西部利得央企优选股票型证券投资基金     托管契约 西部利得央企优选股票型证券投资基金                托管契约      基金管理东谈主：西部利得基金管理有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                               目             录 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   鉴于西部利得基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限包袱公司，拟召募西部利得央企优选股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照干系法律律例的步调具备担任基金托管东谈主的履历和才气；   鉴于西部利得基金管理有限公司拟担任西部利得央企优选股票型证券投 资基金的基金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任西部利得央企优选股票 型证券投资基金的基金托管东谈主；   基金管理东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户 身份识别和客户身份贵府及往复记录保存管理办法》、《金融机构大额往复 和可疑往复诠释管理办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别 研究使命的申诉》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好 受益悉数东谈主身份识别使命研究问题的申诉》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱 干系法律律例、监管步调，将严格遵循上述步调，不会违背任何前述步调； 承诺用于投资的资金开首不属于犯罪造孽所得过甚收益；承诺投资的资金来 源和去处不触及洗钱、恐怖融资和逃税等步履；承诺在法律律例允许的鸿沟 内向基金托管东谈主出示实在有用的身份证件或者其他身份讲明文献，提供实在 有用的业务性质与股权或者限定权结构、提供家具受益悉数东谈主的信息和贵府， 并在细察家具受益悉数东谈主发生变化时，实时奉告基金托管东谈主并按基金托管东谈主 要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯犯罪 邪恶动；   基金管理东谈主承诺基金管理东谈主过甚关联方均不属于中国法律律例认同的联 合国及干系国度、组织机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发 布的涉恐及洗钱干系风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例认同的 被鸠集国及干系国度、组织、机构制裁的国度和地区； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约   基金管理东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用 的现行法律律例、监管步调的要求，履行个东谈主信息处理者高兴担的义务。对 于按步调应向基金托管东谈主提供的天然东谈主个东谈主信息，其已按照干系法律律例、 监管步调的要求，履行了必需的手续，并已取得了天然东谈主的同意或者授权；   为明确西部利得央企优选股票型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管 东谈主之间的权柄义务关系，特制订本契约；   除非文义另有所指，本契约的悉数术语与《西部利得央企优选股票型证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有相 同的含义。若有抵御应以《基金合同》为准，并依其要求解释。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                     托管契约 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主    称呼：西部利得基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放买卖磨砺区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    成立时分：2010 年 7 月 20 日    批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监许可【2010】864 号    瞎想鸿沟：基金召募、基金销售、财富管理，中国证监会许可的其他业 务。    注册本钱：叁亿柒仟万元    组织步地：有限包袱公司    存续时间：抓续瞎想 （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放买卖磨砺区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日 西部利得央企优选股票型证券投资基金                  托管契约   批准建立机关及批准建立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   瞎想鸿沟：给与公众入款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项业务；提供看守箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；瞎想结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织步地：股份有限公司   存续时间：抓续瞎想 二、基金托管契约的依据、主义和原则   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理步调》(以下简 称《流动性风险管理步调》)、《西部利得央企优选股票型证券投资基金基金 合同》过甚他研究步调缔结。   本契约的主义是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值计算、收益分拨、信息流露及相互监督等研究事宜中的权柄、 义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主遵照对等自觉、教育信用、充分保护投资者合 法利益的原则，经协商一致，签订本契约。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督 和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、 科创板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、存托字据、繁衍器用（股 指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调遣债券、可分离往复可调遣债券、可 交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支 抓机构债券、政府复宿债券等中国证监会允许投资的债券等）、财富复旧证 券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款过甚他银行入款）、同 业存单、货币商场器用、现款等，以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用，但须适合中国证监会的干系步调。   本基金还可根据法律律例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主履行适 当设施后，不错将其纳入投资鸿沟，其投资比例遵照届时有师法律律例或相 关步调。   本基金股票（含存托字据）财富占基金财富的比例为 80%-95%，投资于 “央企”主题干系股票占非现款基金财富的比例不低于 80%。每个往明天日 终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保抓 不低于基金财富净值 5％ 的现款或者到期日在一年以内的政府债券。现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主 在履行允洽设施后，不错养息上述投资品种的投资比例。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下步调：   （1）本基金股票（含存托字据）财富占基金财富的比例为 80%-95%， 投资于“央企”主题干系股票占非现款基金财富的比例不低于 80%；   （2）本基金每个往明天日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约 需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金财富净值 5％ 的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托字据），其市值不跨越基 金财富净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭 证），不跨越该证券的 10％；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富复旧证券的比例，不得超 过基金财富净值的 10％；   （6）本基金抓有的一皆财富复旧证券，其市值不得跨越基金财富净值的   （7）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）财富复旧证券的比例，不得 跨越该财富复旧证券限度的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富支 抓证券，不得跨越其各样财富复旧证券共计限度的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级 BBB 以上（含 BBB）的财富复旧证 券。基金抓有财富复旧证券时间，若是其信用品级下跌、不再适合投资程序， 应在评级诠释发布之日起 3 个月内给以一皆卖出； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金 的总财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的 总量；   （11）基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；   （12）债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日净财富 的 40%；   （13）本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当遵照下列要求： 与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富复旧证券、买入返售 金融财富（不含质押式回购）等； 基金财富净值的 10%；在职何往明天日终，抓有的卖出股指期货合约价值不 得跨越基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何往明天内往复（不包括 平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往明天基金财富净值的 20%； 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计算） 应当适合《基金合同》对于股票投资比例的研究约定； 基金财富净值的 15%；在职何往明天日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不 得跨越基金抓有的债券总市值的 30%；在职何往明天内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往明天基金财富净值的 30%；本基 金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋 债期货合约价值，共计（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的 研究约定；   （14）本基金参与融资的，每个往明天日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%； 西部利得央企优选股票型证券投资基金             托管契约   （15）本基金参与股票期权往复，应当适合下列要求：因未平仓的期权 合约支付和收取的权柄金总和不得跨越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购 期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需 的全额现款或往复所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的 期权合约面值不得跨越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数计算；   （16）本基金管理东谈主管理的一皆敞开式基金抓有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全 部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越基金财富 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的成分以至基金不适合本款所步调比例限制的，本基金管理东谈主不得 主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资鸿沟保抓一致；   （19）本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市往复的股票实践， 与境内上市往复的股票合并计算；   （20）法律律例及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）条外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的成分以至基金投资比例 不适合上述步调投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往明天内进行养息，但 中国证监会步调的畸形情形除外。法律律例另有步调的，从其步调。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适合基金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资政接应 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 当适合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同 顺利之日起运行。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的步调为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行允洽设施后，则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东谈主依照上述步调对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。 基金投资退却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背步调向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有步调的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复行动；   （7）法律、行政律例、中国证监会步调及基金合同约定退却的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 现实限定东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他紧要关联往复的，应当适合本基金的投资场所和投资策 略，遵照基金份额抓有东谈主利益优先原则，谨防利益冲破，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。干系往复必须事前得到基金 托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对关联往复事项进行审查。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             托管契约   在基金合同顺利后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控 股关系的鼓动或者与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单，以上名单发生 变化的，应实时给以更新并申诉对方。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行允洽设施后，则本基金投资不再受干系限制或按照养息后 的限制实践。 基金管理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律律例的步协调《基金合同》的约定对于基 金管理东谈主参与银行间商场往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业程序的银行间商场 往复敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或回函阐明收 到该名单。如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供银行间债券商场往复敌手名单 的，视为基金管理东谈主认同全商场往复敌手，并电话或书面申诉基金托管东谈主。 基金管理东谈主应按时和不按时对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个使命日内电话或书面回函阐明，新名单自 基金托管东谈主阐明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的往复敌手所进行但 尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间商场往复时，有包袱限定往复敌手的资信风 险，由于往复敌手资信风险引起的逝世，基金管理东谈主应当负责向干系包袱东谈主 追偿，基金托管东谈主应给以必要的协助及配合。 基金管理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适合如下步调： 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金 银行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系步调，就本基金银行入款业务 另行签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示 传达与实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传 递、看守等经过中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额抓有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核干系契约、账户贵府、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托 管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基 金法》、《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户管理、利率管理、 支付结算等的各项步调。    （1）基金投资通顺受限证券，应遵循《对于基金投资非公开荒行股票 等通顺受限证券研究问题的申诉》等研究法律律例步调。    （2）通顺受限证券，包括非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等 通顺受限证券。    （3）基金管理东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提 供经基金管理东谈主董事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策经过、 风险限定轨制。基金投资非公开荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主 董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资通顺 受限证券的投资额度和投资比例限定情况。基金管理东谈主应至少于初次实践投 资指示之前两个使命日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个使命日内，以书 面或其他两边认同的面貌阐明收到上述贵府。    （4）基金投资非公开荒行股票前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供符 正当律律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监 会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占财富净 值的比例、资金划付时分等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、齐全，并 应于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，并保证基金托管东谈主 有饱和的时分进行审核。    （5）基金托管东谈主打发基金管理东谈主提供的研究书面信息进行审核，基金 托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在 投资通顺受限证券前就该风险的摒除或谨防措施进行补充书面说明，并保留 检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估诠释 等备查贵府的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝实践研究指示。因断绝实践 该指示形成基金财产逝世的，基金托管东谈主不承担相应包袱，并有权诠释中国 证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会。如 果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据研究法律律例的步调及《基金合同》的约定，对基 金财富净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及 收入阐明、基金收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自 将装假的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何包袱，并有权在发现后诠释中国证监会。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在步调时分 内恢复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管理东谈主应积极配合提 供干悉数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》 过甚他研究律例、《基金合同》和本契约步调的步履，应实时以书面步地通 知基金管理东谈主限期改良，基金管理东谈主收到申诉后应实时查对，并以电话或书 面步地向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及改良期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金 管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限期内改良的， 基金托管东谈主有权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即诠释中国证监会， 同期申诉基金管理东谈主在限期内改良。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他研究步调， 或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实践，立即申诉基金 管理东谈主，并有权向中国证监会诠释。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复设施也曾顺利的指示违背法律、行 政律例和其他研究步调，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金 管理东谈主，并有权向中国证监会诠释。   （四）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 并磋商司帐师事务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋 机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律律例的步协调基金合同的约定，对侧袋机制启 用、特定财富处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的 具体功令依照干系法律律例的步协调基金合同的约定实践。 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他研究律例、《基金合同》和本契约步调，基金管 理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债 券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主计算的基金资 产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否 按照律例步协调《基金合同》步调进行干系信息流露和监督基金投资运作等 步履。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主看守的基金财富进行核查。基 金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府 以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和实在性，在步调时天职恢复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管理、私自挪用基金 财富、未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息 等违背《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他研究步调的，应实时以书 面步地申诉基金托管东谈主在限期内改良，基金托管东谈主收到申诉后应实时查对并 以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对申诉 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主申诉的违法 事项未能在限期内改良的，基金管理东谈主应诠释中国证监会。对基金管理东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金托管东谈主应积极配合提 供干悉数据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即诠释中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主在限期内改良。 五、基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则 西部利得央企优选股票型证券投资基金             托管契约 运用、责罚、分拨基金的任何财富，非因基金财产自己承担的债务，不得对 基金财产强制实践。 债权不得与基金管理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产 的债权债务，不得相互抵销。基金管理东谈主、基金托管东谈主以其自有财富承担法 律包袱，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权柄。 托管账户等投资所需账户，基金管理东谈主和基金托管东谈主按照步调开立期货资金账 户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，孤立核算，确保基金 财产的齐全和孤立。 应由基金管理东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日 基金财富莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主 选择措施进行催收。由此给基金形成逝世的，基金管理东谈主应负责向研究当事 东谈主追偿基金的逝世。基金托管东谈主对此不承担相应包袱，但应给予积极的协助。 东谈主托管基金财产。 （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，召募的基金份额总和、 基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等研究 步调后，由基金管理东谈主遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》步调的司帐师事 务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资诠释应由参加验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 一皆资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在 收到资金当日出具干系讲明文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理 并根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由 基金托管东谈主看守和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理 托管财富的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的面貌在中国证券登记结算有限 包袱公司开立证券交收账户。   基金证券交收账户的开立和使用，限于欢悦开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券交 收账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或 超买。基金证券交收账户财富的管理和运用由基金管理东谈主负责。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立 结算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以 本基金的口头在托管东谈主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账 户。 （五）债券托管账户的开立和管理 管东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场计帐所股 份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的计帐。基金管理东谈主负责苦求基金参预天下银行间同行拆借商场 进行往复，由基金管理东谈主在中外洋汇往复中心开设同行拆借商场往复账户。 蓝本由基金管理东谈主保存。 （字据相配版），契约蓝本由基金管理东谈主保存。 （六）期货干系账户的开立和管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系步调开立期货资金账户，在中国 金融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按 照研究步调建立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管理东谈主授权基金托管 东谈垄断理干系银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主印记）及基金管理东谈主公章。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约   本基金投资银行入款时，基金管理东谈主应当与入款银行签订具体入款契约/存 款阐明单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面貌、支取方 式、入款到期指定收款账户等确定。   为谨防畸形情况下的流动性风险，入款契约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约缔结日之后允许基金从事其 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助 基金托管东谈主根据研究法律律例的步协调《基金合同》的约定，开立研究账户。 该账户按研究功令使用并管理。 （九）基金财产投资的研究什物证券、银行入款按时存单等有价字据的看守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主之外机构现实有用限定的本基金财富不承担看守包袱。   银行入款按时存单等有价字据由基金托管东谈主负责看守。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行看守，不负责对入款证实书真伪的 辩别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全看守包袱。 （十）与基金财产研究的紧要合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件别离由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看守，干系业务设施另有限制除外。除本契约另有步调 外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应尽可能保证抓有 二份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件， 基金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度研究 步调实践。 西部利得央企优选股票型证券投资基金             托管契约   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖 授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件 不得改革。 六、指示的发送、阐明和实践 （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面申诉（以下简称“授权申诉”）基金托管东谈主有权 发送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限， 并步调基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员 （以下简称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的授 权申诉应加盖公章。基金管理东谈主发出授权申诉后，以电话步地向基金托管东谈主 阐明，授权申诉自其上头注明的启用日历运行顺利，在而后三个使命日内基 金管理东谈主应将授权申诉的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权申诉后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应 在收到授权申诉当日电话向基金管理东谈主阐明。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授 权东谈主及干系操作主谈主员之外的任何东谈主露出，法律律例另有步调或有权机关另有 要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及 其他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、 收款账户、大额支付号等实践支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和实践的时分和设施   基金管理东谈主应按照《基金法》过甚他研究律例、《基金合同》和本契约 的步调，在其正当的瞎想权限和往复权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授 权权限发送指示。指示由“授权申诉”确定的被授权东谈主代表基金管理东谈主以深 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约 证通或两边约定的面貌向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话 与基金托管东谈主阐明指示内容。基金管理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发 送付款指示并确保基金银行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款指示 或舍弃 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主不行保证在当日完成划付。对 基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主 可不予实践，独立即申诉基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为装假践该指示 而形成逝世的包袱。如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，必须至少提前 2 个使命小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐明。基金管理 东谈主指示传输及阐明不足时或账户资金不足，未能留出饱和的实践时分，以至 指示未能实时实践的，基金托管东谈主不承担由此导致的逝世，但应实时申诉基 金管理东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效率。基金托 管东谈主依照“授权申诉”步调的方法阐明指示的有用后，方可实践指示。基金 管理东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签章实在、有用、 齐全，基金托管东谈主仅根据基金管理东谈主的授权文献对指示、印鉴、签章进行表 面相符性的步地审查，对其实在性不承担包袱。 （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送 指示及交割信息造作，指示中贵重信息迷糊不清或不全等。基金托管东谈主在履 行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权视情况暂缓或断绝实践， 并实时申诉基金管理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理设施   基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资指 令违背研究基金的法律律例、《基金合同》、本契约的步调，如往复未顺利， 则不予实践独立即申诉基金管理东谈主；如往复已顺利，则以书面步地申诉基金 管理东谈主限期改良。基金管理东谈主收到申诉后应实时查对，并以约定步地向基金 托管东谈主反馈，托管东谈主不承担由此形成的逝世。 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约   基金托管东谈主在对基金投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 法律律例、《基金合同》、本契约的步调，应暂缓实践指示，申诉基金管理 东谈主改正。若是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金管理东谈主发送的闲居指示实践， 应在发现后实时选择措施给以弥补，给基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主形成损 失的，应积极选择营救措施，对由此形成的径直经济逝世负补偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三 个使命日，使用传真、邮件或以两边约定的其他面貌向基金托管东谈主发出加盖 公章的被授权东谈主变更申诉，注明启用日历，同期电话申诉基金托管东谈主。被授 权东谈主变更申诉自其上头注明的启用日历起运行顺利。基金管理东谈主对授权申诉 的内容的修改自启用日历起顺利。基金管理东谈主在而后三个使命日内将被授权 东谈主变更申诉的蓝本送交基金托管东谈主。   若是基金管理东谈主也曾消释或改造对指示发送东谈主员的授权，而且书面申诉 基金托管东谈主，则对于在变更申诉的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指 令，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担包袱。 七、往复及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的程序和设施   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并代表基金 与被遴聘的证券经纪机构签订往复单元租用契约。基金管理东谈主应实时将基金 往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面步地申诉基金托 管东谈主，并在法定信息流露公告中流露干系内容。 西部利得央企优选股票型证券投资基金                 托管契约   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货往复的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的干系步调实践，若无明 确步调的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令实践。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排   对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时 限内实践，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送 的资金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示，但应及 时申诉基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托管东谈主的 划款处理时分和在途时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基 金管理东谈主适正当律律例、《基金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实践。 对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话申诉基金管理东谈主， 由此形成的逝世由基金管理东谈主承担。   支付结算以转账步地进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结 算面貌，基金托管东谈主可根据需要进行养息。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的计帐交割，由基金托管东谈主 负责办理。   本基金场外证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示 通过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主根 据两边签订的《托管银行证券资金结算契约》约定，由基金托管东谈主负责办理。 但本基金场内证券投资触及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东谈主应 在 T+0 日 15:00 前书面申诉基金托管东谈垄断理交收，不然基金托管东谈主不行保证 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约 干系计帐交割到手。如因基金托管东谈主的自身原因在计帐上形成基金财富的损 失，应由基金托管东谈主负责补偿基金的逝世；若是因为基金管理东谈主投资运作行 为而形成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申诉基金管 理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金 托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他财富形成的逝世由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在完成干系登记结算公司申诉的事项后应申诉基金管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因形成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结 算机构的研究步调办理。 （三）基金投资期货后的计帐交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的往复由期货经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的闲居结算、交收业务无 法完成的包袱。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货往复的具体 事项另行签订契约，明确三方在基金参与期货往复中的账户开立、资金划拨、 期货往复、往复用度、数据传输，以及风险限定与监督等方面的职责和义务。   基金管理东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、齐全性、 实在性负责。由于往复结算诠释的纪录事项出现与现实往复效率和权益不符 形成本族具估值计算造作的，应由基金管理东谈主负责向数据发送方追偿，基金 托管东谈主不承担包袱，但应给以必要的协助和配合。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和往复记录的查对   对基金的往复记录，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。对外披 露各样基金份额净值之前，必须保证本日悉数现实往复记录与基金司帐账簿 上的往复记录全都一致。若是往复记录与司帐账簿记录不一致，形成基金会 计核算不齐全或不实在，由此导致的逝世由包袱方承担。基金管理东谈主每一交 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 易日以两边认同的面貌在当日一皆往复扫尾后，将编制的基金资金、证券账 目传送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方按时进行账实查对。   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账面貌进行账目查对。 （五）申购、赎回、调遣敞开式基金的资金计帐和数据传递的时分、设施及 托管契约当事东谈主的包袱界定 送给基金托管东谈主。基金管理东谈主打发传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数 据实在性、准确性、齐全性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及调遣款项。 额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管 账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主选择措施进行 催收，由此给基金形成逝世的，由包袱方承担。基金管理东谈主负责向包袱方追 偿基金的逝世，基金托管东谈主应给予积极的协助。 金托管东谈主依据划款指示在 T＋7 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管 理东谈主指定账户。基金管理东谈主应实时申诉基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如 期划拨，由此形成的逝世，由包袱方承担。基金管理东谈主负责向包袱方追偿基 金的逝世，基金托管东谈主应给予积极的协助。 （六）基金收益分拨的计帐交收安排 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约 后依照《信息流露办法》的研究步调在步调弁言公告。 金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。 款时分。 八、基金财富净值计算和司帐核算 （一）基金财富净值及基金份额净值的计算与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东谈主应每使命日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律律例或 基金合同的步调暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投 资基金司帐核算业务引导》、《对于固定收益品种的估值处理程序》过甚他 法律、律例的步调。基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。本基金各样基金财富净值的计算，均保留到 一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位四舍五入；各样基金份额净值的计算，均保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或逝世由基 金财产承担。基金管理东谈主应于每个估值日计算估值日的基金财富净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算效率复核阐明后 发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按步调于估值日的下个使命日日内对基金 净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票 等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考相同投资品种的现行市价及紧要变化成分，养息最近往复市价，确定 公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）往复所上市往复的公开荒行的可调遣债券，实行全价往复的录取估 值日收盘价动作估值全价；实行净价往复的录取估值日收盘价并加计每百元 税前应计利息动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，领受在当前情况下适用并 且有饱和可利用数据和其他信息复旧的估值技艺确定公允价值。往复所商场 挂牌转让的财富复旧证券，领受在当前情况下适用而且有饱和可利用数据和 其他信息复旧的估值技艺确定公允价值；   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场 的情况下，应以活跃商场上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行养息以确 认估值日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采 用在当前情况下适用而且有饱和可利用数据和其他信息复旧的估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂 牌的兼并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   （2）初次公开荒行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   初次公开荒行未上市的债券，领受在当前情况下适用而且有饱和可利用 数据和其他信息复旧的估值技艺确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过大批往复取得的带限 售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等通顺受 限股票，按监管机构或行业协会研究步调确定公允价值。 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估 值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至 现实收款日历间录取第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选 估值全价，同期充分接头刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登 记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 处的商场别离估值。 估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，领受最 近往明天结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生紧要变化的，领受最 近往明天结算价估值。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 其它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理 东谈主在与托管东谈主协商一致后，可领受第三方估值机构提供的推选价钱或在三方 估值机构提供的价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值。 以确保基金估值的自制性。 项，按国度最新步调估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 设施及干系法律律例的步调或者未能充分齰舌基金份额抓有东谈主利益时，应立 即申诉对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据研究法律律例，基金财富净值计算和基金司帐核算的义务由基金管 理东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金 研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致 的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计算效率对外给以公布，由此给 基金份额抓有东谈主和基金形成的逝世以及因该往明天基金财富净值计算顺延错 误而引起的逝世，基金托管东谈主不承担任何包袱。 （二）净值差错处理 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的障碍形成估值造作，导致其他当事东谈主碰到逝世的， 障碍的包袱东谈主应当对由于该估值造作碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损 失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成逝世机，估值造作包袱方应 实时配合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱 方承担；由于估值造作包袱方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成 逝世的，由估值造作包袱方对径直逝世承担补偿包袱；若估值造作包袱方已 经积极配合，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿包袱。估值造作包袱方打发更正的情况向研究当事东谈主进 行阐明，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的包袱方对研究当事东谈主的径直逝世负责，不合迤逦逝世负 责，而且仅对估值造作的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍打发估值造作负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不 返还或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益逝世(“受损方”)，则估 值造作包袱方应补偿受损方的逝世，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对得到 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 欠妥得利确当事东谈主享有要求请托欠妥得利的权柄；若是得到欠妥得利确当事 东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的补偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和跨越其现实逝世的差额部分支付给估 值造作包袱方。   （4）估值造作养息领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方 式。   估值造作被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值造作发 生的原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损 失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进 行更正和补偿逝世；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以改良，通 报基金托管东谈主，并选择合理的措施耀眼逝世进一步扩大。   （2）各样基金份额净值计算造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基 金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额抓有东谈主形成逝世需要进 行补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的包袱， 经阐明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金研究的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金管理东谈主的建 议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的逝世，由基金管理东谈主负责 赔付。   ②若基金管理东谈主计算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额抓有东谈主形成逝世的，应根据法律律例的步调对投资者或基金支 付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管 东谈主按照障碍进程各自承担相应的包袱。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计算效率，天然经屡次重 新计算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情 形发生，以基金管理东谈主的计算效率对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金 形成的逝世，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计算造作而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产 的逝世，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有步调的，从其步调处理。 （三）基金司帐轨制   按国度研究部门制定的司帐轨制实践。 （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的同 一记账方法和司帐处理原则，别离独当场建树、登录和看守本基金的全套账 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约 册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。 若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务主义的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理 东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并改良，确保查对一致。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。 （六）基金按时诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月别离孤立编制。按时诠释 文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个 使命日内完成；基金招募说明书、基金家具贵府选录的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在 3 个使命日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府选录 并登载在步调网站上，其中基金家具贵府选录还应当登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金招募说明书、基金家具贵府选录的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金 招募说明书和基金家具贵府选录。中期诠释在基金司帐年度前 6 个月扫尾后 的 2 个月内公告；年度诠释在司帐年度扫尾后 3 个月内公告。若是基金合同 顺利不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年 度诠释。   基金管理东谈主在月初 3 个使命日内完成上月度报表的编制，以约定面貌将 研究报表提供给基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个使命日内进行复核， 并将复核效率实时书面或以两边约定的其他面貌申诉基金管理东谈主。对于季度 诠释、中期诠释、年度诠释、更新招募说明书、基金家具贵府选录等，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门步调的时天职完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理面貌为准。 若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就干系报抒发成一 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述诠释复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖章）或以 其他两边约定的面貌阐明，以备有权机构对干系文献审核检查。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比 例向基金份额抓有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已竣事收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应适合基金合同中收益分拨原则的步调，具体步调如下： 行收益分拨，具体分拨有谋划详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》 顺利活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为兼并类别的基金份额进行再投资；若投资者 不遴聘，本基金默许的收益分拨面貌是现款分成； 准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于 面值； 售做事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，兼并类别的每 一基金份额享有同等分拨权； 机构对收益分拨另有步调的，从其步调。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约   在不违背法律律例及基金合同约定，并对基金份额抓有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管理东谈主在履行允洽设施后可对基金收益分拨原则和 支付面貌进行养息，但应于变更实施日前在步调弁言公告。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的 步调。 （二）基金收益分拨有谋划确实定与公告      本基金收益分拨有谋划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照 《信息流露办法》在步调弁言公告。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投资的计算方法，依照《业务功令》实践。 十、基金信息流露 （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会关 于基金信息流露的研究步调进行流露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开 流露前的基金信息、从对方得到的业务信息过甚他不宜公开流露的基金信息 应予守秘，不得向任何第三方露出。法律律例另有步调的以及照章向监管机 构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 开； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 监会等监管机构的敕令决定所作念出的信息流露或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露设施   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的步调各 自承担相应的信息流露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互 督促、相互监督、保证其履行按照法定面貌和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托 管契约、基金家具贵府选录、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时诠释（包括基金年度报 告、基金中期诠释和基金季度诠释（含财富组合季度诠释））、临时诠释、 夸耀公告、基金份额抓有东谈主大会决议、计帐诠释、财富复旧证券的投资情况、 股指期货的投资情况、国债期货的投资情况、融资往复的参与情况、通顺受 限证券的投资情况、股票期权的投资情况、存托字据的投资情况、实施侧袋 机制时间的信息流露及中国证监会步调的其他必要的公告文献，由基金管理 东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本契约第八条第（六）款的步调对干系诠释进行复核。 基金年报中的财务司帐诠释应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》步调的 司帐师事务所审计后方可流露。   本基金的信息流露公告，必须在证监会步调的弁言发布。 （三）暂停或延长信息流露的情形 停营业时； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 （四）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金 合同和招募说明书的步调进行信息流露，详见招募说明书的步调。 （五）基金托管东谈主诠释   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的研究步调出具基金托管情况 诠释。基金托管东谈主诠释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基 金合同》的情况，是基金中期诠释和年度诠释的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出 具划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面步地另行申诉 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 计算方法如下： 西部利得央企优选股票型证券投资基金                托管契约   H＝E×0.20%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，基金管理东谈主无需再出 具划款指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费按 前一日 C 类基金份额财富净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.40%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动 在次月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出 具划款指示，支付时分及收款账户信息由基金管理东谈主通过书面步地另行申诉 托管东谈主。由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同步调支付给基金销售 机构等。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （四）从基金财富中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费、 从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售做事费之外的其他基金用度，应当 依据研究法律律例、《基金合同》的步调进行支取；基金管理东谈主和基金托管 东谈主因未履行或未全都履行义务导致的用度支拨或基金财产的逝世，以及处理 与基金运作无关的事项发生的用度、基金合同顺利前的干系用度等不列入基 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约 金用度。基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等干系法律律例、 中国证监会的研究步调以及《基金合同》约定的不得列入基金用度的神色有 权断绝实践。若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背研究法律律例的研究步调 和《基金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无耿介或合理的情理， 不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得 收取管理费，详见招募说明书的步调或干系公告。 十二、基金份额抓有东谈主名册的看守   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应别离看守基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保 存期不低于法律律例步调的最低期限，法律律例另有步调或有权机关另有要 求的除外。如不行妥善看守，则按干系律例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管理东谈主应将研究 贵府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确 性和齐全性。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。 十三、基金研究文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的记录、账册、报表和其他相 关贵府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相 关贵府。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、 基金账册、司帐诠释、往复记录和贵重合同等，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管 东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、协 议传真给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收 基金的研究文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （1）基金管理东谈主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东谈主照章驱散、被照章消释或被照章宣告歇业；   （3）基金管理东谈主被基金份额抓有东谈主大会衔命；   （4）法律律例及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被 提名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金 份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的研究步调在步调弁言公 告；   （6）打发：基金管理东谈主职责阻隔的，基金管理东谈主应妥善看守基金管理业 务贵府，保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履，实时向临时 基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理 东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基 金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例步调遴聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》步调的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主研究的称呼字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章驱散、被照章消释或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会衔命；   （4）法律律例及中国证监会步调的和《基金合同》约定的其他情形。 西部利得央企优选股票型证券投资基金               托管契约   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被 提名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表 决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金 份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的研究步调在步调弁言公 告；   （6）打发：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管 业务贵府，保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履，实时向临 时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任 基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金财富总值和基金财富净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律律例步调遴聘适合 《中华东谈主民共和国证券法》步调的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计效率给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托 管东谈主； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 中国证监会备案； 托管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议顺利后依照《信息流露办法》的研究步调 在步调弁言上鸠集公告。   （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基 金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的步调不时履行干系职责，并保证 不合基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在不时履 行干系职责时间，仍有权按照《基金合同》的步调收取基金管理费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡 径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致 干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例 或监管功令协商一致并履行允洽设施后，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，可径直对相应内容进行修改和养息，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。 十五、退却步履   本契约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主退却步履如下： （一）《基金法》退却的步履。 （二）除犯罪律律例及中国证监会另有步调，托管契约当事东谈主用基金财产从 事《基金法》退却的投资或行动。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约 （三）除《基金法》过甚他研究律例、《基金合同》及中国证监会另有步调， 基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为自身和任何第三东谈主谋取 利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按研究律例步调 的面貌公开流露的信息，对他东谈主露出。 （五）基金管理东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实践指示留出饱和时分的情况下，基 金托管东谈主对基金管理东谈主适正当律律例、《基金合同》、本契约的指示拖延或 断绝实践。 （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有步调的，基金托管东谈主动用 或责罚基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主为兼并机构，或相互出资或者抓有股份。基 金托管东谈主、基金管理东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档基金管理东谈主员或其 他从业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中退却投资的步履。 （十）法律律例、《基金合同》和本契约退却的其他步履。   法律律例和监管部门取消或变更上述退却性步调的，基金管理东谈主在履行 允洽设施后，本基金不受上述干系限制或按照变更后的步调实践。 十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金 财产的计帐 （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的步调有任何冲破。修改后的新契约，应报中国 证监会备案（如需）。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 （二）基金托管契约的阻隔 其他事由形成其他基金托管东谈主采纳基金财产； 其他事由形成其他基金管理东谈主采纳基金管理权； 的阻隔事项。 （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   在基金财产计帐小组采纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按 照基金合同和托管契约的步调不时履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金 财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）遴聘适合《中华东谈主民共和国证券法》步调的司帐师事务所对计帐报 告进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐诠释出具法律看法书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的悉数 合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有谋划，将基金财产计帐后的一皆剩余财富扣除 基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓 有的各样基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告。基金财产计帐诠释经适合《中华 东谈主民共和国证券法》步调的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法 书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中 国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐 小组应当将计帐诠释登载在步调网站上，并将计帐诠释提醒性公告登载在规 定报刊上。 西部利得央企优选股票型证券投资基金            托管契约   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存，不少于法律律例步调 的最低期限。 十七、误期包袱 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不适合约定的， 应当承担误期包袱。 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 步调或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应 当别离对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份 额抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱，一方承担连带包袱后有权根 据另一方障碍进程向另一方追偿。对逝世的补偿，仅限于径直逝世。然则发 生下列情况，当事东谈主应当免责： 律例动作或不动作而形成的逝世等； 形成的逝世等；   若是由于本契约一方当事东谈主（“误期方”）的误期步履给基金财富或基 金投资者形成逝世，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金财富或基金 投资者的逝世，则守约方有权向误期方追索由此碰到的悉数径直逝世。   当事东谈主一方误期，另一方在职责鸿沟内有义务实时选择必要的措施，尽 力耀眼逝世的扩大。莫得选择允洽措施以至逝世进一步扩大的，不得就扩大 的逝世要求补偿。非误期方因耀眼逝世扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾选择必要、允洽、合理的措施进行检查，然则 未能发现该造作或因前述原因未能幸免造作发生的，由此形成基金财富或基 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约 金投资者逝世，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。 （三）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成逝世的，高兴担 补偿包袱。 （四）误期步履虽已发生，但本托管契约好像不时履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本 契约。 （五）本契约所指逝世均为径直逝世。 十八、争议措置面貌   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，应通 过友好协商或者结伴措置。托管契约当事东谈主不肯通过协商、结伴措置或者协 商、结伴不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济买卖仲裁 委员会，根据该会那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲 裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均有管制力。除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度、合理的讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不时 诚恳、奋发、遵法地履行《基金合同》和本契约步调的义务，齰舌基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之主义，在此不包括香港、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 十九、基金托管契约的效率 （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求召募注册时提交的基金托管契约草案， 应经托管契约当事东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的看法修改托管契约 草案。托管契约以报中国证监会注册的文本为精良文本。 西部利得央企优选股票型证券投资基金              托管契约 （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利 之日起顺利。基金托管契约的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐效率报 中国证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管契约自顺利之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律管制力。 （四）基金托管契约蓝本一式 3 份，除上报研究监管机构 1 份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主各抓有 1 份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、研究法律律例等步调协商办理。 二十一、基金托管契约的签订 西部利得央企优选股票型证券投资基金           托管契约 （本页无正文，为《西部利得央企优选股票型证券投资基金托管契约》的签 署页）   基金管理东谈主：西部利得基金管理有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订地点：   签订日历：    年 月 日