼                        华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券                             投资基金 基金管束公司称呼                    华泰柏瑞基金管束有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代标志   现款替代溢价比例   固定替代金额            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金      （八）回绝或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金管束东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 可能影响本基金的投资运作，或导致基金管束东说念主无法设想当日基金资产净值时。 东说念主可暂停接受投资东说念主的申购苦求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当暂停 接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法遍及运行。 或者指数编制单元、上海证券走动所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。  发生上述除第 5 项暂停申购情形且基金管束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管束 东说念主应当根据研究礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被回绝，被回绝 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东说念主应实时收复申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价：         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 苦求或减速支付赎回对价。 沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管束东说念主无法设想当日基金资产净值时。 接受基金份额合手有东说念主的赎回苦求。 技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当减速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管束东说念主不成出售或评估基金资产。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法遍及运行。 或者指数编制单元、上海证券走动所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。  发生上述情形之一且基金管束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管束东说念主应按规 定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽开日在礼貌媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行稳健圭表后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理 方式等干系事项届时将另行公告。         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 制定并依照《信息走漏办法》的研究礼貌实时公告。 回方式脱手履行前的至少三个作事日给予公告。 契约，并报中国证监会备案。   （十二）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非走动过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于稳健条件的非走动 过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   （十三）基金的转托管  基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照礼貌的模范收取转托管费。   （十四）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十五）基金管束东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有东说念主本色利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介上给予公告。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资方向   精采追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度控制在 0.35%以内，年化追踪过失控制在 2%以内。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地终了投资方向， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、 其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会干系礼貌）。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金应 当保合手不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应治愈：当标的指数进行依期治愈、指 数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及治愈公告，实时进行投 资组合的优化治愈，尽量贬低追踪过失，力图将日均追踪偏离度控制在 0.35%以内，年化追踪 过失控制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得回弥散数目的股票时，基金管束东说念主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能逼近方向指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）其他合理原因导致本基金管束东说念主对标的指            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 数的追踪组成严重制约等。   本基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，如果畴昔出现由于港股通额 度受限、业务规则发生首要变更等影响投资运作的情形时，为了更好的保护投资东说念主的利益，实 现投资方向，经履行稳健圭表，本基金将可通过及格境内机构投资者的额度进行投资，径直委 托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。   本基金将基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资，以更好地追踪 标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   本基金管束东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的长远分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并贬低组合追踪过失。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管束的原则，以套期保值为见识，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性好、走动活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力图利用股指期货的杠杆作用，贬低股票 仓位通常治愈的走动成本和追踪过失，达到有用追踪标的指数的见识。   资产支合手证券为本基金的扶持性投资用具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，笼统分析资产支合手证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支合手证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将笼统商量融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，选拔合适的走动敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将笼统分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金应当保合手不低 于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例，不得超过基金资产净值 的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （5）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得超过该资产支合手证券 边界的 10%；   （6）本基金管束东说念主管束的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支合手证券，不得超 过其各种资产支合手证券悉数边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产 支合手证券期间，如果其信用品级下落、不再稳健投资模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不稳健该比 例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （12）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需遵守下述比例限制： 超过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 走动日基金资产净值的 20%；            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 合基金合同对于股票投资比例的研究约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何走动日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制： 应纳入《流动性风险管束礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不 稳健上述礼貌的，基金管束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内上市走动的 股票合并设想；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、港股通额度 不及等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当 在 10 个走动日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其 礼貌。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳健圭表 后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资；          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不朴直的证券走动行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   上述不容行径是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更 上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳健圭表后，则本基金投资不再受干系限制或 以变更后的礼貌为准。   基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺控制东说念主或者与 其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联走动的， 应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。干系走动必须预先得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为中证港股通科技指数。   中证港股通科技指数由中证指数有限公司编制并发布，中证港股通科技指数从港股通范围 内录取 50 只市值较大、研发参加较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券当作指数样本， 以反馈港股通内科技龙头上市公司证券的举座推崇。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主应当自该情形发生 之日起十个作事日向中国证监会申诉并冷漠方理决策，如更换基金标的指数、调节运作方式， 与其他基金合并、或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基 金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同收场。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确依期间，基金管束东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金投资运 作。本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件靠近退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出治愈的，基金管束东说念主将按照合手有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对相 关成份券进行治愈。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证港股通科技指数收益率（使用估值汇率折算）。本基金标的 指数变更的，相应更换基金称呼和事迹相比基准，并在报中国证监会备案后实时公告。              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金      （七）风险收益特征      本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于混杂型基金、债券型 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保合手基本一致。      本基金可投资港股通标的股票，除需承担与境内证券投资基金雷同的市集波动风险等一般 投资风险，还需承担汇率风险以及香港市集风险等境外证券市集投资所靠近的终点投资风险。      （八）基金管束东说念主代表基金控制激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合申诉      投资组合申诉截止日为 2024 年 09 月 30 日，本申诉财务贵府未经审计师审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             神气               金额（元）                                                     （%）       其中：股票                      98,432,917.04          96.96       其中：债券                                  -              -             资产支合手证券                           -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -       资产                华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金    注：1.上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 的比例为 97.90%。    注：本基金本申诉期末未合手有境内股票。    注：本基金本申诉期末未合手有境内股票。      行业类别        公允价值（东说念主民币）                 占基金资产净值比例（%） 悉数                     98,432,917.04                 97.90     注：以上分类接纳中证行业分类模范。  序号   股票代码      股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      注：上述股票价值不包括可退替代估增。               华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 序号     股票代码    股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      注：上述股票价值不包括可退替代估增。      注：本基金本申诉期末未合手有债券。      注：本基金本申诉期末未合手有债券。      注：本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。      注：本基金本申诉期末未合手有贵金属投资。      注：本基金本申诉期末未合手有权证。      注：本基金本申诉期末未合手有股指期货。      注：本基金本申诉期末未合手有股指期货。       注：本基金本申诉期末未合手有国债期货。      注：本基金本申诉期末未合手有国债期货。      注：本基金本申诉期末未合手有国债期货。 编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形      申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒的情形，也莫得在 申诉编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。               华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金  基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的情形。 序号            称呼                      金额（元）  注：本基金本申诉期末未合手有处于转股期的可调节债券。  ①申诉期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的证明  注：本基金本申诉期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。  ②申诉期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的证明                           流畅受限部分的公 占基金资产净            流畅受限情况 序号   股票代码          股票称呼                            允价值（元）         值比例（%）      证明  由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十二、基金的事迹    基金管束东说念主承诺以强壮信用、尽力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募证明书。    下述基金事迹方针不包括合手有东说念主认购或走动基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平要 低于所列数字。基金的事迹申诉截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同成效起于今             -13.74%   2.32%   -17.93%   2.43%   4.19%    -0.11%       相比 注：图示日历为 2022 年 1 月 25 日至 2024 年 9 月 30 日。 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十三、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过甚他投资所形 成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的支合手和刑事作事  本基金财产寂寥于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主支合手。 基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 礼貌刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。  基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的， 基金财产不属于其清招待产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金管束东说念主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制履行。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货走动场合的走动日以及国度法律法例礼貌需要 对外走漏基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、监 管部门研究礼貌。 管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近走动日的报价 确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近走动日的报价不成真正反馈公允价值的，应酬金 价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产合手有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征商量。此外，基金管束东说念主不应试虑 因其普遍合手有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支合手的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环 境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及首要变化因素，治愈最近走动市价，确定公允价钱；  （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）走动所上市走动的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；走动所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。走动所市集 挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值技能确定公允价值；  （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应酬市集报价进行治愈以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行径或市集活 动很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的统一股票的 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会研究礼貌确定公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 且最近走动日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近走动日结算价估值。 确保估值的公允性。 当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法律 法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边 协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金 的基金管帐作事方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的设想结果对 外给予公布。   （五）估值圭表 设想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主于每个估值日设想基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 礼貌暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束东说念主对外公布。   （六）估值失实的处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的设施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值失实。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的谬误变成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的作事东说念主应当对由于该估值 失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担赔 偿作事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据设想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实作事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；由于估值失实作事方未及 时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实作事方对径直损失承担抵偿作事； 若估值失实作事方还是积极相助，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿作事。估值失实作事方应酬更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保估 值失实已得到更正。   （2）估值失实的作事方对研究当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，况兼仅对估 值失实的研究径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实责 任方仍应酬估值失实负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利的 当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是获 得的欠妥得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给估值失实作事方。   （4）估值失实治愈接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定估 值失实的作事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构进          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 行更正，并就估值失实的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值设想出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的设施隆重损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管束东说念主负责设想，基金托管东说念主负责进行复核。基 金管束东说念主应于每个估值日走动结果后设想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值设想结果复核阐明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值予 以公布。   （九）特殊情况的处理 资产估值失实处理； 误、遗漏等原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、稳健、合理的设施进行查抄， 但未能发现失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管束东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿作事。 但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施摒除或缩小由此变成的影响。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 收益分配； 益分配数额由基金管束东说念主根据践诺情况确定。基于本基金的性质和特质，本基金收益分配不须 以弥补浮动赔本为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律法例且对现有基金份额合手有东说念主利益无首要本色不利影响的情况下，基金管束 东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行治愈，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分配数额真的定原则 治愈）。   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬金率 - 标的指数同期累计 酬金率（经汇率治愈） 益分配比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等 内容。   （四）收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的 研究礼貌在礼貌媒介公告。       华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 （五）收益分配中发生的用度 基金收益分配时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行承担。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的设想方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的设想方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据研究法例及相应契约礼貌，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的神气  下列用度不列入基金用度： 失；      （四）基金税收  本基金支付给基金管束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 机关的干系礼貌。  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财产 投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究税收 征收的礼貌代扣代缴。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照研究礼貌编制基金管帐报表； 阐明。   （二）基金的年度审计 礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十八、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管束礼貌》、基金合同过甚他研究礼貌。干系法律法例对于信息走漏的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份 额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予走漏的基金信息通过稳健中 国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息走漏办法》礼貌的互联网网 站（以下简称“礼貌网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时刻和方 式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除终点证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 召开的规则及具体圭表，证明基金居品的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募证明书应当最大戒指地走漏影响基金投资者决策的全部事项，证明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及基金份额合手有东说念主服务 等内容。基金合同成效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基 金管束东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募证明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产支合手及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概淌若基金招募证明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府纲目的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在 三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基 金管束东说念主不再更新基金居品贵府纲目。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在礼貌报刊上，将基金招募证明书、基金居品贵府 纲目、基金合同和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在礼貌网站上。  基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募证明书 确当日登载于礼貌媒介上。  基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日礼貌报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在礼貌报刊和礼貌网站上登载基金合同成效公告。  基金管束东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个作事日将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东说念主将在 3 个作事日 内将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。  基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管束东说念主应当在基金份额上市走动 3 个作事日 前，将基金份额上市走动公告书登载在礼貌网站上，并将上市走动公告书领导性公告登载在规 定报刊上。             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   基金合同成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在礼貌 网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站走漏半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回对价 的设想方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵府。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东说念主应当在每个绽开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 礼貌网站上，并将年度申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应 当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在礼貌网站上，并将中期申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在礼貌网站上，并将季度申诉领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他进攻信息”项下走漏该 投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合产情况过甚流动性风险分析 等。   本基金发生首要事件，研究信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的研究礼貌编制临          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 时申诉书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 下列事件：   （1） 基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金收场上市走动、基金合同收场、基金清理；   （3） 调节基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金管束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金管束东说念主变更合手有百分之五以上股权的激动、基金管束东说念主的践诺控制东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10） 基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管束东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   （11） 波及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务干系行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺控制 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联走动事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14） 基金收益分配事项；   （15） 管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金脱手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金走动停牌或复牌；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项；   （22） 基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集时髦传的音讯可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，干系信息披 露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开走漏，并将研究情况立即申诉基金上市走动的证券 走动所。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金财产清理小组应当将清理申诉登载在礼貌网站上，并将清理申诉领导性公告登载在规 定报刊上。   基金管束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更新）等文 件中走漏基金参与融资走动和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚管束情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内波及的首要关联走动事项作念 详备证明。   基金管束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更新）等文 件中走漏参与港股通走动的干系情况。   基金管束东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募证明书（更新）等文 件中走漏股指期货走动情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资方向。   基金管束东说念主应在基金年报及中期申诉中走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市 值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支合手证券明细。基金管束东说念主应在基金季度申诉中 走漏其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （六）信息走漏事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主员             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息走漏内容与格 式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管束东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期申诉、更新的招募证明书、基金居品 贵府纲目、基金清理申诉等公开走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书 面或电子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金管束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信息 的真正、准确、无缺、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他众人媒 介走漏信息，关联词其他众人媒介不得早于礼貌媒介、基金上市走动的证券走动所网站走漏信息， 况兼在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当 制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同收场后 10 年。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金遍及投资操作的前提下， 自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当稳健中国证监会及自律规则的干系礼貌。前述自 主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例礼貌将信息 置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延走漏基金信息的情形   （九）本基金信息走漏事项以法律法例礼貌及本章从简定的内容为准。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险  标的指数并不成完全代表扫数这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与扫数这个词股票市集的 平均申诉率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计算情状、投资者热诚和 走动轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪过失。 使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪过失。 成本而产生追踪偏离度和追踪过失。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制过甚他用具变成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失实等，由 此产生追踪偏离度与追踪过失。          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （四）追踪过失控制未达约定方向的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值控制在 0.35%以内，年化追踪过失控制在 2%以内， 但因标的指数编制规则治愈或其他因素可能导致追踪过失超过上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 市集价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募证明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与口头”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪过失； 取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额上 限或者选择暂停赎回的设施，投资者将靠近无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保合手一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和珍爱，畴昔指数编制机构可能由于多样原 因罢手对指数的管束和珍爱，本基金将根据基金合同的约定召集基金份额合手有东说念主大会进行表决， 投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者收场基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决策确定并实施前，基金管束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则支合手基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系市集推崇有在各异，影 响投资收益。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （八）基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价控制在一定范围 内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 设想失实的风险   基金管束东说念主或者基金管束东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据和汇率数据，设想基金份额参考净值（IOPV），并将设想结果朝上 海证券走动所发送，由上海证券走动所对外发布，仅供投资者走动、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 设想可能出现失实，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再稳健证券走动所上市条件被收场上市，或被基金份额合手有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不成陆续进行二级市集走动的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供稳健要求的申购对价，或者基金管束东说念主根据基金合同的礼貌拒 绝投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在冷漠赎回苦求时，如基金组合中不具备足额的稳健条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金管束东说念主可能根据成份股市值边界变化等因素治愈最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回智商新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而盘曲影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定性可能导致 本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   现款替代退补款的设想以践诺成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因技能系统、通 讯链路或其他原因导致基金管束东说念主无法遵守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证 券进行处理，投资者的利益可能受到影响。      （十四）基金份额赎回对价的变现风险   基金合同成效后，本基金接纳现款申购赎回方式，即全现款替代，基金管束东说念主代买代卖的 模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。畴昔在上海证券走动所和登 记机构系统允许的情况下，基金管束东说念主可决定加多本基金组合证券的申购赎回方式，申购对价、 赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。在组合证券变现过程中，由于市集 变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异， 存在变现风险。      （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或收场，由此影响对投资者申购赎回服务的风 险。 资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来走动方式治愈的风险。同样的风险还可 能来自于证券走动所过甚他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。      （十六）管束风险与操立场险   基金管束东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展情状、东说念主员配备、管束水平与里面控制 等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   干系当事东说念主在业务各智商操作过程中，可能因里面控制存在过错或者东说念主为因素变成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制失实、越权违纪走动、诈骗行径及 走动失实等风险。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （十七）技能风险   在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管束东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因市集走动量不及，导致不成以稳健价钱实时进行证券走动的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是绽开式基金，基金边界将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不停变化。基金投资东说念主的一语气普遍赎回可能使基金资产难 以按照预先欲望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合合手有的证券由 于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性贬低，变成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，主要投资对象是中证港股通科技指数的 成份股及备选成份股，投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现款基金资产的 80%。   中证港股通科技指数从港股通范围内录取 50 只市值较大、研发参加较高且营收增速较好 的科技龙头上市公司证券当作指数样本，以反馈港股通内科技龙头上市公司证券的举座推崇。 笼统评估在遍及市集环境下，本基金的流动性细密。   （2）本基金实施备用的流动性风险管束用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金管束东说念主可能会实施备用流动性风险管束用具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他设施。如果基金管束 东说念主实施备用流动性风险管束用具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会靠近赎回效率贬低、赎 回款延期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念 好投资安排。   （十九）投资于香港证券市集的专有风险   本基金不错投资港股通标的股票所带来的专有风险，包括但不限于：   （1）国外市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。             华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转走动机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在走动时刻内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕 算汇率，港股通走动日日终，中国证券登记结算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成 交金额分担至每笔走动，确定走动践诺适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率 报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇 率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵御该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而际遇资金被额外占用进而贬低基金投资效率的 风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集逐日 额度不及，发生回绝或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款项的情形，可能影响投资东说念主的申 购以及份额合手有东说念主的赎回。   （5）港股通可投资标的范围治愈带来的风险   现行的港股通规则，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制规则对具体的可投资标的进行治愈，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入。以 上情形可能对本基金带来不利影响。   （6）港股通走动日设定的风险   根据现行的港股通规则，唯有两地均为走动日且好像讲理结算安排的走动日才为港股通交 易日，存在港股通走动日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常走动但 港股通不成如常进行走动），而影响基金的申购赎回安排。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股通走动日）卖出股票，T+2 日（港股通走动日，即为卖出当日之后第二个 港股通走动日）才能在香港市集完成清理交收，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地 证券市集要长。因此交收轨制的不同以及港股通走动日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股 后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比遍及情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、调节等的处理规则带来的风险           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   根据现行的港股通规则，本基金因所合手港股通股票权益分配、调节、上市公司被收购等情 形或者特殊情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但 不得买入；因港股通股票权益分配或者调节等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调节或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合走动所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所礼貌，在走动所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选择停牌措 施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化礼貌，仅仅 确定了“尽量裁汰停牌时刻”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应标志（例如，ST 及*ST 等标志）以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所市集莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过程中领有相 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各异，本基金可能存在因所合手个股际遇非预期性的停牌以至退市而给基金带 来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规则的限制和影响； 本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所合手资产组合价值发生波动的风险。   （二十）资产支合手证券的投资风险   资产支合手证券为本基金的扶持性投资用具。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将结合定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支合手证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍用具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空走动。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为见识，严格遵从法律法例礼貌和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （二十二）融资及转融通业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金靠近大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时反璧证券，无法支付 相应权益补偿及借约用度；市集风险是指证券出借期间无法遍及处置该证券的风险。  基金管束东说念主将遵从审慎计算原则，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，有用防护和 控制风险。   （二十三）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风 险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行 机制干系的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分红派息、控制表决权等方面的特殊安排可 能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证合手有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东说念主，在合手续信息走漏监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。   （二十四）不可抗力  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金管束东说念主、基金托管 东说念主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法遍及作事，从而影响基金的 各项业务按遍实时限完成。         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十、基金合同的变更、收场与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基金 份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的收场事由  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当收场： 接的； 的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有东说念主 大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同收场情形出当前，由基金财产清理小组调节经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申诉出具法律 意见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《中华东说念主民共和国证券 法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在礼貌网站上，并将清理申诉领导性公告登载 在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其礼貌。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容摘记   （一）基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同寂寥运用并管束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照礼貌召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据基金合同及研究法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度研究法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要设施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合 同礼貌的用度；  （10）依据基金合同及研究法律礼貌决定基金收益的分配决策；  （11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制激动权利，为基金的利益控制因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金管束东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益控制诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在稳健研究法律、法例的前提下，制订和治愈研究基金认购、申购、赎回、非走动 过户、转托管等的业务规则；  （17）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金  （3）自基金合同成效之日起，以强壮信用、严慎尽力的原则管束和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束的 基金财产和基金管束东说念主的财产彼此寂寥，对所管束的不同基金划分管束，划分记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌外,不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择稳健合理的设施使设想基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法稳健基金合 同等法律文献的礼貌，按研究礼貌设想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌，履行信息走漏及申诉义务；  （12）保守基金交易好意思妙，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主表示；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额合手有东说念主分配基金收益；  （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按礼貌保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保存 期限不低于法律法例的礼貌；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时刻发出，况兼保证投资者能 够按照基金合同礼貌的时刻和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合理成本的 条件下得到研究贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；  （19）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文牍基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担 抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 合同变成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行径 承担作事；   （23）以基金管束东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益控制诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成成效，基金管束东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主；   （25）履行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的礼貌安全支合手基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管束东说念主有违背基金合同及国度法 律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管束东说念主更换时，提名新的基金管束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   （1）以强壮信用、尽力尽责的原则合手有并安全支合手基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备弥散的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对所托 管的不同的基金划分竖立账户，寂寥核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面彼此寂寥；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支合手由基金管束东说念主代表基金坚决的与基金研究的首要合同及研究凭证；            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金 信息公开走漏前给予守密，不得向他东说念主表示；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管束东说念主设想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径研究的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，证明基金管束东说念主 在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金管束东说念主有未履行基金合同规 定的行径，还应当证明基金托管东说念主是否选择了稳健的设施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法律 法例的礼貌；  （12）从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；  （13）按礼貌制作干系账册并与基金管束东说念主查对；  （14）依据基金管束东说念主的指示或研究礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 管束东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金管束东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支合手、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近收场、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行业监督 管束机构，并文牍基金管束东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，喜悦担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而 撤职；  （20）按礼貌监督基金管束东说念主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管束东说念主因 违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管束东说念主追偿；  （21）履行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项控制 表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管束东说念主的投资运作；   （8）对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并遵从基金合同；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温柔基金信息走漏，实时控制权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同收场的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）遵从基金管束东说念主、销售机构、证券走动所和登记机构的干系走动及业务规则；   （10）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的连合基金（即“华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投 资基金连合基金”，以下简称“连合基金”）的干系性，连合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的连合基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额合手有东说念主大会表决。在设想参 会份额和计票时，连合基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，连合基金合手有本基金份额的总额乘以该基金份额合手           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 有东说念主所合手有的连合基金份额占连合基金总份额的比例，设想结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。  连合基金的基金管束东说念主不应以连合基金的口头代表连合基金的全体基金份额合手有东说念主以本基 金的基金份额合手有东说念主的身份控制表决权，但可接受连合基金的特定基金份额合手有东说念主的托付以联 接基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。  连合基金的基金管束东说念主代表连合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主 大会的，须先遵守连合基金基金合同的约定召开连合基金的基金份额合手有东说念主大会，连合基金的 基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由连合基金的基金管束东说念主 代表连合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。  本基金未设立基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额合手有东说念主大会的日常机 构，日常机构的设立按照干系法律法例的要求履行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有礼貌的除外： 金管束东说念主收到提议当日的基金份额设想，下同）就统一事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （2）在法律法例礼貌和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大 会：           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 式、治愈基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 托管等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的治愈、绽开时刻的治愈等）；   （1）除法律法例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管束东说念主召集；   （2）基金管束东说念主未按礼貌召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主冷漠书面提 议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就统一事项书面要求召开基金 份额合手有东说念主大会，应当向基金管束东说念主冷漠书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷漠提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金管束东说念主，基金管束东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就统一事项要求召开基金份额 合手有东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、滋扰；   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时刻、地点、方式和权益登记日。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公告。基金份 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中证明本次 基金份额合手有东说念主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关过甚研究方式和研究东说念主、书面表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金管束东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票效用。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付讲授录用代表出席， 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程： 凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授稳健法律法例、基金合同和会议文牍的礼貌，况兼合手有 基金份额的凭证与基金管束东说念主合手有的登记贵府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面形势或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的方式收取基金份额合手有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见； 理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授稳健法律法例、基金合同和会议文牍的礼貌，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过收罗、电话或其 他方式召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （4）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定收场基金 合同、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同礼貌的其他            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋商的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事圭表  在现场开会的方式下，开首由大会主合手东说念主按照下列第 7 条文矩圭表确定和公布监票东说念主，然 后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管束东说念主授 权出席会议的代表，在基金管束东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金管束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个 作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有礼貌或基金合同另有 约定外，调节基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、收场基金合同、本基金与其他 基金合并以终点决议通过方为有用。  基金份额合手有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交稳健会议文牍 中礼貌的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文牍礼貌的书面表            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束 东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主 合手东说念主应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任 监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布再行盘货结果。 计票的效用。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。  基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起按照《信息走漏办法》的礼貌在礼貌媒介上公告。 如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致干系内容被取         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同肃清和收场的事由、圭表以及基金财产清理方式  （1）变更基金合同波及法律法例礼貌或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基金 份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自成效后方可履行，自决议成效后依 照《信息走漏办法》的研究礼貌在礼貌媒介公告。  有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当收场：  （1）基金份额合手有东说念主大会决定收场的；  （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责收场，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托管东说念主 联络的；  （3）出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使 标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东说念主召集基金份额合手有 东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）干系法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。  （1）基金财产清理小组：自出现基金合同收场事由之日起 30 个作事日内成立清理小组， 基金管束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。  （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、稳健 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事人说念主员。  （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支合手、清理、估价、变 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产清理圭表：            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不成实时 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经稳健《中华东说念主民共和国证券 法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进 行公告。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在礼貌网站上，并将清理申诉领导性公告登载 在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其礼貌。   （四）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同研究的一切争议，如经一方书面冷漠 协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员 会按照其时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当 事东说念主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、尽力、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之见识，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和台湾            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 地区法律）统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同蓝本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管束东说念主、基金托管东说念主各合手 有二份，每份具有同等的法律效用。  基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业 场合查阅。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十二、基金托管契约的内容摘记   （一）托管契约当事东说念主  称呼：华泰柏瑞基金管束有限公司  住所：中国（上海）解放贸易锻练区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  成立时刻：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督管束委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织形势：        有限作事公司  注册老本：        贰亿元东说念主民币  计算范围：        发起设立基金、基金管束及中国证监会批准的其他业务  存续期间：        合手续计算  称呼：    中国银行股份有限公司  住所：    北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：刘连舸  成立时刻： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织形势：股份有限公司  注册老本：        东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  计算范围：        给与东说念主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外 汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及 付款；资信拜谒、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构经 营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：        合手续计算           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管束东说念主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据践诺情况的变化，对各 投资品种的具体范围给予更新和治愈，并实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围 对基金的投资进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地终了投资方向， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票、 其他港股通标的股票）、存托凭证、债券（包括国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、 公开刊行的次级债、可调节债券（含分离走动可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、 超短期融资券、中期单据等）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、股指期 货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会干系礼貌）。   本基金将根据法律法例的礼貌参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行稳健圭表后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金应 当保合手不低于走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。因法律法例的礼貌而受限制的情形除外。   （2）对基金投融资比例进行监督； 于非现款基金资产的 80%； 走动保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 模的 10％； 产支合手证券，不得超过其各种资产支合手证券悉数边界的 10％；           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 合手证券期间，如果其信用品级下落、不再稳健投资模范，应在评级申诉讦布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不稳健该比例 限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   ①本基金在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的   ②本基金在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何走动日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得超过基金合手有的股票总市 值的 20%；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差设想）应当稳健 基金合同对于股票投资比例的研究约定，即不低于基金资产净值的 90%； 证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券 应纳入《流动性风险管束礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超过基金合手有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均设想；   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金投资不 稳健上述礼貌的，基金管束东说念主不得新增出借业务； 票合并设想；   除上述 2）、7）、10）、11）、15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金管束东说念主应当在 10 个走动 日内进行治愈，但中国证监会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主在履行稳健圭表 后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。   （3）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、践诺控制东说念主 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 走动的，应当稳健基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。干系走动必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。首要关联走动应提交基金管束东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审 查。 基金份额净值设想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息走漏 中登载基金事迹推崇数据等进行复核。 示基金管束东说念主，基金管束东说念主收到领导后应实时查对阐明并以书面形势对基金托管东说念主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管束东说念主对基金托管东说念主领导的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申诉。 实时领导基金管束东说念主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主依据走动圭表还是成效的指示违背法律法例、本契约礼貌的，应当实时领导基金管束东说念主，         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会申诉。 内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供干系数据贵府和轨制等。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法例过甚行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支合手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主设想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东说念主 指示办理清理交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行径。 情理未履行或蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背法律法例、《基金 合同》及本契约研究礼貌时，应实时以书面形势文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面形势对基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主文牍的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金管束东说念主应依照法律法例的礼貌申诉中国证监会。 金管束东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在礼貌时刻内恢复基金管束东说念主并改正。   （四）基金财产的支合手  （1）基金财产应寂寥于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全支合手基金财产，未经基金管束东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有礼貌，不得自走运用、刑事作事、分配基金的任何财产。  （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产划分竖立账户，确保基金财产的无缺与寂寥。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他研究法律法例礼貌外，基 金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。  （1） 基金召募期满或基金管束东说念主文牍罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额合手有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等研究礼貌的，由基金管束东说念主在法依期限 内遴聘稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。  （2） 基金管束东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。  （3） 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管束东说念主按礼貌办 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供协助。  （1） 基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管束。  （2） 基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主支合手和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。  （3） 本基金银行账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行径。  （4） 基金银行账户的管束应稳健法律法例的研究礼貌。   基金管束东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金 托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支合手和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程中， 基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限作事公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于讲理开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券走动所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的礼貌履行。   （4）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相 关账户的开设、使用的，若无干系礼貌，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使 用的礼貌。   基金合同成效后，由基金管束东说念主负责向中国东说念主民银行报备，基金管束东说念主负责以基金的口头            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 苦求并取得进入寰宇银行间同行拆借市集的走动经历，并代表基金进行走动；在上述手续办理 完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集清理 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资 金的清理。   在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及干系账户 的开设、使用的，按照研究礼貌办理；若无干系礼貌，则基金托管东说念主应当比照上述对于账户开 设、使用的礼貌。   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支合手。基 金托管东说念主对其除外机构践诺有用控制的有价凭证不承担作事。   基金托管东说念主按照法律法例支合手由基金管束东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同及研究 凭证。基金管束东说念主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原 件提交给基金托管东说念主。除本契约另有礼貌外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合 同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本 的原件。首要合同由基金管束东说念主与基金托管东说念主按礼貌各自支合手，支合手期限按照法律法例的礼貌 履行。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件， 并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   （五）基金资产净值设想和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指设想日基金 资产净值除以设想日基金份额总额后的价值。   （2）基金管束东说念主应每个估值日对基金财产估值，但基金管束东说念主根据法律法例或基金合同 的礼貌暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 过甚他法律法例的礼貌。基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责设想，基金托管东说念主复 核。基金管束东说念主应于每个估值日结果后设想得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边约定 的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值设想结果进行复核，并以两边约定的方式将复 核结果传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 见识查对同期进行。           华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   （3）当干系法律法例或《基金合同》礼貌的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允价值时， 基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、圭表以 及干系法律法例的礼貌或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后四位内（含第四位）发生差错时，视 为基金份额净值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施隆重损失进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 前述内容另有礼貌的，按其礼貌处理。   （6）由于基金管束东说念主对外公布的任何基金净值数据失实，导致该基金财产或基金份额合手 有东说念主的践诺损失，基金管束东说念主应酬此承担作事。若基金托管东说念主设想的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担作事；若基金托管东说念主设想的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也喜悦担部 分未正确履行复核义务的作事。如果上述失实变成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得利， 且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿作事，则基金管束东说念主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。   （7）由于证券走动所、期货走动所、登记结算公司、入款银行等机构发送的数据失实、 遗漏等原因，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主诚然还是选择必要、稳健、 合理的设施进行查抄，关联词未能发现该失实的，由此变成的基金资产估值失实，基金管束东说念主和 基金托管东说念主撤职抵偿作事。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的设施摒除或缩小由 此变成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管束东说念主的设想结果存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金管束东说念主不错按照其对基金份额净值的设想结果对外给予公布，基金托管东说念主不错 将干系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立 基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的统一记账方法和管帐处理 原则，划分独迅速竖立、登记和支合手基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，彼此 监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法 为准。   （2）管帐数据和财务方针的查对          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金   基金管束东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月划分寂寥编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个作事日内完成；招募证明书的信息在《基金合同》成效后发生首要变更的，基金管 理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上。基金招募证明书其他信 息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。季度申诉应在每个季度结果之日起 10 个作事 日内编制完毕并于每个季度结果之日起 15 个作事日内给予公告；中期申诉在管帐年度半年终 了后 40 日内编制完毕并于管帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度申诉在管帐年度结果 后 60 日内编制完毕并于管帐年度终了后三个月内给予公告。基金合同成效不及两个月的，基 金管束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金管束东说念主应实时完成报表编制，将研究报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后应实时进行复核，并将复核结果书面文牍基金管束东说念主；基金管束东说念主应留足充分的时刻，便于 基金托管东说念主复核干系报表及申诉。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管束 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提供的申诉上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金 托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额合手有东说念主名册的支合手   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （3）基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个走动日的基金份额合手有东说念主名册。   对于每半年度终末一个走动日的基金份额合手有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半年度结果后 5 个作事日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基金管 理东说念主应在干系的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供。   基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和支合手，基金管束东说念主和基 金托管东说念主应划分支合手基金份额合手有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有 礼貌或有权机关另有要求的除外。如不成妥善支合手，则按干系法例承担作事。   （七）托管契约的变更、收场与基金财产的清理   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何冲破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约应当收场：   （1）《基金合同》收场；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管束东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例礼貌的收场事项。   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及研究法律法例的礼貌对本基金的财产进行 清理。   （八）适用法律与争议处理方式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 处理。但若自一方书面冷漠协商处理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处理的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。              华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十三、对基金份额合手有东说念主的服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金管束东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金管束东说念主提供的主要服务内容。基金管束东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化， 有权在稳健法律法例的前提下，加多和修改干系服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金管束东说念主不承担任何作事。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金管束东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供走动日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线得回业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金管束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供走动日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式得回业务征询、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或冷漠建议。   （三）研究基金管束东说念主   （四）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请实时通过上述方式研究基 金管束东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面剖析本招募证明书，并同意全部内容。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十四、其他应走漏事项   本基金及基金管束东说念主的研究公告（自 2023 年 10 月 13 日至 2024 年 10 月 25 日），下列公 告在指定媒介走漏：                   公告称呼                         走漏日历 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 3 季度申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公                    2024-10-08 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金合手有停牌证券估值治愈的提 示性公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公                    2024-09-11 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下部分上海证券走动所 ETF 暂停申 购、赎回业务的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2024 年中期 申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场中民钞票基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于停牌股票估值治愈情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管束有限公司对于治愈公司旗下公募基金风险品级干系 事项的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行径的公告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 2 季度申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于停牌股票估值治愈情况的公告                       2024-07-16 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高档管束东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场喜鹊钞票基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于高档管束东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公                    2024-06-26 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于变更网上直销汇款走动业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金基金居品资                    2024-06-22          华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 料纲目更新 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公        2024-05-11 告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2024 年第 1 季度申诉 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2023 年年度 申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于提醒投资者防护犯法分子假冒公司名 义从事罪犯行径的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公        2024-03-25 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场和合期货有限公司办理旗下基金 干系业务公告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金基金居品资 料纲目更新 华泰柏瑞基金管束有限公司对于对营业派司排除客户选择限制走动措 施的公告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2023 年第 4 季度申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场北京中期期间基金销售有限公司 办理旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于收场北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金干系业务公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公        2023-12-20 告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金管束有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金更新的招募 证明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 2023 年第 3 季度申诉 华泰柏瑞基金管束有限公司对于华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开 式指数证券投资基金因处于非港股通走动日暂停申购和赎回业务的公        2023-10-19 告         华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十五、招募证明书存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市走动的证券 走动所，投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金注册的文 件；  （二）《华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证港股通科技走动型绽开式指数证券投资基金托管契约》；  （四）法律意见书；  （五）基金管束东说念主业务经历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管束东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业时刻赶赴相应场合免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金管束有限公司                                   二〇二四年十一月五日